证券代码：600857      证券简称：工大首创       编号：临2011-014
                哈工大首创科技股份有限公司
                  关于公司整改报告的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
    公司前期收到中国证券监督管理委员会宁波监管局《关于对哈工大首
创科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《改正措施的
决定》），并于 2011 年 10 月 15 日在中国证券报、上海证券报及上海证券
交易所网站(www.sse.com.cn)对外公开披露了上述事项（具体内容详见公
司临时公告 2011-012 号）。
    公司董事会对此事高度重视，本着严格自律、认真整改、规范运作的
态度，结合公司的实际情况，针对《改正措施的决定》中提出的整改要求，
及时召开了现场董事会，对提及的问题逐项进行了整改，现将整改情况报
告如下：
    一、公司自查情况
    公司于 2010 年 1 月 22 日与中国华阳投资控股有限公司（原名“中国
华阳朗利技术贸易有限公司”，以下简称“华阳公司”）签署了《钢材购
销协议》，于 2010 年 1 月 25 日向其支付购销预付款 4000 万元，之后协议
双方于 2010 年 6 月 17 日签署了《解除<钢材购销协议>协议书》,公司于
2010 年 6 月 18 日收回上述购销预付款 4000 万元，并收取资金占用费 100
万元。上述业务中，上市公司通过华阳公司、深圳市山天投资管理有限公
司向原公司实际控制人深圳市九策投资有限公司提供了 4000 万元资金。上
述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三十
条和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题
的通知》（证监发[2003]56 号）的有关规定。
    二、整改措施
   （1）进一步规范上市公司与关联方资金往来，加强公司资金使用审批
程序和资金往来管理，再一次从全面和战略高度充分认识资金占用问题的
危险性和严重性。这起资金占用事件的发生，其原因就是有关负责人员欠


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缺对上市公司的相关法律、法规及其相关的监管制度的学习,缺乏上市公司
治理的经验和规范运作的意识造成的。因此需要进一步加强公司治理有关
制度的学习和理解，公司将认真安排公司董事、监事及高级管理人员及时
参加中国证监会、上海证券交易所及其他有关单位组织的学习与培训，同
时还要按照中国证监会、上海证券交易所及公司内部控制制度等有关文件
的规定来严格规范上市公司与关联方的资金往来，持续加强公司资金的审
批管理，坚决杜绝与关联方进行的一切非经营性的资金往来。对公司业务
从严把关，对业务往来单位的背景情况进行充分细致的调研，按照相关制
度规定的要求，杜绝同业竞争和不合理关联交易的发生。
    （2）进一步严格执行公司信息披露事务管理制度，完善公司对外信息
披露行为。此次钢材贸易涉及资金4000万元，属重大关联交易，但公司未
能做到及时、准确、完整的信息披露。其原因一是有关负责人员欠缺对《上
市公司信息披露管理办法》和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上
市公司对外担保若干问题的通知》等制度的学习；二是有关信息披露管理
人员对上市公司必须履行的信息披露义务有关规定的学习和领会不够深
刻，缺乏相关经验，对信息披露工作的把握程度不够。公司将以本次事件
为教训，要求有关人员加强业务学习，提高责任意识，持续强化上市公司
信息披露事务管理制度的执行，重新强调公司内部重大事项的报告制度，
进一步明确责任，切实做好公司内部重大信息的沟通和传递,努力保障公司
重大事项按照《公司法》、《证券法》及上海证券交易所股票上市规则等
有关规定予以真实、准确、完整、及时地对外披露，切实保护广大投资者
的合法权益。
    （3）进一步强化的公司内控制度的建设和执行。目前公司已经建立了
包括《发展战略》在内，涵盖公司经营日常经营管理的《内部控制制度》
第1号至第37号，其中也包含了资金管理方面的内部控制制度。此次资金占
用事件的发生，表明上述内控制度在具体执行层面上还存在一定不足，特
别是在大额资金划转监管方面还有一定疏漏，所以公司下一步将继续强化
相关内部控制制度培训和加强执行力度，将内部控制制度具体内容进一步
深化和细化到公司各个层面。同时公司日常经营过程中还要持续加强大额
资金支付的监控，进一步严格执行公司内控制度中有关资金的“支付申请”

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“支付审批”“支付复核”各个环节的具体规定。此外公司将再次强调公
司《内部控制制度第9号——合同协议》的有关规定，特别是签署重大金额
的合同协议，相关合同协议文本应事先经由公司法律顾问的审核，在具体
签署合同协议时，具体审批权限和签署权限应符合《公司法》、《公司章
程》和公司内部控制制度等规章制度的具体要求。
    三、公司根据内部问责机制，根据实际情况直接责任人已在董事会上
做出了深刻检查，认真剖析了失误的原因，正确认识了问题的严重性，并
保证了以后类似事情不再发生，同时依据具体责任情况，公司将在年终考
核中对责任人做出相应的行政和经济处罚。公司要把本次整改视为促进公
司规范运作的良机，认真吸取教训，提高认识，加强学习，切实落实整改，
并积极配合宁波证监局对整改情况的跟踪监管。今后公司要严格按照《关
于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
（证监发[2003]56号）、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40
号）以及公司内控制度的有关规定，加强公司资金使用审批程序和资金往
来管理，坚决杜绝与关联方进行非经营性的资金往来，切实保障公司和公
司中小股东的利益不受侵害。
    特此公告。



                             哈工大首创科技股份有限公司董事会

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