2011 年度股东大会（总第三十四次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
哈工大首创科技股份有限公司
2011 年度股东大会(总第三十四次)
会议资料
-1- 工大首创 600857
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哈工大首创科技股份有限公司 2011 年度股东大会
(总第三十四次)会议议程与议案表决办法
（2012 年 4 月 20 日）
一、会议时间：2012 年 4 月 20 日（星期五）上午 9：00，时间半天
二、会议地点：公司大会议室（宁波市海曙区和义路 77 号汇金大厦 21 层）
三、会议召集人：哈工大首创科技股份有限公司董事会
四、会议方式：现场召开
五、会议审议事项：
议程序号 议案名称 报告人
1 公司 2011 年度董事会工作报告 董事长
2 公司 2011 年度监事会工作报告 监事会召集人
3 公司 2011 年度财务决算报告 财务总监
4 公司 2012 年度财务预算报告 财务总监
5 公司 2011 年度利润分配预案 财务总监
6 公司《2011 年年度报告及其摘要》 董事会秘书
7 公司续聘会计师事务所的提案 财务总监
8 公司支付会计师事务所 2011 年度审计报酬的提案 财务总监
9 公司修改《公司章程》的提案 董事会秘书
六、听取公司独立董事 2011 年度述职报告。
-2- 工大首创 600857
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2011 年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的
顺利进行，根据中国证监会证监发[2006]21 号《关于发布〈上市公司股东大会规则〉的通
知》要求，特制定本须知。
一．本公司根据《公司法》，《证券法》，《上市公司股东大会规范意见》及《公司章程》
的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二．本公司设立股东大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
三．董事会以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行
《公司章程》中规定的职责。股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其
他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四. 股东参加股东大会依法享有发言权，质询权，表决权等权利。
五．股东要求在股东大会上发言，应在出席会议登记日向公司登记；在股东大会召开
过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处报名，经大会主持人许可，始得发言。
六．股东就有关问题提出质询的，应在出席会议登记日向公司登记。公司董事会成员
和高级管理人员应当认真负责地，有针对性地集中回答股东的问题。
七．为提高大会议事效率，在股东就本次大会议案相关的发言结束后，即可进行大会
表决。
八．股东大会表决采用投票方式。股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每项议案下设的“同意”，“反
对”，“弃权”三项中任选一项，并以打“ √”表示，多选或不选均视为废票。
九．本次大会的议案中普通决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的二分
之一以上通过；特别决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的三分之二以上通
过。
十. 公司董事会聘请浙江素豪律师事务所职业律师出席本次股东大会，并出具法律意
见。
二○一二年四月二十日
-3- 工大首创 600857
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2011 年度股东大会(总第三十四次)会议议案和材料
（2012 年 4 月 20 日）
目 录
1、公司 2011 年度董事会工作报告----------------------------------------------------5
2、公司 2011 年度监事会工作报告---------------------------------------------------12
3、公司 2011 年度财务决算报告------------------------------------------------------14
4、公司 2012 年度财务预算报告------------------------------------------------------18
5、公司 2011 年度利润分配预案 -----------------------------------------------------20
6、公司《2011 年年度报告及其摘要》----------------------------------------------21
7、公司续聘会计师事务所的提案------------------------------------------------ ----22
8、公司支付会计师事务所 2011 年度审计报酬的提案---------------------------23
9、公司修改《公司章程》的提案-----------------------------------------------------24
-4- 工大首创 600857
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议案之一
哈工大首创科技股份有限公司
2011 年度董事会工作报告
（二 O 一一年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司董事会向本次会议作 2011 年度董事会工作报告，请予审议。
二○一一年度工作回顾
2011 年围绕“业绩目标、提档升级、管理与服务并重”的工作主线,公司继续夯实了
商业百货、物业租赁和金融投资三个业务板块。在主营业务方面，宁波第二百货商店销售
额实现了新的突破，再创了历史新高。
一、主要经营指标完成情况
1、营业收入 119,781.99 万元，比上年同期 95,987.44 万元，增加 23,794.55 万元，
增幅 24.79％；
2、营业成本 107,683.18 万元，比上年同期 84,475.88 万元，增加 23,207.30 万元，
增幅 27.47％；
3、营业税金及附加 843.11 万元，比上年同期 1,004.13 万元，减少 161.02 万元，减
幅 16.04%；
4、销售费用 3,914.54 万元，比上年同期 4,035.33 万元，减少 120.79 万元，减幅 2.99%；
5、管理费用 4,106.19 万元，比上年同期 3,682.32 万元，增加 423.87 万元，增幅
11.51%；
6、财务费用 308.08 万元，比上年同期 320.31 万元，减少 12.23 万元，减幅 3.82%；
7、资产减值损失-26.89 万元，比上年同期 133.37 万元，减少 160.26 万元，减幅
120.16%；
8、投资收益 520.40 万元，比上年同期 243.71 万元，增加 276.69 万元，增幅 113.53%，；
9、营业利润 3,474.19 万元，比上年同期 2,579.82 万元，增加 894.37 万元，增幅
34.67%；
10、营业外收支净额 5,833.85 万元，比上年同期 42.45 万元，增加 5,791.40 万元，
增幅 13,642.87%；
11、利润总额 9,308.05 万元，比上年同期 2,622.27 万元，增加 6,685.78 万元，增
-5- 工大首创 600857
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幅 254.96％；
12、归属于母公司所有者的净利润 6,903.66 万元，比上年同期 1,941.44 万元，增加
4,962.22 万元 ， 增幅 255.59 ％； 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
2,488.06 万元，比上年同期 1,834.60 万元，增加 653.46 万元，增幅 35.62％
13、每股净资产 2.23 元，比年初 1.95 元，增加 0.28 元，增幅 14.36％；
14、每股收益 0.31 元，比上年同期 0.09 元，增加 0.22 元，增幅 244.44%；扣除非经
常性损益后的每股收益 0.11 元，比上年同期 0.08 元，增加 0.03 元，增幅 37.50%;
15、净资产收益率 13.80%，比上年同期 4.43%，增加 9.37 个百分点；扣除非经常性
损益后的净资产收益率 4.97%，比上年同期 4.18%，增加 0.79 个百分点。
2011 年公司各项主要经营指标大幅增长，扣除本年度公司因政府拆迁而取得拆迁赔偿
净收入 5,564.85 万元，主要经营业绩增长来源仍是二百零售业绩的稳步上升，带来了营
业收入和营业利润的持续增长，同时公司投资收益和政府补助的增加也再为公司利润总额
的增长锦上添花。本年度缺乏市场后劲的批发业务及运输业务已经进入了清理时期，即将
退出历史舞台，努力降低清理损失也为公司的利润增长做出贡献。以物业房产为主的宁波
置业发展分公司及哈尔滨八达置业公司正在积极投入改造，为公司房产租赁业务的下一步
的发展打基础。
二、公司 2011 年的具体经营情况
（一）公司商业稳步发展，销售额持续保持增长。
1、零售分公司转变经营方式，顺应市场发展趋势，抢抓市场份额。主要工作：
一是把握市场脉搏，洞察万千商机，创新营销，努力做活做好生意。采取积极有效
的措施分析消费者传统的消费观念，集中精力抓好旺季消费市场，不断加大促销和宣传力
度，想方设法扩销增利，利用多种渠道使销售业绩不断提升。
二是培育龙头商品，优化结构布局，重视品牌更新。经营上有针对性地引导与顺应
目标消费群体的需求，营造自身鲜明的经营特色与强项，成立黄金珠宝商场，打造独特的
经营个性，强化商店黄金珠宝的经营优势。同时继续加强商场的经营结构布局和品牌结构
的调整，即时分析商品销售动态，及时淘汰销售业绩差、市场前景不佳的商品品牌，同时
通过多方了解，及时掌握最新的商业行情、服饰流行趋势及时尚动态，确定品牌更新和引
进方向。经过几年的努力，绝大多数经营品牌符合商店的定位，并创造出较好的效益。
三是重视服务质量，提高服务技能，积极探索服务创新。继续传承和发扬商场一贯
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秉承的“二百天地、老少无欺”优良服务传统。积极探索实施服务创新，切实加强员工职
业道德教育，注重发挥先进模范的示范带动作用。
四是加强干部员工队伍建设，增强企业凝聚力，努力打造经济效益和社会效益双赢、
文明和谐的百货商店。
2、批发分公司平稳度过歇业阶段，顺利完成最后收尾工作
公司根据批发歇业阶段的实际情况，制订了人性化的用工政策和详细的工作任务及考
核办法，较好地考虑了员工的利益，解决了员工工作的后顾之忧，极大地调动了员工的工
作积极性，从而较好地完成了批发歇业的善后工作。
（二）加大对固定资产的投资经营力度
1、因宁波市轨道交通 2 号线工程项目建设，公司所属的宁波市江北区仓储路 226 号、
232 号的 802 库区全部被列入拆迁范围，公司积极应对，为公司资产争取到了 5734 万元的
拆迁补偿。
2、因地制宜，认真筹划现有房产的改造方案，为公司培育新的效益增长点。公司顺
应市场发展形势成立了宁波置业发展分公司，对公司下属物流公司的人员安排和业务结构
进行调整，对公司存量资产进行整合和再开发利用。
3、哈尔滨科技大厦继续以租赁的方式经营，不断完善管理制度。负责科技大厦具体
管理哈尔滨八达置业公司的各项工作开展顺利，特别是考虑到科技大厦的实际情况和未来
承租方的安全，哈尔滨八达置业公司投入了资金对大厦的主要安全隐患进行了整改，目前
科技大厦已基本全部出租，也取得了不错的收益。
4、公司其他物业租赁状况良好，安全隐患也在逐步消除。一是位于宁波市江北区杨
善路 64 号（三江干水市场）房产，经与承租户的再三磋商，最终达成了共同出资对屋面
漏水及室内电线布局等隐患的统一整改意见。二是江北新北站宾馆（原金乐明珠宾馆）的
安全隐患，在一时难以彻底解决的情况下，明确要求承租方将该部分用房作封闭处理，杜
绝人员进出。
（三）公司对外投资情况
公司截止至 2011 年 12 月底对外长期股权投资余额 18,043.09 万元，累计计提长期
股权投资减值准备 362.57 万元(北京首创信息技术有限公司)。长期股权投资净额
17,680.52 万元。具体投资情况如下:
1、西安银行股份有限公司投资情况：公司投资西安银行金额 17,680.52 万元，持有
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西安银行 95,112,216 股股权，占西安银行总股本（30 亿）的 3.17%。
2011 年收到西安银行现金分红 4,755,610.80 元（即：95,112,216 股×0.05 元）。
公司累计收到西安银行现金红利 5,965,467,34 元。
2、宁波银行股份有限公司投资情况：公司持有宁波银行流通股权 157,700 股，初始
投入成本 142,900 元,占其总股本（288,382.05 万股）的 0.005%。截至 2011 年 12 月 31
日宁波银行收盘价 9.16 元/股，市值 1,444,532 元。
2011 年公司收到宁波银行现金红利 31,540 元（即：157,700 股×0.2 元）。
3、中关村百校信息园有限公司投资情况：公司与经易控股集团有限公司签订股权转
让协议，将持有的中关村百校公司股权以 293.40 万元价格出让给经易公司，公司对中关
村百校公司的投资成本为 1000 万元，已计提投资减值准备 748.29 万元，股权出售后产生
账面投资收益 41.69 万元。
（四）公司年度预算完成情况
2011 年公司营业收入预算指标 91,071.00 万元，全年实现营业收入 119,781.99 万元，
实际比预算增加 28,710.99 万元,完成全年预算的 131.53%；利润总额预算指标 7,213.44
万元，全年实现利润总额 9,308.05 万元，实际比预算增加 2,094.61 万元,完成全年利润
总额预算的 129.04%；所得税后净利润预算指标 5,141.57 万元，全年实现归属于母公司所
有者的所得税后净利润 6,903.66 万元，实际比预算增加 1,762.09 万元,完成全年净利润
预算的 134.27%。
三、董事会日常工作情况
1、2011 年度董事会会议召开情况
2011 年度，公司共召开 7 次董事会会议，与会董事对会议各项议案进行认真的审议和
决策。董事会召开情况如下：
（1）公司于 2011 年 3 月 19 日召开第六届董事会第十八次会议 审议通过公司《2010
年度董事会工作报告》、《2010 年度财务决算报告》、《2011 年度财务预算报告》、《2010 年
度利润分配预案》、《2010 年年度报告》和《2010 年年度报告摘要》、《续聘立信会计师事
务所有限公司为公司 2011 年度审计机构的提案》、《支付会计师事务所 2010 年度审计报酬
的提案》、《2010 年度总经理室工作报告》、《2010 年内部控制自我评价报告》、《关于会计
师事务所从事 2010 年度审计情况的总结报告》、《关于 2011 年度工资总额使用计划安排的
报告》。决议公告刊登在 2011 年 3 月 22 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
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（2）公司于 2011 年 4 月 2 日召开第六届董事会第十九次会议 审议通过公司修改《公
司章程》、召开 2010 年度股东大会的提案。决议公告刊登在 2011 年 4 月 7 日的《中国证
券报》和《上海证券报》。
（3）公司于 2011 年 4 月 27 日召开第六届董事会第二十次会议 2011
年第一季度报告及摘要、公司董事会秘书工作制度。决议公告刊登在 2011 年 4 月 28 日的
《中国证券报》和《上海证券报》。
（4）公司于 2011 年 8 月 20 日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过《公司
总经理室 2011 年半年度工作报告》、《公司 2011 年半年度报告及其摘要》。决议公告刊登
在 2011 年 8 月 23 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（5）公司于 2011 年 10 月 25 日召开第六届董事会第二十二次会议
2011 年第三季度报告及其摘要》、《公司整改报告》。决议公告及季度报告刊登在 2011 年
10 月 27 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（6）公司于 2011 年 11 月 23 日召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过修订《公
司内幕信息知情人登记管理制度》。决议公告刊登在 2011 年 11 月 24 日的《中国证券报》
和《上海证券报》。
（7）公司于 2011 年 12 月 12 日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过《关于
免去哈宁先生公司副总经理及董事会秘书职务的提案》、《延期公司董事会换届的提案》。
决议公告刊登在 2011 年 12 月 15 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
2、股东大会召开情况
2010年度股东大会情况
2011 年 4 月 7 日，在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于召开 2010 年度
股东大会有关事项的通知公告，股东大会于 2011 年 4 月 27 日上午在宁波康城阳光丽晶酒
店（宁波市下应鄞州投资创业中心金谷中路东 8 号）召开。出席会议的股东及股东授权委
托代表 5 名，代表股份 61,390,938 股，占公司有表决权股份总数的 27.37％。
会议以投票表决方式逐项通过如下决议：《2010 年度董事会工作报告》、《2010 年度监
事会工作报告》、《2010 年度财务决算报告》、《2011 年度财务预算报告》、《2010 年度利润
分配预案》、《公司 2010 年年度报告及摘要的提案》、《关于续聘立信会计师事务所有限公
司的提案》、《关于支付会计师事务所 2010 年度审计费用的提案》、《公司关于修改<公司章
程>的提案》、本次股东大会还听取了独立董事的 2010 年度述职报告。
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公司年度股东大会决议公告于 2011 年 4 月 28 日刊登在《上海证券报》、中国证券报》。
3、董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《公司章程》以及有关法规的要求，在股东大
会的授权范围内，认真执行股东大会的各项决议，并接受监事会的监督。
4、报告期公司接到监管部门处罚情况
报告期内，公司因大股东及其关联方于2010年非经营性占用上市公司资金及公司未及
时、准确、完整的履行信息披露义务，收到中国证券监督管理委员会宁波监管局发来的《关
于对龚东升采取出具警示函措施的决定》（[2011]3号）《关于对哈工大首创科技股份有
限公司采取责令改正措施的决定》（[2011]4号）,公司于2011年10月15日公开对外披露了
上述信息。针对提及的有关问题，公司积极展开相关的整改措施，并在规定期限内于2011
年10月27日公开披露了经公司董事会审议通过后的《整改报告》，公开承诺将本次整改视
为促进公司规范运作的良机，认真吸取教训，提高认识，加强学习，切实落实整改，并积
极配合宁波证监局对整改情况的跟踪监管，切实保障公司和公司中小股东的利益不受侵
害。
5、股东情况
截止2011年12月31日股东总数为24,056户，全部为无限售条件股份股东。
二○一二年度工作思路
面对新的形势和要求，坚持以提高经济效益为中心，全面提高经营能力，进一步
增强竞争能力和经营活力，促进公司新的发展。
1、公司商业部分总体发展态势向好，在政策鼓励、经济结构调整的宏观背景下，
消费市场呈现出持续扩张的良好预期。零售分公司将继续传承灿烂辉煌的历史文化，
坚守诚信，坚持创新，充分展现“老二百”的新风采，为把二百打造成为“百年名店”
而努力。
2、积极寻找合适机会，适度增加公司在金融服务领域的投资比例，进一步改善公
司资产结构，为资产增值打好基础。利用公司各类社会资源，寻找与公司发展主题相
适应的投资项目，为公司培育新的盈利增长点。
3、继续做好公司现有房产的改造开发工作。今年将适当的对现有资产进行必要的
改造、改善和处置，提高资产的整体质量，逐步使公司资产总量和资产收益相匹配。
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4、努力控制经营风险，进一步完善内控制度，加强内控教育和决策程序的制度化
建设，保证上市公司的科学、独立运作。
5、加强安全管理，牢固树立安全第一的思想，完善制度，落实责任，加强防范，
杜绝隐患，确保全年安全无事故。
以上报告，请予审议。
二○一二年四月二十日
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议案之二
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二○一一年度监事会工作报告
（二 O 一一年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司监事会向本次会议作二 O 一一年度监事会工作报告，请予审议。
一、监事会的工作情况
2011 年度公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，本着对全
体股东负责的精神，认真履行好有关法律、法规所赋予的职责，对公司的各项工作进行了
有效的监督和审查，促进了公司依法规范运作。报告期内监事会共召开会议 5 次。
1、2011 年 3 月 19 日召开第六届监事会第十三次会议，审议通过公司 2010 年度监事
会工作报告；公司 2010 年年度报告及摘要；在报告期内监事会对公司运作情况的独立意
见。
2、2011 年 4 月 27 日召开第六届监事会第十四次会议，审议通过公司 2011 年第一季
度报告及摘要。
3、2011 年 8 月 20 日召开第六届监事会第十五次会议，审议通过公司 2011 年半年度
报告和 2011 年半年度报告摘要。
4、2011 年 10 月 25 日召开第六届监事会第十六次会议，审议通过公司 2011 年第三季
度报告及摘要。
5、2011 年 12 月 12 日召开第六届监事会第十七次会议，审议通过公司监事会延期换
届的提案。
在报告期内监事会还列席了公司第六届董事会召开的七次会议，参加了公司一次股东
大会，对董事会执行股东大会决议情况以及公司重大决策和经营管理情况，进行了解和监
督。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司董事会、总经理室能认真贯彻股东大会和董事会的决议，在各项重大
事项决策中能依法和依据公司章程运作，程序合法。并建立了比较完善的内部控制制度，
有效地防范了管理、经营和财务上的风险；报告期内，公司董事会、监事会任期均已届满，
但由于控股股东的股东自身重组等原因，换届工作未能按期完成，公司监事会全体监事将
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积极督促股东单位，尽快完成换届工作，做到勤勉尽责，保护好上市公司正常、有序的工
作。报告期内，公司因大股东及其关联方于 2010 年非经营性占用上市公司资金及公司未
及时、准确、完整的履行信息披露义务，收到中国证券监督管理委员会宁波监管局发来的
《关于对龚东升采取出具警示函措施的决定》（[2011]3 号）《关于对哈工大首创科技股份有
限公司采取责令改正措施的决定》（[2011]4 号），为此，监事会高度重视，督促公司董事会
在规定时间期限内落实整改措施，并对整改情况进行跟踪监督，切实保障公司和公司中小
股东的利益不受侵害。报告期内，公司董事及高级管理人员能依照公司章程及有关法律、
法规行使职权，在执行公司职务期间均能勤勉尽职地履行好自己的职责，对健全公司法人
治理结构，加强公司内控制度，保证公司规范运作，维护公司及全体股东的利益，起到了
重要作用。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务情况进行了解和检查后认为：公司财务报告在所有重大
方面公允地反映了 2011 年度经营情况和财务状况，公司财务报表所列数据已经立信会计
事务所中国注册会计师审计，并出具了无保留意见的审计报告。近年来，公司商业部分继
续保持较好的发展态势，使报告期内公司财务业绩实现了稳定发展。监事会同意公司 2011
年度财务决算和 2012 年度财务预算的报告。
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内无募集资金使用情况。
五、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况
公司监事会成员对公司 2011 年度内部控制评价报告进行了审阅，认为：公司建立健
全了财务报告相关内部控制制度，保证了财务报告相关信息真实、完整和可靠，公司 2011
年度财务报告相关内部控制制度健全、执行有效。
监事会对公司董事会提出 2012 年工作思路表示赞同，同时希望公司董事会、总经理
室认真执行国家有关法律、法规和公司章程，本着对全体股东认真负责的态度，做好决策
和执行工作，以确保完成公司股东大会确定的 2012 年度主要经营指标和各项工作任务。
以上报告，请予审议。
二○一二年四月二十日
- 13 - 工大首创 600857
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议案之三：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一一年度财务决算的报告
（二 O 一一年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，向本次会议报告公司 2011 年度财务决算，请予审议。
经立信会计师事务所(特殊普通合伙）中国注册会计师审计，并出具无保留意见的审计
报告，本公司 2011 年度财务决算情况如下：
一、财务收支情况 单位：万元
项 目 2011 年度实绩 2010 年度实绩 比上年增减额 比上年增减％
1、营业收入 119,781.99 95,987.44 23,794.55 24.79
2、减：营业成本 107,683.18 84,475.88 23,207.30 27.47
3、减：营业税金及附加 843.11 1,004.13 -161.02 -16.04
4、减：销售费用 3,914.54 4,035.33 -120.79 -2.99
5、减：管理费用 4,106.19 3,682.32 423.87 11.51
6、减：财务费用 308.08 320.31 -12.23 -3.82
7、减：资产减值损失 -26.89 133.37 -160.26 -120.17
8、加：投资收益 520.40 243.71 276.69 113.53
9、营业利润 3,474.19 2,579.82 894.37 34.67
10、加：营业外收入 5,859.57 49.36 5,810.21 11,771.07
11、减：营业外支出 25.72 6.91 18.80 271.90
12、利润总额 9,308.05 2,622.27 6,685.78 254.96
13、减：所得税 2,404.39 680.83 1,723.56 253.16
14、净利润 6,903.66 1,941.44 4,962.22 255.59
15、归属于母公司所有
6,903.66 1,941.44 4,962.22 255.59
者的净利润
16、扣除非经常性损益
后的归属于母公司所有 2,488.06 1,834.60 653.46 35.62
者的净利润
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2011 年度公司各项主要经营业绩指标大幅增长，利润总额和净利润同比
增长达 254.96%和 255.59%，主要是本年度公司因政府拆迁而取得拆迁赔偿净
收入 5,564.85 万元，直接导致全年利润的大幅增长。扣除拆迁因素，本年度
公司利润总额和净利润同比分别增长 42.75%和 40.62%。2011 年度公司营业收
入和营业利润同比分别上升 24.79%和 34.67%，这主要是由于零售分公司增加
中金黄金业务带来的营业收入显著增加，同时公司投资收益中西安银行分红
金额也较上年有所增加。公司得益于营业收入的增加为公司带来的营业利润
增长达 587.25 万元，扣除所得税费用后，对净利润的增长贡献达 440.44 万
元。2011 年公司的投资收益主要收到西安银行分红 475.56 万元、中关村股权
处置收益 41.69 万元，全年投资收益比上年增加 276.69 万元，为净利润大幅
增加做出贡献。本年度公司继续努力争取到政府财政补助 291.60 万元，同比
上年增加 251.60 万元，地税税收减免 208 万元，同比上年增加 30 万元，这
两项再为净利润的增长锦上添花。
二、资产情况
1、年末资产总额 67,978.19 万元，比年初增加 5,866.26 万元，增幅 9.44%。主要增
加项目是：货币资金年末比年初增加 7,236.72 万元，预付款项年末比年初增加 597.14 万
元。主要减少项目是：应收账款年末比年初减少 386.78 万元、存货年末比年初减少 230.52
万元，长期股权投资年末比年初减少 251.71 万元，固定资产和投资性房地产年末比年初
减少 846.62 万元，可供出售金融资产年末比年初减少 51.09 万元，递延所得税资产年末
比年初减少 241.21 万元。
2、年末流动资产总额 30,201.00 万元，比年初增加 7,213.40 万元，增幅 31.38%。
流动资产的增加主要是货币资金增加 7,236.72 万元，货币资金增加的来源是本年度收到拆
迁赔偿款 5,734 万元及零售分公司经营利润的增加。
3、可供出售金融资产年末余额 144.45 万元，比年初余额减少 51.09 万元，减幅
26.13%，原因是持有的 157,700 股宁波银行股价由期初 12.40 元/股，降至期末的 9.16 元
/股。
4、长期股权投资年末净值 17,680.52 万元，比年初减少 251.71 万元，减幅 1.40%，
主要是本年转让中关村投资减少股权投资净额 251.71 万元。
5、投资性房地产年末净值 5,792.36 万元，比年初减少 186.58 万元，减幅 3.12%，
主要是投资性房地产摊销减少净值。
6、固定资产年末净额 13,747.19 万元，比年初减少 660.03 万元，减幅 4.58%，主
要原因是本年 802 仓库拆迁减少固定资产净额 147.06 万元，同时累计折旧摊销减少固定
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资产净值 496.27 万元.。
7、无形资产年末余额 241.79 万元，比年初减少 28.50 万元，减幅 10.54%，主要是
本年度仓库拆迁使无形资产净值减少 19.63 万元，同时无形资产摊销 8.87 万元。
三、负债及所有者权益情况
1、负债总额年末余额 17,942.05 万元，比年初减少 326.11 万元，减幅为 1.79%。其
中：
（1）流动负债年末余额 17,810.67 万元，比年初减少 313.34 万元，减幅 1.73%。
减少的主要项目是应付票据减少 550 万元，预收款项减少 442.49 万元，其他应付款减少
53.05 万元。增加的主要项目是应付职工薪酬增加 326.92 万元，应付账款增加 261.67 万
元，应交税费增加 144.20 万元。
（2）非流动负债年末余额 131.39 万元，比年初减少 12.77 万元，减幅 8.86%。主
要是由于宁波银行股价下跌导致递延所得税负债减少 12.77 万元。
2、归属于母公司的所有者权益年末余额 50,036.14 万元，比年初增加 6,192.37 万元，
增幅为 14.12%。其中：
（1）股本总额 22,431.99 万元，未发生变动。
（2）资本公积年末余额 6,605.43 万元，比年初减少 38.32 万元，减幅 0.58%。主要
是可供出售金融资产（宁波银行）年初股价与年末股价之差，扣除 25%所得税后计入资本
公积 38.32 万元。
（3）法定盈余公积年末余额 4,453.53 万元，比年初增加 693.26 万元，增幅 18.44%。
主要是按年末母公司净利润 6,932.65 万元的 10%计提法定盈余公积 693.26 万元。
（4）未分配利润年末余额 16,545.19 万元，比年初增加 5,537.43 万元，增幅为
50.30%。主要是本年实现归属于母公司所有者的净利润 6,903.66 万元，计提盈余公积减
少未分配利润 693.26 万元，分配 2010 年度股东红利减少未分配利润 672.96 万元。
四、利润分配情况
2011 年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润 6,903.66 万元，合并
报表年初未分配 11,007.76 万元，扣减计提法定盈余公积 693.27 万元、分配股东红利
672.96 万元后，期末未分配利润为 16,545.19 万元。母公司期初未分配利润 10,995.32 万
元，本年实现净利润 6,932.65 万元，扣减计提法定盈余公积 693.27 万元、分配股东红利
672.96 万元后，期末未分配利润为 16,561.74 万元。
公司拟在 2012 年实行每 10 股派发现金 0.50 元的利润分配方案，共计分配现金股利
1,121.60 万元。
五、现金流量情况
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2011 年度公司现金及现金等价物净增加额 7,236.72 万元，其中：经营活动产生的现
金流量净额 1,476.76 万元，主要是全年销售收入扣除本年度支付的采购货款和各项费用支
出后的资金结余；投资活动产生的现金流量净额为 6,432.92 万元，主要是 802 仓政府拆
迁收到拆迁补偿款 5,733.58 万元、收到西安银行分红 475.56 万元、转让中关村投资收回
现金 293.40 万元；筹资活动产生的现金流量净额为-672.96 万元，主要是本年度支付现金
红利 672.96 万元。
以上报告，请予审议。
二○一二年四月二十日
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议案之四：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一二年度财务预算的报告
（二 O 一一年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，组织相关工作人员，深入分析了公司各部门上年度完成财务
预算情况，并会同业务部门有关负责人进行了 2012 年市场预测，现做出 2012 年公司合并
报表财务预算如下，请予审议。
合并报表财务预算金额 单位：万元
项 目 2012 年度预算金额
1、营业收入（不含税） 104,922.00
2、减：营业成本 92,600.18
3、减：营业税金及附加 895.04
4、减：销售费用 4,099.53
5、减：管理费用 4,578.31
6、减：财务费用 347.45
7、减：资产减值损失 21.00
8、加：投资收益（损失以“-”填列） 828.00
9、营业利润 3,208.49
10、加：营业外收入 116.31
11、减：营业外支出 28.50
12、利润总额 3,296.30
13、减：所得税费用 795.08
14、净利润 2,501.22
新的一年里，公司国内商业经营总体发展态势预计会持续向好，在国家政策鼓励、经
济结构调整的宏观背景下，消费市场预计还会呈现出持续扩张的良好预期。同时，如今的
市场竞争状况仍然会持续地给公司经营带来压力，未来新兴的商业实体仍然会层出不穷，
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抢夺市场份额的战争将会愈演愈烈，虽然国内消费市场拓展空间相对广阔，但难度也在逐
年逐步加大。
面对新的形势和要求，公司将谨慎把握发展方向，努力寻求新的发展出路，全面提高
经营能力，进一步增强竞争能力和经营活力，力争保证公司主营业务的可持续发展。
请予审议。
二○一二年四月二十日
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议案之五：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一一年度利润分配预案
（二 O 一一年度股东大会审议稿）
各位股东：
经立信会计师事务所(特殊普通合伙）中国注册会计师审计，2011 年度公司合并报表
中实现归属于母公司所有者的净利润 6,903.66 万元，合并报表期初未分配 11,007.76 万元，
扣减计提法定盈余公积 693.27 万元、支付 2010 年度股东红利 672.96 万元后，期末未分
配利润为 16,545.19 万元。母公司报表本年实现净利润 6,932.65 万元，期初未分配利润
10,995.32 万元，扣减计提法定盈余公积 693.27 万元、支付 2010 年度股东红利 672.96
万元后，期末未分配利润为 16,561.74 万元。
公司以 2011 年 12 月 31 日总股本 224,319,919 股为基数，拟在 2012 年向全体股东
实行每 10 股派发现金 0.50 元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利 1,121.60 万元，
本次不进行资本公积金转增股本。
请予审议。
二○一二年四月二十日
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2011 年度股东大会（总第三十四次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之六：
哈工大首创科技股份有限公司
关于提请审议《公司 2011 年年度报告及摘要》的议案
（二 O 一一年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司 2011 年年度报告及摘要已经 2012 年 3 月 23 日公司第六届董事会
第二十六次会议审议通过，并由上海证券交易所审核公布。上述年报摘要刊
登在同年 3 月 27 日的《中国证券报》和《上海证券报》，年报全文及摘要登
载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。鉴于年报篇幅较大，且于会前
作了公布，本次股东大会不再进行通读审议，而直接提请股东大会审议通过。
上述年报全文及摘要具体内容详见公司的 2011 年年度报告印刷本和中国
证券报（B197 版）及上海证券报（B37 版）。
请予审议。
二○一二年四月二十日
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2011 年度股东大会（总第三十四次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之七：
哈工大首创科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的提案
（二 O 一一年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司 2011 年度聘请的立信会计师事务所(特殊普通合伙）（原名称“立
信会计师事务所有限公司”）系具有证券从业资格的国内知名会计师事务所。
在聘用期内，该事务所能依据中国注册会计师审计准则及政策法规认真履行职
责，及时为本公司提供审计服务，且收费合理。现根据本公司章程的有关规定，
拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙）为本公司 2012 年度会计报表和公司
内控方面的审计机构。并提请股东大会授权公司董事会，根据实际业务情况，
参照有关规定与事务所协商确定 2012 年度的审计报酬。
请予审议。
二○一二年四月二十日
- 22 - 工大首创 600857
2011 年度股东大会（总第三十四次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之八：
哈工大首创科技股份有限公司
关于支付会计师事务所 2011 年度审计费用的提案
（二 O 一一年度股东大会审议稿）
各位股东：
经本公司总经理室与立信会计师事务所(特殊普通合伙）（原名称“立信会
计师事务所有限公司”）协商，拟向立信会计师事务所(特殊普通合伙）支付
2011 年度审计费用共计人民币肆拾万元整。
请予审议。
二○一二年四月二十日
- 23 - 工大首创 600857
2011 年度股东大会（总第三十四次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之九：
哈工大首创科技股份有限公司
关于修改《公司章程》的提案
（二 O 一一年度股东大会审议稿）
各位股东：
为了进一步促进公司规范运作，并结合公司实际，拟对《公司章程》中第五条和第十
三条进行修订。具体内容如下：
原《公司章程》第五条 公司住所：浙江省宁波市海曙区和义路 77 号汇金大厦 21 层，
邮政编码：315000 修改为：第五条 公司住所：浙江省宁波市海曙区中山东路 220 号 4
层，邮政编码：315000；
原《公司章程》第十三条 经依法登记，公司的经营范围：黄金、纺织、服装、日用
品、文化、体育用品及器材、机械设备、五金交电、电子产品、建筑材料的批发、零售；
家用电器、家具及室内装潢材料的零售；对外贸易部[1997]外经贸政审函字第3000号文批
准的进出口业务；服装加工，彩照扩印，钟表修理，实物租赁，物业管理，房地产开发、
实业项目投资。许可经营项目：定型包装食品的批发、零售，卷烟、雪茄烟、流通人民币
的经营。以下限分公司经营：乙类非处方药、中药材（饮片）（限品种经营）、音像制品、
保健食品、粮食、植物油的零售，普通货运。
修改为：第十三条 “经依法登记，公司的经营范围：许可经营项目：批发兼零售：
预包装食品；流通人民币经营；卷烟、雪茄烟的零售（以上在许可证件有效期内经营）。
以下限分支机构经营：乙类非处方药、中药材（饮片）（限品种经营）、音像制品的零售，
普通货运。
一般经营项目：黄金、纺织、服装及日用品、一般劳保用品、文化、体育用品及器材、
机械设备、五金交电、电子产品、建筑装璜材料的批发、零售及网上销售；对外贸易部[1997]
外经贸政审函字第3000号文批准的进出口等业务；服装加工、钟表眼镜修理、实物租赁、
物业服务、房地产开发、实业项目投资、国内劳务派遣、本公司房屋租赁、室内停车服务。
（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）
请予审议。
二○一二年四月二十日
- 24 - 工大首创 600857
