2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
哈工大首创科技股份有限公司
2012 年度股东大会(总第三十六次)
会议资料
-1- 工大首创 600857
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哈工大首创科技股份有限公司 2012 年度股东大会
(总第三十六次)会议议程
（2013 年 4 月 17 日）
一、会议时间：2013 年 4 月 17 日（星期三）上午 9：30，时间半天
二、会议地点：公司大会议室（宁波市海曙区和义路 77 号汇金大厦 21 层）
三、会议召集人：哈工大首创科技股份有限公司董事会
四、会议方式：现场召开
五、会议审议事项：
议程序号 议案名称 报告人
1 公司 2012 年度董事会工作报告 董事长
2 公司 2012 年度监事会工作报告 监事会召集人
3 公司 2012 年度财务决算报告 财务总监
4 公司 2013 年度财务预算报告 财务总监
5 公司 2012 年度利润分配预案 财务总监
6 公司《2012 年年度报告及其摘要》 董事会秘书
7 公司续聘会计师事务所的议案 财务总监
8 公司支付会计师事务所 2012 年度审计报酬的议案 财务总监
9 公司关于调整公司独立董事津贴的议案 董事长
六、听取公司独立董事 2012 年度述职报告。
-2- 工大首创 600857
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2012 年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的
顺利进行，根据中国证监会证监发[2006]21 号《关于发布〈上市公司股东大会规则〉的通
知》要求，特制定本须知。
一．本公司根据《公司法》，《证券法》，《上市公司股东大会规范意见》及《公司章程》
的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二．本公司设立股东大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
三．董事会以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行
《公司章程》中规定的职责。股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其
他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四. 股东参加股东大会依法享有发言权，质询权，表决权等权利。
五．股东要求在股东大会上发言，应在出席会议登记日向公司登记；在股东大会召开
过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处报名，经大会主持人许可，始得发言。
六．股东就有关问题提出质询的，应在出席会议登记日向公司登记。公司董事会成员
和高级管理人员应当认真负责地，有针对性地集中回答股东的问题。
七．为提高大会议事效率，在股东就本次大会议案相关的发言结束后，即可进行大会
表决。
八．股东大会表决采用投票方式。股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每项议案下设的“同意”，“反
对”，“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为废票。
九．本次大会的议案中普通决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的二分
之一以上通过；特别决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的三分之二以上通
过。
十. 公司董事会聘请浙江素豪律师事务所职业律师出席本次股东大会，并出具法律意
见。
二○一三年四月十七日
-3- 工大首创 600857
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2012 年度股东大会(总第三十六次)会议议案和材料
（2013 年 4 月 17 日）
目 录
1、公司 2012 年度董事会工作报告----------------------------------------------------5
2、公司 2012 年度监事会工作报告---------------------------------------------------13
3、公司 2012 年度财务决算报告------------------------------------------------------15
4、公司 2013 年度财务预算报告------------------------------------------------------19
5、公司 2012 年度利润分配预案 -----------------------------------------------------21
6、公司《2012 年年度报告及其摘要》----------------------------------------------22
7、公司续聘会计师事务所的议案------------------------------------------------ ----23
8、公司支付会计师事务所 2012 年度审计报酬的议案---------------------------24
9、公司关于调整公司独立董事津贴的议案-----------------------------------------25
-4- 工大首创 600857
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议案之一
哈工大首创科技股份有限公司
2012 年度董事会工作报告
（二 O 一二年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司董事会向本次会议作 2012 年度董事会工作报告，请予审议。
二○一二年度工作回顾
过去的 2012 年，公司董事会顺利完成了换届，选举产生了新一届董事会和经营班子，
在面对国内经济增速回落放缓趋势下，公司新一届董事会看清形势抓住契机,进一步明确
了公司的战略发展方向，继续夯实了商业百货、物业租赁和金融投资三个业务板块。在全
公司的共同努力下，全年实现了公司主营业务的平稳增长，较好地完成了年初制定的各项
工作目标。
一、主要经营指标完成情况
1、营业收入 118,367.03 万元，比上年同期 119,781.99 万元，减少 1,414.96 万元，
减幅 1.18％；
2、营业成本 105,720.79 万元，比上年同期 107,683.18 万元，减少 1,962.39 万元，
减幅 1.82％；
3、营业税金及附加 844.24 万元，比上年同期 843.11 万元，增加 1.13 万元，增幅 0.13%；
4、销售费用 3,890.14 万元，比上年同期 3,914.54 万元，减少 24.40 万元，减幅 0.62%；
5、管理费用 4,351.26 万元，比上年同期 4,106.19 万元，增加 245.07 万元，增幅 5.97%；
6、财务费用-69.87 万元，比上年同期 308.08 万元，减少 377.95 万元，减幅 122.68%；
7、资产减值损失 7.24 万元，比上年同期-26.89 万元，增加 34.13 万元，增幅 126.92%；
8、投资收益 936.38 万元，比上年同期 520.40 万元，增加 415.98 万元，增幅 79.93%；
9、营业利润 4,559.62 万元，比上年同期 3,474.19 万元，增加 1,085.43 万元，增幅
31.24%；
10、营业外收支净额 99.28 万元，比上年同期 5,833.85 万元，减少 5,734.57 万元，
减幅 98.30%；
-5- 工大首创 600857
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11、利润总额 4,658.90 万元，比上年同期 9,308.05 万元，减少 4,649.15 万元，减
幅 49.95％；
12、归属于母公司所有者的净利润 3,689.92 万元，比上年同期 6,903.66 万元，减少
3,213.74 万元，减幅 46.55％；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
3,614.96 万元，比上年同期 2,488.06 万元，增加 1,126.90 万元，增幅 45.29％
13、每股净资产 2.35 元，比年初 2.23 元，增加 0.12 元，增幅 5.38％；
14、每股收益 0.16 元，比上年同期 0.31 元，减少 0.15 元，减幅 48.39%；扣除非经
常性损益后的每股收益 0.16 元，比上年同期 0.11 元，增加 0.05 元，增幅 45.45%;
15、净资产收益率 7.01%，比上年同期 13.80%，减少 6.79 个百分点；扣除非经常性
损益后的净资产收益率 6.87%，比上年同期 4.97%，增加 1.90 个百分点。
二、公司 2012 年的具体经营情况
（一）公司商业稳步发展，实现了“止滑保稳、稳中求增”的工作目标
零售分公司围绕"积极扩大居民消费需求"这个目标,紧抓提档升级,不断创新营销、
创新服务。主要工作：
一是重视市场营销，积极扩销增利，努力做活做好生意。采取有效的措施分析消费
者传统的消费观念，集中精力抓好旺季消费市场，不断加大促销和宣传力度，想方设法扩
销增利，利用多种渠道使销售业绩不断提升。
二是培育龙头商品，优化结构布局，重视品牌更新。经营上有针对性地引导与顺应
目标消费群体的需求，打造独特的经营个性，突出经营品类与档次，成立黄金珠宝商场，
强化商店黄金珠宝的经营优势，进一步提升商店黄金珠宝的知名度和美誉度。同时继续加
强商场的经营结构布局和品牌结构的调整，即时分析商品销售动态，及时淘汰销售业绩差、
市场前景不佳的商品品牌，同时通过多方了解，及时掌握最新的商业行情、市场信息、服
饰流行趋势及时尚动态，确定品牌更新和引进方向。进一步优化、固化、强化了名优商品
经营。
三是提高服务技能，开展星级评定，倡导诚信服务，增强企业竞争力。继续传承和
发扬“二百天地、老少无欺”优良服务传统。以国家商务部推出开展商务诚信建设试点工
作活动为契机，通过一系列的活动和培训，切实增强文明经营、优质服务的自觉性，形成
-6- 工大首创 600857
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诚实守信、信誉兴业的良好氛围。
四是加强干部员工队伍建设，增强企业凝聚力。通过一系列活动激发员工“爱店如
家，店兴我荣”的使命感和责任感，形成“密切配合、步调一致”的良好企业氛围。
（二）加大对固定资产的投资经营力度
1、宁波 801 园区改造全面铺开，各项工程有序推进。
根据董事会关于园区改造分阶段推进的指示精神,负责改造工程的宁波置业发展分
公司通过改造方案报审、预算费用审核、建设工程招标、施工现场管理等一系列工作的实
施，使得 801 园区改造初见成效，也进一步提升了公司原有资产的质量。
2、哈尔滨科技大厦继续以租赁的方式经营。负责哈尔滨科技大厦具体管理哈尔滨八
达置业有限公司为进一步提高公司资产的收益率，千方百计寻找新的租户，提高科技大厦
的出租率，同时为满足房产出租要求，哈尔滨八达置业有限公司对科技大厦的电力、消防、
采暖以及上下水主管线等基础工程进行了改造设计和施工，基本解决了设施不齐、设备老
化等制约着科技大厦的整体租赁问题。
3、公司其他物业租赁状况良好，效益水平有所提高。
一是完成了对宁波三江干水产市场的经营承包人及市场形象的调整，这一举措无论
是在三江干水产市场的形象上还是在公司的收入上都得到了明显的提升。
二是结合宁波中宪巷物业的租赁合同到期的契机，在对周边商业用房租赁情况的调
查基础上，与承租人重新签订了租赁合同,提高了公司资产的收益。
（三）公司对外投资情况
公司截止至 2012 年 12 月底累计对外投资 18,057.39 万元，计提长期股权投资减值
准备 362.57 万元(北京首创信息技术有限公司)。累计对外投资净额 17,694.81 万元。具
体投资情况如下:
1、西安银行股份有限公司投资情况：公司投资西安银行金额 17,680.52 万元，持有
西安银行 95,112,216 股股权，占西安银行总股本（30 亿）的 3.17%。
2012 年收到西安银行现金分红 7,608,977.28 元（即：95,112,216 股×0.08 元）。公
司累计收到西安银行现金红利 13,574,444.62 元。
2、宁波银行股份有限公司投资情况：公司目前持有宁波银行流通股权 157,700 股，
-7- 工大首创 600857
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初始投入成本 142,900 元,占其总股本（288,382.05 万股）的 0.005%。截至 2012 年 12 月
31 日宁波银行收盘价 10.66 元/股，证券市值 1，681，082 元。
2012 年公司收到宁波银行现金红利 31,540 元（即：157,700 股×0.2 元）。
3、开展证券投资和银行理财业务：为提高公司闲置资金的利用率，经公司总经理室
认真研究，决定利用公司自有资金 1000 万元以内尝试开展股票二级市场投资业务，2012
年实现了股票投资收益 131.89 万元。另外，在公司董事会授权下，公司及下属全资机构
工大首创（天津）投资有限公司总计购买了 4000 万元的保本无风险的银行理财产品，实
现了 90 天收益 40.44 万元。
4、工大首创（天津）投资有限公司的设立
为扩大公司对外了解的渠道，打造公司对外投资活动的平台，公司于 2012 年 5 月经
董事会批准出资 5000 万元，注册成立了工大首创（天津）投资有限公司，天津投资公司
按照上市公司的发展战略规划，将对相关问题进行深入调研，为打造工大首创的类金融服
务平台进行探索。
（四）公司年度预算完成情况
2012 年公司营业收入预算指标 104,922.00 万元，全年实现营业收入 118,367.03 万元，
实际比预算增加 13,445.03 万元,完成全年预算的 112.81%；利润总额预算指标 3,296.30
万元，全年实现利润总额 4,658.90 万元，实际比预算增加 1,362.60 万元,完成全年利润
总额预算的 141.34%；所得税后净利润预算指标 2,501.22 万元，全年实现归属于母公司所
有者的所得税后净利润 3,689.92 万元，实际比预算增加 1,188.70 万元,完成全年净利润
预算的 147.52%。
三、董事会日常工作情况
1、2012 年度董事会会议召开情况
2012 年度，公司共召开 8 次董事会会议，与会董事对会议各项议案进行认真的审议和
决策。董事会召开情况如下：
（1）公司于 2012 年 3 月 4 日召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过公司董事
会换届及董事、独立董事候选人提名的提案(经与公司股东协商，董事会提名委员会审核，
董事会提名龚东升先生、王新民先生、陈建华先生、胡慷先生、黄炎水先生、曾令国先生、
-8- 工大首创 600857
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郭万达先生、鲁俊生先生、张玉周先生为公司第七届董事会董事候选人，其中郭万达先生、
鲁俊生先生、张玉周先生为第七届董事会独立董事候选人)；公司召开 2012 年第一次临时
股东大会的提案。决议公告刊登在 2012 年 3 月 5 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（2）公司于 2012 年 3 月 23 日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过公司《2011
年度董事会工作报告》、《2011 年度财务决算报告》、《2012 年度财务预算报告》、《2011 年
度利润分配预案》、《2011 年年度报告》和《2011 年年度报告摘要》、《续聘立信会计师事
务所(特殊普通合伙）为公司 2012 年度审计机构的提案》、《支付会计师事务所 2011 年度
审计报酬的提案》、《独立董事述职报告》、《修改公司章程的提案》、《2011 年度总经理室工
作报告》、《2011 年内部控制自我评价报告》、《公司 2012 年内部控制规范实施工作方案》、
《公司关于全资子公司股权投资和应收款项计提减值准备的提案》、《关于会计师事务所从
事 2011 年度审计情况的总结报告》、《关于 2012 年度工资总额使用计划安排的报告》、《公
司召开 2011 年度股东大会的提案》。决议公告刊登在 2012 年 3 月 26 日的《中国证券报》
和《上海证券报》。
（3）公司于 2012 年 3 月 24 日召开第七届董事会第一次会议，审议通过推选龚东升
先生为公司第七届董事会董事长，王新民先生、陈建华先生为副董事长；续聘龚东升先生
为公司总经理；续聘胡慷先生为公司常务副总经理、黄炎水先生为公司副总经理、鞠建洋
先生为公司财务总监；聘任钟山先生为公司董事会秘书；聘任聂长青先生为公司证券事务
代表；关于选举公司第七届董事会专门委员会组成人员的提案。决议公告刊登在 2012 年 3
月 26 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（4）公司于 2012 年 4 月 24 日召开第七届董事会第二次会议，审议通过公司 2012 年
第一季度报告及摘要。第一季度报告刊登在 2012 年 4 月 25 日的《中国证券报》和《上海
证券报》。
（5）公司于 2012 年 5 月 21 日召开第七届董事会第三次会议，审议通过关于投资设
立全资子公司的议案。决议公告刊登在 2012 年 5 月 22 日的《中国证券报》和《上海证券
报》。
（6）公司于 2012 年 8 月 24 日召开第七届董事会第四次会议，审议通过《公司总经
理室 2012 年半年度工作报告》、《公司 2012 年半年度报告及其摘要》、《授权公司经理层及
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下属全资机构利用自有资金购买理财产品的议案》、《修订公司<内部控制制度>的议案》、
《修改<公司章程>的议案》、《董事辞职及提名董事候选人的议案》(鉴于董事王新民先生
因工作变动原因申请辞去公司董事、副董事长及董事会内其他职务;根据公司股东单位推
荐，董事会提名张淑惠女士为公司第七届董事会董事候选人)、《公司召开 2012 年第二次
临时股东大会的议案》。决议公告刊登在 2012 年 8 月 25 日的《中国证券报》和《上海证
券报》。
（7）公司于 2012 年 9 月 12 日召开第七届董事会第五次会议，审议通过推选张淑惠
女士为公司第七届董事会副董事长；关于调整公司第七届董事会专门委员会组成人员的提
案。决议公告刊登在 2012 年 9 月 13 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（8）公司于 2012 年 10 月 29 日召开第七届董事会第六次会议，审议通过《公司 2012
年第三季度报告及其摘要》、《修订公司<2012 年内部控制规范实施工作方案>》。决议公告
及季度报告刊登在 2012 年 10 月 30 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
2、股东大会召开情况
（1）2011 年度股东大会情况
2012 年 3 月 26 日，在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于召开 2011 年度
股东大会有关事项的通知公告，股东大会于 2012 年 4 月 20 日上午在公司大会议室（宁波
市海曙区和义路 77 号汇金大厦 21 层）召开。出席会议的股东及股东授权委托代表 4 名，
代表股份 61,237,130 股，占公司有表决权股份总数的 27.30％。
会议以投票表决方式逐项通过如下决议：《2011 年度董事会工作报告》、《2011 年度监
事会工作报告》、《2011 年度财务决算报告》、《2012 年度财务预算报告》、《2011 年度利润
分配预案》、《公司 2011 年年度报告及摘要》、《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙）
的提案》、《关于支付会计师事务所 2011 年度审计费用的提案》、《公司关于修改<公司章程
>的提案》、本次股东大会还听取了独立董事的 2011 年度述职报告。
公司年度股东大会决议公告于 2012 年 4 月 21 日刊登在《上海证券报》、中国证券报》。
（2）2012年临时股东大会情况
①2012 年第一次临时股东大会
- 10 - 工大首创 600857
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2012 年 3 月 5 日，在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于召开 2012 年第
一次临时股东大会有关事项的通知公告，股东大会于 2012 年 3 月 24 日上午在浙江省宁波
市联谊宾馆召开。出席会议的股东及股东授权委托代表 4 名，代表股份 61,237,130 股，
占公司有表决权股份总数的 27.30％。
会议以投票表决方式逐项通过如下决议：《关于公司董事会换届及董事、独立董事候
选人提名的提案》(会议选举龚东升先生、王新民先生、陈建华先生、张玉周先生、鲁俊
生先生、郭万达先生、胡慷先生、黄炎水先生、曾令国先生为公司第七届董事会董事)、《关
于公司监事会换届及监事候选人提名的提案》（会议选举李文涛先生、孙晓非女士为公司
监事，与公司职工代表大会选举的职工监事姜立鹤先生组成公司第七届监事会）。
公司 2012 年第一次临时股东大会决议公告于 2012 年 3 月 26 日刊登在《上海证券报》、
《中国证券报》。
②2012 年第二次临时股东大会
2012 年 8 月 26 日，在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于召开 2012 年第
二次临时股东大会有关事项的通知公告，股东大会于 2012 年 9 月 12 日上午在浙江省宁波
市海曙区和义路 77 号汇金大厦 21 层公司大会议室召开。出席会议的股东及股东授权委托
代表 4 名，代表股份 61,237,130 股，占公司有表决权股份总数的 27.30％。
会议以投票表决方式逐项通过如下决议：《修改《公司章程》的议案》、《关于公司董
事辞职及提名董事候选人的议案》（会议选举张淑惠女士为公司第七届董事会董事）、《关
于公司监事辞职及提名监事候选人的议案》（会议选举史玉民先生为公司第七届监事会监
事）。
公司 2012 年第二次临时股东大会决议公告于 2012 年 9 月 13 日刊登在《上海证券报》、
《中国证券报》。
3、报告期公司接到监管部门处罚情况
报告期内，公司因2010年度实际控制人非经营性占用上市公司资金及公司未及时、准
确、完整的履行信息披露义务，以及2011年11月12日SVG Financial Holding Limited与
深圳市九策投资有限公司签署关于转让深圳硅银担保投资有限公司59.65%的股权的《股权
转让框架协议》未能及时披露，收到上海证券交易所《关于给予哈工大首创科技股份有限
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公司和董事长兼总经理龚东升通报批评的决定》（上证公字〔2012〕30号）。针对上述事宜，
公司已进行了积极整改，并公开承诺将本次整改视为促进公司规范运作的良机，认真吸取
教训，提高认识，加强学习，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，
切实保障公司和公司中小股东的利益不受侵害。
4、董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《公司章程》以及有关法规的要求，在股东大
会的授权范围内，认真执行股东大会的各项决议，并接受监事会的监督。
5、股东情况
截止2012年12月31日股东总数为22,852户，全部为无限售条件股份股东。
二○一三年度工作思路
面对新的形势和要求，坚持以提高经济效益为中心，全面提高经营能力，进一步增强
竞争能力和经营活力，促进公司新的发展。
1、公司商业部分总体发展态势向好,公司将坚守诚信，坚持创新继续做大做强商业零
售业务，保持零售业务的增长势头，大力挖潜增效，确保零售业务对公司业绩的贡献。
2、探索公司商业物业管理的经营模式，更好地提升公司资产质量，利用现有可支配
的资金和可利用的融资渠道，合理安排项目规划，开拓公司新的利润增长点。
3、努力控制经营风险，进一步完善内控体系建设，保证上市公司的科学、独立运作。
4、加强安全管理，牢固树立安全第一的思想，完善制度，落实责任，加强防范，杜
绝隐患，确保全年安全无事故。
以上报告，请予审议。
二○一三年四月十七日
- 12 - 工大首创 600857
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议案之二
哈工大首创科技股份有限公司
二○一二年度监事会工作报告
（二 O 一二年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司监事会向本次会议作二 O 一二年度监事会工作报告，请予审议。
一、监事会的工作情况
2012 年度公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，本着对全
体股东负责的精神，认真履行好有关法律、法规所赋予的职责，对公司的各项工作进行了
有效的监督和审查，促进了公司依法规范运作。报告期内监事会共召开会议 6 次。
1、2012 年 3 月 4 日召开第六届监事会第十八次会议，审议通过监事会换届及监事候
选人提名的提案，根据公司股东单位推荐，会议提名李文涛先生、孙晓非女士为公司第七
届监事会监事候选人。
2、2012 年 3 月 23 日召开第六届监事会第十九次会议，审议通过公司 2011 年度监事
会工作报告；公司 2011 年年度报告和 2011 年年度报告摘要；公司 2011 年度内部控制的自
我评价报告；报告期内监事会对公司运作情况的独立意见。
3、2012 年 3 月 24 日召开第七届监事会第一次会议，审议通过推选姜立鹤先生为公司
第七届监事会召集人。
4、2012 年 4 月 24 日召开第七届监事会第二次会议，审议通过公司 2012 年第一季度
报告及摘要。
5、2012 年 8 月 24 日召开第七届监事会第三次会议，审议通过公司 2012 年半年度报
告及其摘要；监事辞职及提名监事候选人的议案，鉴于监事李文涛先生因工作变动原因提
出申请辞去公司监事职务，根据公司股东单位推荐，会议提名史玉民先生为公司第七届监
事会监事候选人。
6、2012 年 10 月 29 日召开第七届监事会第四次会议，审议通过公司 2012 年第三季度
报告及摘要。
在报告期内监事会还列席了公司第六届董事会召开的两次会议和第七届董事会召开
的六次会议，参加了公司三次股东大会，对董事会执行股东大会决议情况以及公司重大决
策和经营管理情况，进行了解和监督。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
- 13 - 工大首创 600857
2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
报告期内，公司董事会、总经理室能认真贯彻股东大会和董事会的决议，在各项重大
事项决策中能依法和依据公司章程运作，程序合法。并建立了比较完善的内部控制制度，
有效地防范了管理、经营和财务上的风险；报告期内，公司顺利完成了董事会和监事会的
换届选举，组成了新一届董事会和监事会，上市公司各项工作得到有序开展。报告期内，
公司因 2010 年实际控制人非经营性占用上市公司资金及公司未及时、准确、完整的履行
信息披露义务，以及 2011 年 11 月 12 日 SVG Financial Holding Limited 与深圳市九策投资
有限公司签署关于转让深圳硅银担保投资有限公司 59.65%的股权的《股权转让框架协议》
未能及时披露，收到上海证券交易所《关于给予哈工大首创科技股份有限公司和董事长兼
总经理龚东升通报批评的决定》（上证公字〔2012〕30 号），为此，监事会高度重视，将对
公司整改情况进行跟踪监督，切实保障公司和公司中小股东的利益不受侵害。报告期内，
公司董事及高级管理人员能依照公司章程及有关法律、法规行使职权，在执行公司职务期
间均能勤勉尽职地履行好自己的职责，对健全公司法人治理结构，加强公司内控制度，保
证公司规范运作，维护公司及全体股东的利益，起到了重要作用。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务情况进行了解和检查后认为：公司财务报告在所有重大
方面公允地反映了 2012 年度经营情况和财务状况，公司财务报表所列数据已经立信会计
师事务所(特殊普通合伙）中国注册会计师审计，并出具了无保留意见的审计报告。近年来，
公司商业部分继续保持较好的发展态势，使报告期内公司财务业绩实现了稳定发展。监事
会同意公司 2012 年度财务决算和 2013 年度财务预算的报告。
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内无募集资金使用情况。
五、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况
公司监事会成员对公司 2012 年度内部控制评价报告进行了审阅，认为：公司建立健
全了财务报告相关内部控制制度，保证了财务报告相关信息真实、完整和可靠，公司 2012
年度财务报告相关内部控制制度健全、执行有效。
监事会对公司董事会提出 2013 年工作思路表示赞同，同时希望公司董事会、总经理
室认真执行国家有关法律、法规和公司章程，本着对全体股东认真负责的态度，做好决策
和执行工作，以确保完成公司股东大会确定的 2013 年度主要经营指标和各项工作任务。
以上报告，请予审议。
二○一三年四月十七日
- 14 - 工大首创 600857
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议案之三：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一二年度财务决算的报告
（二 O 一二年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，向本次会议报告公司 2012 年度财务决算，请予审议。
经立信会计师事务所(特殊普通合伙）中国注册会计师审计，并出具无保留意见的审计
报告，本公司 2012 年度财务决算情况如下：
一、财务收支情况 单位：万元
项 目 2012 年度实绩 2011 年度实绩 比上年增减额 比上年增减％
1、营业收入 118,367.03 119,781.99 -1,414.96 -1.18
2、减：营业成本 105,720.79 107,683.18 -1,962.39 -1.82
3、减：营业税金及附加 844.24 843.11 1.13 0.13
4、减：销售费用 3,890.14 3,914.54 -24.40 -0.62
5、减：管理费用 4,351.26 4,106.19 245.07 5.97
6、减：财务费用 -69.87 308.08 -377.95 -122.68
7、减：资产减值损失 7.24 -26.89 34.13 126.92
8、加：投资收益 936.38 520.40 415.98 79.93
9、营业利润 4,559.62 3,474.19 1,085.43 31.24
10、加：营业外收入 108.52 5,859.57 -5,751.05 -98.15
11、减：营业外支出 9.24 25.72 -16.48 -64.07
12、利润总额 4,658.90 9,308.05 -4,649.15 -49.95
13、减：所得税 968.98 2,404.39 -1,435.41 -59.70
14、净利润 3,689.92 6,903.66 -3,213.74 -46.55
15、归属于母公司所有
3,689.92 6,903.66 -3,213.74 -46.55
者的净利润
16、扣除非经常性损益
后的归属于母公司所有 3,614.96 2,488.06 1,126.90 45.29
者的净利润
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本报告期，公司主要营业指标变动不大，利润总额和净利润同比降幅较大，分别降幅
49.95%和 46.55%，主要是去年同期公司因政府拆迁而取得赔偿净收入 5,564.85 万元，导
致去年利润大幅上涨。扣除非经常性损益后，本报告期净利润 3,614.96 万元，同比增加
45.29%。
报告期内，虽然在经济环境疲软以及房屋改造等因素影响下，营业收入略有下降，但
公司依靠以下几大举措实现了公司营业利润的历史性突破。
1、节约营业成本提高毛利率。本报告期营业毛利率 10.68%，较去年同期增加 0.58
个百分点，净增营业毛利润 547 万元。
2、提高资金收益率降低财务费用。本报告期定活转存的次数增多，取得利息收入
384.93 万元，较去年同期增加 280 万元，提高了闲置资金收益率。
3、开拓投资渠道增创投资收益。本报告期新增了证券市场投资，注入资金 1000 万元，
取得投资收益 131.89 万元；购买银行理财产品 4000 万元，存入时间 90 天，取得投资收
益 40.44 万元。
二、资产情况
资产总额 70,328.52 万元，比年初增加 2,350.33 万元，增幅 3.46%。其中：
1、流动资产总额 31,540.20 万元，比年初增加 1,339.21 万元，增幅 4.43%。主要变
动项目有：
（1）货币资金年末余额 23,968.26 万元，比年初增加 1,142.01 万元，增幅 5.00%。
主要来源于本年盈利增加的现金流入。
（2）应收账款年末净额 285.67 万元，比年初增加 121.26 万元，增幅 73.76%，主要
为应收投资金条回购款增加。
2、非流动资产总额 38,788.31 万元，比年初增加 1,011.12 万元，增幅 2.68%。主要
变动项目有：
（1）可供出售金融资产年末余额 168.11 万元，比年初余额增加 23.66 万元，增幅
16.38%，原因是持有的 15.77 万股宁波银行股价由期初 9.16 元/股，升至期末的 10.66 元
/股。
（2）固定资产年末净额 13,524.86 万元，比年初减少 222.33 万元，减幅 1.62%，主
要原因是本年累计折旧摊销减少固定资产净值 482.66 万元，新购固定资产 269.51 万元。
（3）在建工程年末余额 1,342.57 万元，比年初增加 1,270.57 万元，增幅 1764.68%，
主要为 801 园区改造增加工程款 955.48 万元。
三、负债及所有者权益情况
负债总额年末余额 17,706.32 万元，比年初减少 235.73 万元，减幅 1.31%。其中：
- 16 - 工大首创 600857
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1、流动负债年末余额 17,569.02 万元，比年初减少 241.64 万元，减幅 1.36%。主要
变动项目有：
（1）应付票据年末余额 100 万元，比年初减少 50 万元，减幅 33.33%，减少的原因
为银行承兑到期。
（2）预收款项年末余额 150.51 万元，比年初减少 427.45 万元，减幅 73.96%，减少
的原因为预收中金黄金加盟商的货款减少。
（3）应交税费年末余额 551.87 万元，比年初减少 242.55 万元，减幅 30.53%，减少
的原因为春节推迟导致应交增值税减少。
（4）其他应付款年末余额 2,514.95 万元，比年初增加 411.63 万元，增幅 19.57%，
增加的原因为供应商押金增加 104 万元、工程押金增加 91 万元、零售储值卡增加 153 万
元。
2、非流动负债年末余额 137.30 万元，比年初增加 5.91 万元，增幅 4.50%。主要是宁
波银行股价上涨导致递延所得税负债增加 5.91 万元。
3、归属于母公司的所有者权益年末余额 52,622.20 万元，比年初增加 2,586.06 万元，
增幅为 5.17%。其中：
（1）股本总额 22,431.99 万元，未发生变动。
（2）资本公积年末余额 6,623.17 万元，比年初增加 17.74 万元，增幅 0.27%。主要
是可供出售金融资产（宁波银行）年初股价与年末股价之差，扣除 25%所得税后计入资本
公积 17.74 万元。
（3）法定盈余公积年末余额 4,821.33 万元，比年初增加 367.81 万元，增幅 8.26%。
主要是按年末母公司净利润 3,678.10 万元的 10%计提法定盈余公积 367.81 万元。
（4）未分配利润年末余额 18,745.70 万元，比年初增加 2,200.51 万元，增幅 13.30%。
主要是本报告期实现归属于母公司所有者的净利润 3,689.92 万元，计提盈余公积减少未分
配利润 367.81 万元，分配 2011 年度股东红利减少未分配利润 1,121.60 万元。
四、利润分配情况
2012 年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润 3,689.92 万元，合并报
表年初未分配利润 16,545.19 万元，扣减计提法定盈余公积 367.81 万元、分配股东红利
1,121.60 万元后，期末未分配利润为 18,745.70 万元。母公司期初未分配利润 16,561.74
万元，本报告期实现净利润 3,678.09 万元，扣减计提法定盈余公积 367.81 万元、分配股
东红利 1,121.60 万元后，期末未分配利润为 18,750.42 万元。
公司拟在 2013 年实行每 10 股派发现金 0.50 元的利润分配方案，共计分配现金股利
1,121.60 万元。
- 17 - 工大首创 600857
2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
五、现金流量情况
2012 年度公司现金及现金等价物净增加额 1,142.01 万元，其中：
1、经营活动产生的现金流量净额 3,210.48 万元，主要流入的原因为全年销售收入扣
除本报告期支付的采购货款和各项费用支出后的资金结余。
2、投资活动产生的现金流量净额为-946.87 万元，主要流出项目包括：801 园区工程
改造款 1,217.45 万元、支付八达置业工程改造款 305.54 万元、新购资产支付现金 168.19
万元、天津购买商品房支付预付款 198.21 万元。主要流入项目包括：西安银行分红 760.90
万元、购买理财产品及投资取得收益 175.48 万元、处置固定资产收到现金 6.14 万元。
3、筹资活动产生的现金流量净额为-1,121.60 万元，主要是本报告期支付现金红利
1,121.60 万元。
以上报告，请予审议。
二○一三年四月十七日
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2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之四：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一三年度财务预算的报告
（二 O 一二年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，组织相关工作人员，深入分析了公司各部门上年度完成财务
预算情况，并会同业务部门有关负责人进行了 2012 年市场预测，现做出 2012 年公司合并
报表财务预算如下，请予审议。
合并报表财务预算金额 单位：万元
项 目 2013 年度预算金额
1、营业收入（不含税） 109,624.00
2、减：营业成本 96,758.72
3、减：营业税金及附加 966.97
4、减：销售费用 4,376.55
5、减：管理费用 4,926.47
6、减：财务费用 157.73
7、减：资产减值损失 20.10
8、加：投资收益（损失以“-”填列） 1,543.00
9、营业利润 3,960.46
10、加：营业外收入 40.30
11、减：营业外支出 10.90
12、利润总额 3,989.86
13、减：所得税费用 1,060.66
14、净利润 2,929.20
新的一年里，随着国家着力扩大内需、加快工业化进程、积极推进城镇化等政策的推
进，及受益于宏观经济增长及消费者消费理念转变等因素影响，预计中国零售业在国民经
济中的地位和作用将会进一步提高，未来中国零售业发展仍存有巨大空间。公司国内商业
- 19 - 工大首创 600857
2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
经营总体发展态势预计会持续向好，消费市场预计还会呈现出持续扩张的良好预期。但同
时，近些年随着互联网的普及而兴起的新兴网络零首业已经开始给传统实体百货店经营模
式带来了不小的冲击，加之众多区域化零售业态的逐年兴起，可以预见未来零售业市场竞
争将更加激烈，虽然国内消费市场拓展空间相对广阔，但难度也在逐年逐步加大。
面对新的形势和要求，公司将谨慎把握发展方向，努力寻求新的发展出路，全面提高
经营能力，进一步增强竞争能力和经营活力，力争保证公司主营业务的可持续发展。
请予审议。
二○一三年四月十七日
- 20 - 工大首创 600857
2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之五：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一二年度利润分配预案
（二 O 一二年度股东大会审议稿）
各位股东：
经立信会计师事务所(特殊普通合伙）中国注册会计师审计，2012 年度公司合并报表
中实现归属于母公司所有者的净利润 3,689.92 万元，合并报表期初未分配 16,545.19 万元，
扣减计提法定盈余公积 367.81 万元、支付 2011 年度股东红利 1,121.60 万元后，期末未
分配利润为 18,745.70 万元。母公司报表本年实现净利润 3,678.09 万元，期初未分配利润
16,561.74 万元，扣减计提法定盈余公积 367.81 万元、支付 2011 年度股东红利 1,121.60
万元后，期末未分配利润为 18,750.42 万元。
公司以 2012 年 12 月 31 日总股本 224,319,919 股为基数，拟在 2013 年向全体股东
实行每 10 股派发现金 0.50 元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利 1,121.60 万元，
本次不进行资本公积金转增股本。
请予审议。
二○一三年四月十七日
- 21 - 工大首创 600857
2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之六：
哈工大首创科技股份有限公司
关于提请审议《公司 2012 年年度报告及摘要》的议案
（二 O 一二年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司 2012 年年度报告及摘要已经 2013 年 3 月 22 日公司第七届董事会
第八次会议审议通过，并由上海证券交易所审核公布。上述年报摘要刊登在
同年 3 月 26 日的《中国证券报》和《上海证券报》，年报全文及摘要登载于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。鉴于年报篇幅较大，且于会前作了
公布，本次股东大会不再进行通读审议，而直接提请股东大会审议通过。
上述年报全文及摘要具体内容详见公司的 2012 年年度报告印刷本和中国
证券报（B209 版）及上海证券报（A21 版）。
请予审议。
二○一三年四月十七日
- 22 - 工大首创 600857
2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之七：
哈工大首创科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的议案
（二 O 一二年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司 2012 年度聘请的立信会计师事务所(特殊普通合伙）系具有证券从
业资格的国内知名会计师事务所。在聘用期内，该事务所能依据中国注册会计
师审计准则及政策法规认真履行职责，及时为本公司提供审计服务，且收费合
理。现根据本公司章程的有关规定，拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙）
为本公司 2013 年度会计报表的审计机构。并提请股东大会授权公司董事会，
根据实际业务情况，参照有关规定与事务所协商确定 2013 年度的审计报酬。
请予审议。
二○一三年四月十七日
- 23 - 工大首创 600857
2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之八：
哈工大首创科技股份有限公司
关于支付会计师事务所 2012 年度审计费用的议案
（二 O 一二年度股东大会审议稿）
各位股东：
经本公司总经理室与立信会计师事务所(特殊普通合伙）协商，拟向立信
会计师事务所(特殊普通合伙）支付 2012 年度审计费用共计人民币肆拾万元
整。
请予审议。
二○一三年四月十七日
- 24 - 工大首创 600857
2012 年度股东大会（总第三十六次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之九:
哈工大首创科技股份有限公司
关于调整公司独立董事津贴的议案
（二 O 一二年度股东大会审议稿）
各位股东：
根据公司发展状况和现代企业管理的要求，并结合行业、地区的经济发
展水平，拟提议将公司独立董事津贴从现行的税后人民币 4.8 万元/每年，提
高至税后人民币 9.6 万元/每年。
请予审议。
二○一三年四月十七日
- 25 - 工大首创 600857
