证券代码：600857      股票简称:工大首创       编号:临 2014-019

                   哈工大首创科技股份有限公司

                 第七届监事会第十次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
    哈工大首创科技股份有限公司于 2014 年 3 月 10 日以传真、电子邮件
和专人送达的方式发出召开第七届监事会第十次会议的通知。2014 年 3 月
21 日上午，会议在浙江省宁波市海曙区和义路 77 号汇金大厦 21 层（公司
大会议室）召开。会议应到监事 3 人，实到 3 人。符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定，所作决议合法有效。会议由监事会召集人姜立鹤先
生主持，经举手表决，审议通过了以下决议：
    1、3 票同意， 0 票反对, 0 票弃权，同意公司 2013 年度监事会工作
报告，并报股东大会审议批准；
    2、3 票同意， 0 票反对, 0 票弃权，同意公司 2013 年年度报告和 2013
年年度报告摘要，并报股东大会审议批准；监事会审核认为:（1）2013 年
年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制
度的各项规定；（2）2013 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券
交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度
的经营管理和财务状况等事项；（3）在提出本意见前，未发现参与 2013 年
年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    3、3 票同意， 0 票反对, 0 票弃权，同意公司 2013 年度利润分配预
案，并报股东大会审议批准；
    监事会认为：公司决定“以 2013 年末总股本 224,319,919 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金股利 0.60 元（含税）”的意见符合公司实际，
有利于公司的健康发展，不存在损害公司及股东利益的情况。
    4、3 票同意， 0 票反对, 0 票弃权，同意公司 2013 年度内部控制评
价报告。

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   公司监事会认为：公司建立健全了财务报告相关内部控制制度，保证
了财务报告相关信息真实、完整和可靠，公司 2013 年度财务报告相关内部
控制制度健全、执行有效。
   在报告期内监事会对公司运作情况的独立意见：
   （1）监事会认为公司董事会、总经理室能认真贯彻执行股东大会的决
议。
   （2）监事会认为公司在各项经营管理工作中，能依法和依据公司章程
规范运作，决策程序合法，并建立了比较完善的内部控制制度，有效地防
范了管理、经营和财务上的风险；报告期内，公司原董事长、总经理龚东
升先生因涉嫌虚报注册资本罪被云南省公安厅直属公安局拘留审查，除此
之外，公司其他董事及高级管理人员能依照公司章程及有关法律、法规行
使职权，在执行公司职务期间均能勤勉尽职地履行好自己的职责，对健全
公司法人治理结构，加强公司内控制度，保证公司规范运作，维护公司及
全体股东的利益，起到了重要作用。
   （3）监事会对公司财务报告进行审阅，各项财务报表所列数据已经立
信会计师事务所(特殊普通合伙）中国注册会计师审计，并出具了无保留意
见的审计报告。公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，会
计师事务所出具的报告是客观公正的。
   （4）报告期内，公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，未发
现有损害股东和公司利益的行为。
       特此公告。



                                 哈工大首创科技股份有限公司监事会


                                       二○一四年三月二十一日




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