2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
哈工大首创科技股份有限公司
2014 年度股东大会(总第四十一次)
会议资料
-1- 工大首创 600857
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哈工大首创科技股份有限公司 2014 年度股东大会
会议议程与议案表决办法
（2015 年 4 月 15 日）
一、会议时间：2015 年 4 月 15 日（星期三）下午 14：00 分，时间半天
二、会议地点：浙江省宁波市海曙区联谊宾馆
三、会议召集人：哈工大首创科技股份有限公司董事会
四、会议方式：现场结合网络方式召开
五、会议审议事项：
议程序号 议案名称
1 公司 2014 年度董事会工作报告
2 公司 2014 年度监事会工作报告
3 公司 2014 年度财务决算报告
4 公司 2015 年度财务预算报告
5 公司 2014 年度利润分配预案
6 公司《2014 年年度报告及其摘要》
7 公司续聘会计师事务所的议案
8 公司支付会计师事务所 2014 年度审计报酬的议案
9 公司董事会换届及董事、独立董事候选人提名的议案
10 公司监事会换届及监事候选人提名的议案
六、听取公司独立董事 2014 年度述职报告。
-2- 工大首创 600857
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2014 年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的
顺利进行，根据中国证监会证监发[2006]21 号《关于发布〈上市公司股东大会规则〉的通
知》要求，特制定本须知。
一．本公司根据《公司法》，《证券法》及《公司章程》的规定，认真做好召开股东大
会的各项工作。
二．本公司设立股东大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
三．董事会以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行
《公司章程》中规定的职责。股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其
他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四. 股东参加股东大会依法享有发言权，质询权，表决权等权利。
五．股东要求在股东大会上发言，应在出席会议登记日向公司登记；在股东大会召开
过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处报名，经大会主持人许可，始得发言。
六．股东就有关问题提出质询的，应在出席会议登记日向公司登记。公司董事会成员
和高级管理人员应当认真负责地，有针对性地集中回答股东的问题。
七．为提高大会议事效率，在股东就本次大会议案相关的发言结束后，即可进行大会
表决。
八．股东大会表决采用投票方式。股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。股东在现场会议投票表决时，应在表决单中每项议案下设的“同
意”，“反对”，“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为废票。参
加网络投票的股东需按照投资者参加网络投票的操作流程进行投票。
九．本次大会的议案中普通决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的二分
之一以上通过；特别决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的三分之二以上通
过。
十. 公司聘请职业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
二○一五年四月十五日
-3- 工大首创 600857
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2014 年度股东大会会议议案和材料
（2015 年 4 月 15 日）
目 录
1、公司 2014 年度董事会工作报告----------------------------------------------------5
2、公司 2014 年度监事会工作报告---------------------------------------------------12
3、公司 2014 年度财务决算报告------------------------------------------------------14
4、公司 2015 年度财务预算报告------------------------------------------------------17
5、公司 2014 年度利润分配预案 -----------------------------------------------------18
6、公司《2014 年年度报告及其摘要》----------------------------------------------19
7、公司续聘会计师事务所的议案-----------------------------------------------------20
8、公司支付会计师事务所 2014 年度审计报酬的议案----------------------------21
9、公司董事会换届及董事、独立董事候选人提名的议案-----------------------22
10、公司监事会换届及监事候选人提名的议案-------------------------------------24
-4- 工大首创 600857
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议案之一
哈工大首创科技股份有限公司
2014 年度董事会工作报告
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司董事会向本次会议作 2014 年度董事会工作报告，请予审议。
二○一四年度工作回顾
过去的 2014 年，面对严峻的市场形势，公司董事会秉承了稳健、务实的经营理念，
继续夯实商业百货、物业租赁和金融投资三个业务板块，努力保持了公司良好的发展态势。
在全公司的共同努力下，较好地完成了年初制定的各项工作目标。
一、主要经营指标完成情况
1、营业收入 118,030.88 万元，比上年同期 147,575.33 万元，减少 29，544.45 万元，
减幅 20.02％；
2、营业成本 104，868.97 万元，比上年同期 133,407.53 万元，减少 28，538.56 万
元，减幅 21.39％；
3、营业税金及附加 962.15 万元，比上年同期 989.20 万元，减少 27.05 万元，减幅
2.73%；
4、销售费用 4,230.54 万元，比上年同期 4,633.57 万元，减少 403.03 万元，减幅 8.70%；
5、管理费用 4,603.97 万元，比上年同期 4,971.83 万元，减少 367.86 万元，减幅 7.40%；
6、财务费用 49.76 万元，比上年同期 124.41 万元，减少 74.65 万元，减幅 60.00%；
7、资产减值损失-11.83 万元，比上年同期 2.43 万元，减少 14.26 万元，减幅 586.83%；
8、投资收益 1,623.45 万元，比上年同期 1,078.46 万元，增加 544.99 万元，增幅 50.53%；
9、营业利润 4,950.78 万元，比上年同期 4,524.81 万元，增加 425.97 万元，增幅 9.41%；
10、营业外收支净额 67.97 万元，比上年同期 101.27 万元，减少 33.30 万元，减幅
32.88%；
11、利润总额 5,018.75 万元，比上年同期 4,626.08 万元，增加 392.67 万元，增幅
8.49％；
12、归属于母公司所有者的净利润 4,137.93 万元，比上年同期 3,569.78 万元，增加
568.15 万元，增幅 15.92％；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 3,831.33
万元，比上年同期 3,493.82 万元，增加 337.51 万元，增幅 9.66％；
-5- 工大首创 600857
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13、每股净资产 2.58 元，比年初 2.45 元，增加 0.13 元，增幅 5.31％；
14、每股收益 0.184 元，比上年同期 0.159 元，增加 0.025 元，增幅 15.72%；扣除非
经常性损益后的每股收益 0.171 元，比上年同期 0.156 元，增加 0.015 元，增幅 9.62%;
15、净资产收益率 7.14%，比上年同期 6.48%，增加 0.66 个百分点；扣除非经常性损
益后的加权平均净资产收益率 6.80%，比上年同期 6.49%，增加 0.31 个百分点。
二、 公司 2014 年的具体经营情况
（一）公司商业百货千方百计抓好业务经营，确保主要经济指标的完成
面对 2014 年电商的迅猛冲击和区域化商业扩张引发购买力严重分流等错综复杂的市
场经济形势，零售分公司通过不断调整结构、优化品牌、强化优势、深化服务、创新营销、
挖潜增效等举措，保持了经营的稳定，取得了良好的业绩成果。主要工作如下：
一是优化组织结构，加强团队建设，增强企业活力。为更好地集中资源优势、提高管
理效能、保障经营变革、增强应变能力，零售分公司对组织结构、工作职能与人员配置作
了相应调整。推出了具有针对性的绩效考核方式，提升员工素质，构筑良好团队，以应对
激烈的市场竞争，不断增强企业的经营活力。
二是优化品牌组合，强化经营优势，提高经营效益。重点扶持业绩好、形象佳的优势
品类，同时强化与供应商的合作，适时针对如何“携手共赢”，共商对策、共谋发展，为
企业进一步发展提供有益的思路。
三是更新观念，创新营销，最大限度挖掘消费潜力。面对电商及区域商贸的突起，以
及市场的变化及热点的轮动，采取有效的措施不断加大促销和宣传力度，想方设法扩销增
利，借助多方资源，拓展营销新思路，积极拓展顾客群体，拉动商场消费。
四是重视商品质量，强化服务素质，增强市场竞争力。继续传承和发扬“二百天地、
老少无欺”优良服务传统。加强内部管理，通过贯彻诚信理念、重视商品质量、业务培训
和技术比武进一步提高服务质量，营造“学技术、强素质”的积极氛围，实现“劳模集群”
的服务品牌战略，不断增强企业竞争力。
五是更新管理系统，加强制度建设，提高管理水平。
为进一步适应市场要求，及时更新了商场早期的 POS&MIS 系统，新系统进一步提升了
商场在经营、管理、服务等方面的综合管理能力。在制度建设上，商场根据公司内控建设
的统一要求，分别从制度层面、执行层面进行了逐条逐项的自查整改，有效的制度体系为
商场规范运行、科学管理提供了保障。
（二）积极开展物业招租，努力实现公司物业资产的保值增值
1、以招商为重点，加快配套建设，落实管理措施，使宁波 801 园区步入发展新阶段。
-6- 工大首创 600857
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负责宁波 801 园区的宁波置业发展分公司，通过广泛的调研，根据园区的发展状况，
着力开展园区的对外招租工作。在园区主题定位为电商园区情况下，同时契合大学生自主
创业的相应政策，积极吸引学生入驻园区发展电子商务，进一步促进楼宇经济的开发。
2、及时调整工作重点，以开发促管理，为哈尔滨科技大厦今后进一步开发创造条件。
负责哈尔滨科技大厦具体管理的哈尔滨八达置业有限公司随着大厦招租任务的基本
完成，工作重点及时调整到了自建公司物业管理队伍和完善做好大厦配套工程的改造上
来，通过务实工作，圆满完成年初确定的各项工作任务。
（三）公司对外投资情况
报告期内，公司 2014 年度对外投资总额 3.53 亿元，实现投资收益 1,623.45 万元。
1、报 告 期 末 可 供 出 售 金 融 资 产 初 始 投 资 17,694.81 万 元 ， 报 告 期 末 账 面 净 额
17,928.58 万元，取得投资收益 957.43 万元，变化的主要原因为公司持有的西安银行股权
对应的会计核算科目调整和宁波银行股价波动。
2、报告期内对外投资理财情况：
（1）公司如期收回曾于 2013 年 3 月和 5 月分别购买的 1000 万元“中航信托”一年期
信托计划产品和 4000 万元“百瑞信托”一年期信托计划产品的本金合计 5000 万元及收益
合计 356.13 万元；
（2）购买银行理财产品累计 17,400 万元。报告期内公司先后购买了七笔银行理财产
品,收回到期理财产品本金 14,600 万元，取得收益 246.42 万元。报告期内未到期理财产
品的本金余额为 2800 万元。具体情况请参阅公司定期报告和临时报告。
（四）公司年度预算完成情况
2014 年公司营业收入预算指标 122,579.00 万元，全年实现营业收入 118,030.88 万元，
实际比预算减少 4,548.12 万元,完成全年预算的 96.29%；利润总额预算指标 4,330.00 万
元，全年实现利润总额 5,018.75 万元，实际比预算增加 688.75 万元,完成全年利润总额
预算的 115.91%；所得税后净利润预算指标 3,250.00 万元，全年实现归属于母公司所有者
的所得税后净利润 4,137.93 万元，实际比预算增加 887.93 万元,完成全年净利润预算的
127.32%。
三、董事会日常工作情况
2014 年度董事会会议召开情况
2014 年度，公司共召开 10 次董事会会议，与会董事对会议各项议案均进行认真的审
议和决策。董事会召开情况如下：
（1）公司于 2014 年 1 月 22 日召开第七届董事会第十三次会议，审议通过授权公司
-7- 工大首创 600857
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经理层及下属全资机构利用自有闲置资金开展股票投资的议案。决议公告刊登在 2014 年 1
月 23 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（2）公司于 2014 年 3 月 3 日召开第七届董事会第十四次会议，审议通过提名董事候
选人及召开公司 2014 年第一次临时股东大会的议案。决议公告刊登在 2014 年 3 月 4 日的
《中国证券报》和《上海证券报》。
（3）公司于 2014 年 3 月 20 日召开第七届董事会第十五次会议，审议通过选举徐峻
先生为公司第七届董事会董事长的议案及关于增补公司第七届董事会部分专门委员会组
成人员的议案。决议公告刊登在 2014 年 3 月 21 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（4）公司于 2014 年 3 月 21 日召开第七届董事会第十六次会议，审议通过公司《2013
年度董事会工作报告》、《2013 年度财务决算报告》、《2014 年度财务预算报告》、《2013 年
度利润分配预案》、《2013 年年度报告》和《2013 年年度报告摘要》、《续聘立信会计师事
务所(特殊普通合伙）为公司 2014 年度审计机构的提案》、《支付会计师事务所 2013 年度
审计报酬的提案》、《独立董事述职报告》、《2013 年度总经理室工作报告》、《内部控制评价
办法》、《2013 年内部控制自我评价报告》、《关于会计师事务所从事 2013 年度审计情况的
总结报告》、《公司董事会审计委员会 2013 年度履职报告》、《修订公司信息披露事务管理
制度的议案》、《关于 2014 年度工资总额使用计划安排的报告》、《公司召开 2013 年度股东
大会的提案》、《关于免去龚东升先生公司总经理职务和提议副总经理黄炎水先生代行公司
总经理职务的议案》。决议公告刊登在 2014 年 3 月 25 日的《中国证券报》和《上海证券
报》。
（5）公司于 2014 年 4 月 23 日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过公司 2014
年第一季度报告及摘要、《公司 2014 年内部控制规范体系实施工作方案》。第一季度报告
及董事会决议公告刊登在 2014 年 4 月 24 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（6）公司于 2014 年 8 月 7 日召开第七届董事会第十八次会议，审议通过授权公司经
营层及下属全资机构利用自有资金购买银行理财产品的议案。决议公告刊登在 2014 年 8
月 8 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（7）公司于 2014 年 8 月 23 日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过《公司总
经理室 2014 年半年度工作报告》、《公司 2014 年半年度报告及其摘要》、《公司关于制订内
部控制基本制度的议案》、《关于提名赵忆波先生为公司第七届董事会董事的议案》、《公司
召开 2014 年第二次临时股东大会的议案》，审议未通过关于聘任徐峻先生为公司总经理的
议案。决议公告刊登在 2014 年 8 月 26 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（8）公司于 2014 年 9 月 29 日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过关于提名
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杨旺翔先生为公司第七届董事会独立董事的议案及召开公司 2014 年第三次临时股东大会
的议案。决议公告刊登在 2014 年 9 月 30 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（9）公司于 2014 年 10 月 24 日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过《公司
执行财政部新修订会计准则的议案》《公司 2014 年第三季度报告及其摘要》《增补公司第
七届董事会部分专门委员会组成人员的议案》。季度报告及决议公告刊登在 2014 年 10 月
25 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（10）公司于 2014 年 12 月 26 日召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过继续
授权公司经营层及下属全资机构利用自有资金购买银行理财产品的议案。决议公告刊登在
2014 年 12 月 27 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
2、股东大会召开情况
（1）年度股东大会：
2014 年 3 月 24 日，在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于召开 2013 年度
股东大会有关事项的通知公告，股东大会于 2014 年 4 月 23 日上午在宁波市海曙区联谊宾
馆召开。出席会议的股东及股东授权委托代表 5 名，代表股份 94,436,219 股，占公司有
表决权股份总数的 42.10％。
会议以投票表决方式逐项通过如下决议：《2013 年度董事会工作报告》、《2013 年度监
事会工作报告》、《2013 年度财务决算报告》、《2014 年度财务预算报告》、《2013 年度利润
分配预案》、《公司 2013 年年度报告及摘要》、《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙）
的提案》、《关于支付会计师事务所 2013 年度审计费用的提案》、本次股东大会还听取了独
立董事的 2013 年度述职报告。
公司年度股东大会决议公告于 2014 年 4 月 24 日刊登在《上海证券报》、中国证券报》。
（2）临时股东大会：
2014 年第一次临时股东大会：2014 年 3 月 4 日，在《中国证券报》和《上海证券报》
上刊登了关于召开 2014 年第一次临时股东大会有关事项的通知公告，股东大会于 2014 年
3 月 20 日上午在公司大会议室（宁波市海曙区和义路 77 号汇金大厦 21 层）召开。出席会
议的股东及股东授权委托代表 11 名，代表股份 95,636,489 股，占公司有表决权股份总数
的 42.63％。
会议以投票表决方式逐项通过如下决议：《公司关于提名董事候选人的议案（钱平）》、
《关于解除龚东升公司董事职务的临时提案》、《关于增补选举徐峻担任公司董事职务的临
时提案》、《关于增补选举鲁勇志担任公司董事职务的临时提案》、《关于增补选举史振伟担
任公司董事职务的临时提案》。
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2014 年第一次临时股东大会决议公告于 2014 年 3 月 21 日刊登在《上海证券报》、《中
国证券报》。
2014 年第二次临时股东大会：2014 年 8 月 26 日，在《中国证券报》和《上海证券报》
上刊登了关于召开 2014 年第二次临时股东大会有关事项的通知公告，股东大会于 2014 年
9 月 12 日以现场和网络投票相结合的方式召开，现场会议召开时间为下午 14:00 时，会议
地点为浙江省宁波市海曙区联谊宾馆，网络投票时间为 2014 年 9 月 12 日上午 9:30 至 11:30
及下午 13:00 至 15:00。出席会议的股东及股东授权委托代表 297 名，代表股份 60,697,455
股，占公司有表决权股份总数的 27.06％。
会议以投票表决方式通过如下决议：《关于提名赵忆波先生为公司第七届董事会董事
的议案》。
2014 年第二次临时股东大会决议公告于 2014 年 9 月 13 日刊登在《上海证券报》、《中
国证券报》。
2014 年第三次临时股东大会：2014 年 9 月 30 日，在《中国证券报》和《上海证券报》
上刊登了关于召开 2014 年第三次临时股东大会有关事项的通知公告，股东大会于 2014 年
10 月 23 日以现场和网络投票相结合的方式召开，现场会议召开时间为下午 14:30 时，会
议地点为浙江省宁波市海曙区联谊宾馆，网络投票时间为 2014 年 10 月 23 日上午 9:30 至
11:30 及下午 13:00 至 15:00。出席会议的股东及股东授权委托代表 55 名，代表股份
51,207,484 股，占公司有表决权股份总数的 22.83％。
会议以投票表决方式通过如下决议：《关于提名杨旺翔先生为公司第七届董事会独立
董事的议案》。
2014 年第三次临时股东大会决议公告于 2014 年 10 月 24 日刊登在《上海证券报》、《中
国证券报》。
3、董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《公司章程》以及有关法规的要求，在股东大
会的授权范围内，认真执行股东大会的各项决议，并接受监事会的监督。
4、股东情况
截止2014年12月31日股东总数为16,653户，全部为无限售条件股份股东。
二○一五年度工作思路
面对新的形势和挑战，公司将坚持以提高经济效益为中心，全面提高经营能力，
进一步增强企业竞争力和经营活力，促进公司新的发展。
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1、公司商业部分经营上将坚守诚信、坚持创新，继续做大做强商业零售业务，努力
保持零售业务的稳定经营，确保零售业务对公司业绩的贡献。
2、结合公司商业物业管理的经营情况，努力提升公司资产质量和资产收益，利用现
有可支配的资金和可利用的融资渠道，合理安排项目规划，积极开拓公司新的利润增长点。
3、努力控制经营风险，进一步完善内控体系建设，保证上市公司科学、规范的独立
运作。
4、加强安全管理，牢固树立安全第一的思想，完善制度，落实责任，加强防范，杜
绝隐患，确保全年安全无事故。
以上报告，请予审议。
二○一五年四月十五日
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议案之二
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二○一四年度监事会工作报告
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司监事会向本次会议作 2014 年度监事会工作报告，请予审议。
一、监事会的工作情况
2014 年度公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，本着对全
体股东负责的精神，认真履行好有关法律、法规所赋予的职责，对公司的各项工作进行了
有效的监督和审查，促进了公司依法规范运作。报告期内监事会共召开会议 4 次。
1、2014 年 3 月 21 日召开第七届监事会第十次会议，审议通过公司 2013 年度监事会
工作报告；公司 2013 年年度报告和 2013 年年度报告摘要；公司 2013 年度利润分配预案；
公司 2013 年度内部控制的自我评价报告；报告期内监事会对公司运作情况的独立意见。
2、2014 年 4 月 23 日召开第七届监事会第十一次会议，审议通过公司 2014 年第一季
度报告及摘要
3、2014 年 8 月 23 日召开第七届监事会第十二次会议，审议通过公司 2014 年半年度
报告及其摘要。
4、2014 年 10 月 24 日召开第七届监事会第十三次会议，审议通过公司 2014 年第三季
度报告及摘要。
在报告期内监事会还列席了公司第七届董事会召开的 10 次会议，参加了公司 3 次股
东大会，对董事会执行股东大会决议情况以及公司重大决策和经营管理情况，进行了解和
监督。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司董事会、总经理室能认真贯彻股东大会和董事会的决议，在各项重大
事项决策中能依法和依据公司章程运作，程序合法。并建立了比较完善的内部控制制度，
有效地防范了管理、经营和财务上的风险；报告期内，公司其他董事及高级管理人员能依
照公司章程及有关法律、法规行使职权，在执行公司职务期间均能勤勉尽职地履行好自己
的职责，对健全公司法人治理结构，加强公司内控制度，保证公司规范运作，维护公司及
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2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
全体股东的利益，起到了重要作用。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务情况进行了解和检查后认为：公司财务报告在所有重大
方面公允地反映了 2014 年度经营情况和财务状况，公司财务报表所列数据已经立信会计
师事务所(特殊普通合伙）中国注册会计师审计，并出具了无保留意见的审计报告。近年来，
公司商业部分继续保持较好的发展态势，使报告期内公司财务业绩实现了稳定发展。监事
会同意公司 2014 年度财务决算和 2015 年度财务预算的报告。
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内无募集资金使用情况。
五、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内无新增关联交易情况。
六、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况
公司监事会成员对公司 2014 年度内部控制评价报告进行了审阅，认为：公司建立健
全了财务报告相关内部控制制度，保证了财务报告相关信息真实、完整和可靠，公司 2014
年度财务报告相关内部控制制度健全、执行有效。
监事会对公司董事会提出 2015 年工作思路表示赞同，同时希望公司董事会、总经理
室认真执行国家有关法律、法规和公司章程，本着对全体股东认真负责的态度，做好决策
和执行工作，以确保完成公司股东大会确定的 2015 年度主要经营指标和各项工作任务。
以上报告，请予审议。
二○一五年四月十五日
- 13 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之三：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一四年度财务决算的报告
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，向本次会议报告公司 2014 年度财务决算，请予审议。
经立信会计师事务所(特殊普通合伙）中国注册会计师审计，并出具无保留意见的审计
报告，本公司 2014 年度财务决算情况如下：
一、财务收支情况 单位：万元
项 目 2014 年度实绩 2013 年度实绩 比上年增减额 比上年增减％
1、营业收入 118,030.88 147,575.33 -29,544.45 -20.02
2、减：营业成本 104,868.97 133,407.53 -28,538.56 -21.39
3、减：营业税金及附加 962.15 989.20 -27.05 -2.73
4、减：销售费用 4,230.54 4,633.57 -403.03 -8.70
5、减：管理费用 4,603.97 4,971.83 -367.86 -7.40
6、减：财务费用 49.76 124.41 -74.65 -60.00
7、减：资产减值损失 -11.83 2.43 -14.26 -586.83
8、加：投资收益 1,623.45 1,078.46 544.99 50.53
9、营业利润 4,950.78 4,524.81 425.97 9.41
10、加：营业外收入 72.28 118.63 -46.35 -39.07
11、减：营业外支出 4.30 17.36 -13.06 -75.23
12、利润总额 5,018.75 4,626.08 392.67 8.49
13、减：所得税 880.82 1,056.30 -175.48 -16.61
14、净利润 4,137.93 3,569.78 568.15 15.92
15、归属于母公司所有
4,137.93 3,569.78 568.15 15.92
者的净利润
16、扣除非经常性损益
后的归属于母公司所有 3,831.33 3,493.82 337.51 9.66
者的净利润
本报告期，公司在严峻复杂的经济形势下，继续抓好零售经营业务、努力拓展物业
租赁业务、积极稳妥规划金融投资理财业务，大力开展“增收节支、降本增效”活动，使
公司全年的成本费用全面下降、理财收益大幅增长，实现了营业利润、净利润的双增长。
- 14 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
二、资产情况
资产总额 75,824.85 万元，比年初增加 1,779.83 万元，增幅 2.40%。其中：
1、流动资产总额 36,292.67 万元，比年初增加 2,684.35 万元，增幅 7.99%。主要变
动项目有：
（1）货币资金年末余额 25，871.31 万元，比年初增加 4，788.01 万元，增幅 22.71%。
主要为本报告期收回投资理财本金及收益。
（2）预付款项年末净额 2,343.43 万元，比年初减少 274.84 万元，减幅 10.50%，主
要为零售分公司预付中金黄金货款减少。
（3）存货年末净额 5,128.94 万元，比年初增加 552.61 万元，增幅 12.08%，主要为
零售分公司中国黄金库存增加。
（4）其他流动资产年末余额 2,800.00 万元，比年初减少 2,200.00 万元，减幅 44.00%，
主要为本报告期末持有的理财产品减少。
2、非流动资产总额 39,532.18 万元，比年初减少 904.52 万元，减幅 2.24%。主要变
动项目有：
（1）可供出售金融资产年末净值 17,928.58 万元，比年初余额增加 102.51 万元，增
幅 0.58%，主要为持有的 15.77 万股宁波银行股价由期初 9.23 元/股，升至期末的 15.73
元/股。
（2）投资性房地产年末净值 6，744.64 万元，比年初减少 281.26 万元，减幅 4.00%，
（3）固定资产年末净值 13,145.62 万元，比年初减少 360.46 万元，减幅 2.67%。
（4）无形资产年末净值 270.76 万元，比年初增加 45.13 万元，增幅 20.00%，主要
原因是本报告期零售分公司新增客流分析软件及 ERP 管理系统。
（5）长期待摊费用年末余额 1,344.56 万元，比年初减少 407.47 万元，减幅 23.26%。
三、负债及所有者权益情况
负债总额年末余额 17,902.49 万元，比年初减少 1,089.06 万元，减幅 5.73%。其中：
1、流动负债年末余额 17,745.20 万元，比年初减少 1,114.69 万元，减幅 5.91%。主
要变动项目有：
（1）应付账款年末余额 12,373.39 万元，比年初减少 540.92 万元，减幅 4.19%。
（2）预收款项年末余额 1,114.79 万元，比年初减少 333.22 万元，减幅 23.01%，减
少的原因为零售分公司预收加盟商货款减少。
（3）应付职工薪酬年末余额 1,384.91 万元，比年初减少 323.83 万元，减幅 18.95%。
（4）应交税费年末余额 514.14 万元，比年初增加 66.43 万元，增幅 14.84%，增加的
原因为本报告应交所得税额增加。
- 15 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
2、非流动负债年末余额 157.29 万元，比年初增加 25.63 万元，增幅 19.46%。主要
是宁波银行股价上升使递延所得税负债增加 25.63 万元。
3、归属于母公司的所有者权益年末余额 57,922.36 万元，比年初增加 2,868.89 万元，
增幅为 5.21%。其中：
（1）股本总额 22,431.99 万元，未发生变动。
（2）其他综合收益年末余额 175.33 万元，比年初增加 76.88 万元，增幅 78.09%。
主要是可供出售金融资产（宁波银行）年初股价与年末股价之差，扣除所得税后的影响。
（3）法定盈余公积年末余额 5,622.67 万元，比年初增加 436.35 万元，增幅 8.41%。
主要是按年末母公司净利润 4,363.50 万元的 10%计提法定盈余公积 436.35 万元。
（4）未分配利润年末余额 23,184.56 万元，比年初增加 2，355.66 万元，增幅 11.31%。
主要是本报告期实现归属于母公司所有者的净利润 4,137.93 万元，计提盈余公积减少未分
配利润 436.35 万元，分配 2013 年度股东红利减少未分配利润 1,345.92 万元。
四、利润分配情况
2014 年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润 4,137.93 万元，合并报
表年初未分配利润 20,828.90 万元，扣减计提法定盈余公积 436.35 万元、分配股东红利
1,345.92 万元后，期末未分配利润为 23,184.56 万元。母公司期初未分配利润 20,913.71
万元，本报告期实现净利润 4,363.50 万元，扣减计提法定盈余公积 436.35 万元、分配股
东红利 1,345.92 万元后，期末未分配利润为 23,494.94 万元。
公司拟在 2015 年实行每 10 股派发现金 0.60 元的利润分配方案，共计分配现金股利
1,345.92 万元。
五、现金流量情况
本报告期公司现金及现金等价物净增加额 4,788.01 万元，较上年同期-2,884.96 万元
增加 7,672.97 万元。其中：
1、经营活动产生的现金流量净额 2,551.40 万元，较上年同期 4,845.83 万元减少
2,294.43 万元，主要系销售收入减少。
2、投资活动产生的现金流量净额为 3,582.53 万元，较上年同期-6,609.19 万元减少
10,191.72 万元。主要系本报告期收回投资理财本金及收益。
3、筹资活动产生的现金流量净额为-1,345.92 万元，与上年同期-1,121.60 万元减少
224.32 万元，主要为每股分红增加。
以上报告，请予审议。
二○一五年四月十五日
- 16 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之四：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一五年度财务预算的报告
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，组织相关工作人员，深入分析了公司各部门上年度完成财
务预算情况，并会同业务部门有关负责人进行了 2015 年市场预测，现做出 2015 年公司合
并报表财务预算如下，请予审议。
一、合并报表财务预算金额 单位：万元
项 目 2015 年度预算金额
1、营业收入（不含税） 109,884.00
2、减：营业成本 96,746.20
3、减：营业税金及附加 1,071.67
4、减：销售费用 4,576.90
5、减：管理费用 4,933.90
6、减：财务费用 208.99
7、减：资产减值损失 5.00
8、加：投资收益（损失以“-”填列） 1,930.00
9、营业利润 4,270.34
10、加：营业外收入 40.00
11、减：营业外支出 5.34
12、利润总额 4,306.00
13、减：所得税费用 1,056.00
14、净利润 3,250.00
2015 年，国内经济形势将更为严峻复杂，零售业的竞争日趋激烈，盈利更为艰难，公
司需要在艰难中探索、在创新中求变、在困境中突围，充分运用公司闲置资金，增加投资
理财业务，真正实现多元化发展，努力保持稳定经营。
请予审议。
二○一五年四月十五日
- 17 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之五：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一四年度利润分配预案
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
经立信会计师事务所(特殊普通合伙）中国注册会计师审计，2014 年度公司合并报表
中实现归属于母公司所有者的净利润 4,137.93 万元，合并报表期初未分配利润 20,828.90
万元，扣减计提法定盈余公积 436.35 万元、支付 2013 年度股东红利 1,345.92 万元后，
期末未分配利润为 23,184.56 万元。母公司报表本年实现净利润 4,363.50 万元，期初未分
配利润 20,913.71 万元，扣减计提法定盈余公积 436.35 万元、支付 2013 年度股东红利
1,345.92 万元后，期末未分配利润为 23,494.94 万元。
公司以 2014 年 12 月 31 日总股本 224,319,919 股为基数，拟在 2015 年向全体股东
实行每 10 股派发现金 0.60 元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利 1,345.92 万元，
本次不进行资本公积金转增股本。
请予审议。
二○一五年四月十五日
- 18 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之六：
哈工大首创科技股份有限公司
关于提请审议《公司 2014 年年度报告及摘要》的议案
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司 2014 年年度报告及摘要已经 2015 年 3 月 20 日公司第七届董事会
第二十三次会议审议通过，并由上海证券交易所审核公布。上述年报摘要刊
登在同年 3 月 24 日的《中国证券报》和《上海证券报》，年报全文及摘要登
载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。鉴于年报篇幅较大，且于会前
作了公布，本次股东大会不再进行通读审议，而直接提请股东大会审议通过。
上述年报全文及摘要具体内容详见公司的 2014 年年度报告印刷本和中国
证券报（B038 版）及上海证券报（B15 版）。
请予审议。
二○一五年四月十五日
- 19 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之七：
哈工大首创科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的议案
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司 2014 年度聘请的立信会计师事务所(特殊普通合伙）系具有证券从
业资格的国内知名会计师事务所。在聘用期内，该事务所能依据中国注册会计
师审计准则及政策法规认真履行职责，及时为本公司提供审计服务，且收费合
理。现根据本公司章程的有关规定，拟聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙）
为本公司 2015 年度会计报表及内部控制方面的审计机构。并提请股东大会授
权公司董事会，根据实际业务情况，参照有关规定与事务所协商确定 2015 年
度的审计报酬。
请予审议。
二○一五年四月十五日
- 20 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之八：
哈工大首创科技股份有限公司
关于支付会计师事务所 2014 年度审计费用的议案
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
经本公司董事会与立信会计师事务所(特殊普通合伙）协商，拟向立信会
计师事务所(特殊普通合伙）支付 2014 年度审计费用共计人民币捌拾柒万元
整，其中财务报告审计费用肆拾伍万元整，内部控制审计费用肆拾贰万元整，
审计过程发生的差旅费由本公司承担。
请予审议。
二○一五年四月十五日
- 21 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之九：
哈工大首创科技股份有限公司董事会换届
及董事、独立董事候选人提名的议案
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
鉴于公司第七届董事会三年任期即将届满，公司拟进行董事会换届选举。
第八届董事会由九人组成，经与公司股东协商，董事会提名委员会审核，
董事会提名徐峻先生、赵忆波先生、史振伟先生、黄炎水先生、严鹏先生、张
冰先生、杨旺翔先生、王学明先生、赵秀芳女士为公司第八届董事会董事候选
人，其中杨旺翔先生、王学明先生、赵秀芳女士为公司第八届董事会独立董事
候选人。
请予审议。
附：董事及独立董事候选人简历
二○一五年四月十五日
哈工大首创科技股份有限公司
第八届董事会董事、独立董事候选人简历
徐 峻，男，汉族，40 岁，群众，交通大学上海高级金融学院 EMBA 在读,曾任上海泽
熙投资管理有限公司总经理助理，现任本公司第七届董事会董事长。
赵忆波，男，汉族，45 岁，群众，硕士学历，经济师，曾任马丁可利基金投资经理和
纽银梅隆西部基金公司基金经理。现任本公司第七届董事会董事，大恒新纪元科技股份有
限公司(大恒科技，600288)副董事长，上海泽熙投资管理有限公司研究副总监。
史振伟, 男，汉族，32 岁，群众，工商管理硕士学历，曾任中国国际金融有限公司研
究员，现任本公司第七届董事会董事，上海泽熙投资管理有限公司高级研究员。
黄炎水，男，汉族，57 岁，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师，浙江省、宁波
- 22 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
市劳动模范、道德模范，宁波市第十一届、十二届、十三届政协委员，宁波市第十四届人
大代表，现任本公司第七届董事会董事、副总经理、代总经理、党委书记，宁波第二百货
商店总经理、党支部书记。
严 鹏，男，汉族，36 岁，硕士研究生学历，曾任长江证券研究员。现任康强电子股
份有限公司(康强电子,002119)董事，大恒新纪元科技股份有限公司(大恒科技，600288)
监事长，上海泽熙资产管理中心(普通合伙)研究员。
张 冰，男，汉族，34 岁，群众，本科学历，曾任财经杂志记者，财新传媒有限公司
资深记者，现任泽熙投资管理有限公司研究员。
杨旺翔，男，汉族，47 岁，中共党员，大专学历，中国国籍，人力资源管理师，曾任
浙江东方制药公司办公室主任，浙江贝得制药公司办公室主任，现任浙江向日葵光能科技
股份有限公司董事，副总，董事会秘书。2014 年 10 月起至今担任哈工大首创科技股份有
限公司(工大首创,600857)独立董事。2014 年 12 月至今担任宁波康强电子股份有限公司(康
强电子,002119)独立董事，2014 年 12 月起担任大恒新纪元科技股份有限公司(大恒科技，
600288)独立董事。
王学明，男, 汉族，56 岁,浙江省广播电视大学大专学历,中国国籍,曾任宁波浙东集
团企业管理办主任,财务管理部部长；维科控股集团股份有限公司财务资产部部长;宁波维
科精华集团股份有限公司(SH600152)董事会秘书；2006 年至今任宁波维科投资发展有限公
司副总经理，大恒新纪元科技股份有限公司(大恒科技，600288)独立董事。
赵秀芳，女，汉族，46 岁，管理学(会计学)硕士，教授，民主建国会会员。历任绍兴
文理学院会计系副主任，主任。现任绍兴文理学院经济与管理学院副院长，会计学科主任，
民建浙江省参政议政委员会委员，民建绍兴市委委员。浙江震元股份有限公司(浙江震
元,000705)独立董事，大恒新纪元科技股份有限公司(大恒科技，600288)独立董事。
- 23 - 工大首创 600857
2014 年度股东大会（总第四十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
议案之十：
哈工大首创科技股份有限公司
监事会换届及监事候选人提名的议案
（二 O 一四年度股东大会审议稿）
各位股东：
鉴于公司第七届监事会三年任期即将届满，公司拟进行监事会换届选举，
第八届监事会由三人组成，其中职工代表担任监事一人，股东单位推荐监事二
人。经与公司股东协商，提名史玉民先生、徐正敏女士为公司第八届监事会非
职工监事候选人。
请予审议。
附：监事候选人简历
二○一五年四月十五日
哈工大首创科技股份有限公司
第八届监事会非职工监事候选人简历
史玉民，男，汉族，52 岁，中共党员，研究生学历，会计师职称，曾任
北京首创科技投资有限公司计划财务部经理等职务，现任北京经济发展投资公
司战略规划总监，公司第七届监事会非职工监事。与公司或公司的控股股东及
实际控制人不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所惩戒。
徐正敏，女，汉族，33 岁，群众，本科。曾任安能利塑胶（上海）有限
公司 采购部经理，现任上海泽熙投资管理有限公司研究部经理、大恒新纪元
科技股份有限公司非职工监事。
- 24 - 工大首创 600857
