宁波中百:关于部分理财产品到期收回及后续购买理财产品的公告2018-04-05
证券代码:600857 证券简称:宁波中百 公告编号:临 2018-009
宁波中百股份有限公司
关于部分理财产品到期收回及后续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据公司 2016 年年度股东大会的授权,现就公司前期购买的部分理财产品到期资金
收回情况,以及后续购买理财产品情况公告如下:
一、到期收回理财产品资金情况
到期收回理财产品金额
金额 预期年化
金融机构 产品名称 投资类型 产品期限 本金(万 收益(万元)
(万元) 收益率
元)
工商银 法人客户 120 天增 120 天(自 2017 年 8
保本固定
行东门 利人民币理财产品 50 3.40% 月 22 日起至 2017 年 50 0.56
收益类
支行 (XL120ZQX) 12 月 20 日止)
财通基
财通基金-玉皇稳健 183 天(自 2017 年 8
金管理 非保本浮
2 号资产管理计划 2000 5.60% 月 28 日起至 2018 年 2000 56.46
有限公 动收益型
(722121) 2 月 28 日止)
司
财通基
3 个月(自 2017 年
金管理 财通基金-玉皇稳健
500 5.30% 11 月 23 日起至 2018 500 7.04
有限公 3 号资产管理计划 非保本固
年 2 月 23 日止)
司 (722124) 定收益型
金额 预期年化 未到期理财产品中期结
金融机构 产品名称 投资类型 产品期限 算收益金额(万元)
(万元) 收益率
302 天(自 2017 年 6
非保本浮
3000 5.70% 月 26 日起至 2018 年 86.67
太平洋 动收益类
红宝石 3 号集合资 4 月 24 日止)
证券股
产管理计划 62 期和
份有限
70 期(760029)
公司 317 天(自 2017 年 8
非保本浮
6200 5.60% 月 7 日起至 2018 年 135.08
动收益型
6 月 20 日止)
二、后续购买理财产品的情况
(一)购买上海国泰君安证券资产管理有限公司的产品
公司分别于2017年12月14日和2018年4月4日,与上海国泰君安证券资产管理有限公
司、宁波银行股份有限公司签订了《国泰君安君享盈活2号集合资产管理计划(952695)》,
具体内容如下:
金融 产品 投资 金额(万 业绩比 资金 有无关
产品期限
机构 名称 类型 元) 较基准 来源 联关系
上海国
国泰君安君
泰君安 117 天(自 2017 年
享盈活 2 号 非保本
证券资 12 月 15 日起至 自有
集合资产管 固定收 6000 5.50% 无
产管理 2018 年 4 月 10 日 资金
理计划 益型
有限公 止)
(695197)
司
上海国
国泰君安君
泰君安
享盈活 2 号 非保本 244 天(自 2018 年
证券资 自有
集合资产管 固定收 1000 5.50% 4 月 4 日起至 2018 无
产管理 资金
理计划 益型 年 12 月 3 日止)
有限公
(695227)
司
该产品的投资范围、投资比例:
1、投资范围:本集合计划主要投资于各类固定收益类资产、货币市场基金、债
券型基金、分级基金之优先级、以新股为主要投资策略的混合基金、固定收益类集合
资金信托计划、商业银行理财计划(含银行资产管理计划)、基金公司特定客户资产
管理计划;新股申购;国债期货;银行存款等现金管理工具及中国证监会认可允许的
其他投资品种按照证监会相关规定执行。
本集合计划可参与证券回购业务。
本集合计划可持有可交换债券换股形成的股票、可转换债券转股形成的股票、因
所持股票派发的权证以及因投资可分离交易债券而产生的权证,本集合计划不通过二
级市场购买股票和权证,本集合计划持有的股票和权证等权益类资产的投资比例合计
不超过集合资产总值的20%,因所持股票派发的权证以及因投资可分离交易债券而产
生的权证不超过3%。
2、投资组合比例(占集合计划总资产)
本集合计划投资组合在各类资产上的投资比例,将严格遵守相关法律法规的规定:
(1)证券投资基金(债券型基金、分级基金之优先级、以新股为主要投资策略
的混合基金)、新股申购:0%-100%;
(2)固定收益类资产:0%-100%;
(3)现金及等价物(银行存款、货币市场基金、期限在1年内的政府债券、期限
为7天以内的债券逆回购等)(占集合计划总资产):0-100%;
(4)商业银行理财计划(含银行资产管理计划)、基金公司特定客户资产管理计
划、股票质押式回购(作为资金融出方)等占集合计划总资产:0%-100%;
(5)固定收益类集合资金信托计划:0%-20%。
(6)证券回购业务:参与证券回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的
40%。
(7)国债期货:持有现券与国债期货的总风险敞口不得超过计划净值的20倍。
(二)购买工商银行产品概述
2017年12月22日,公司采用经中国证券登记结算责任有限公司等中国证监会认可的机
构验证的电子合同签约方式,与中国工商银行股份有限公司签订了《中国工商银行网上银
行企业客户理财产品协议》,具体内容如下:
金融 产品 投资 金额 业绩比 资金 有无关
产品期限
机构 名称 类型 (万元) 较基准 来源 联关系
361 天(自 2017 年
非保本
工银理财共赢 12 月 22 日 起 至 自有
工商银行 浮动收 60 5.20% 无
3 号(定向) 2018 年 12 月 18 日 资金
益型
止)
该产品的投资范围、投资比例:
1、投资范围:一是债券、存款等高流动性资产,包括但不限于各类债券、存款、货
币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具;二是债权类资产,包括但不限
于债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等;三是其他资产或者资产组合,包括
但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管
理计划、保险资产管理公司投资计划等。
2、投资比例:高流动性资产(债券及债券基金、货币市场基金、同业存款、质押式
及买断式回购)比例为0%-80%;债权类资产(债权类信托、交易所委托债权、交易所融资
租赁收益权投资)比例为20%-100%;其他资产或资产组合(证券公司及其资产管理公司资
产管理计划、基金公司资产管理计划、保险资产管理公司投资计划)比例为0%-80%。
三、风险控制措施
1、公司投资管理部将及时跟踪和分析委托理财产品的进展情况及安全状况,如评估
发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的保全措施,最大限度地控
制投资风险、保证资金的安全。
2、公司监事会、独立董事有权对投资理财业务进行核查。
四、对公司的影响
公司利用闲置自有资金进行投资理财是在确保公司正常经营和资金安全的前提下实
施的,有利于提高公司的资金使用效益。
五、截至本公告日,公司利用自有资金购买理财产品的本金余额为27,260万元(含
本次)。过去12个月内公司累计购买理财产品金额为35,310万元(含本次)。
六、备查文件
1、公司2016年年度股东大会决议。
2、《国泰君安君享盈活2号集合资产管理计划》、投资说明书及风险揭示书。
3、工银理财共赢3号(定向)2017年第65期产品说明书及协议书。
特此公告。
宁波中百股份有限公司董事会
二〇一八年四月四日