*ST厦华：厦门华侨电子股份有限公司2021年度独立董事述职报告2022-05-06
厦门华侨电子股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，作为厦门华侨
电子股份有限公司独立董事，勤勉尽责，积极参加股东大会、董事会、董事会专门委员会，
并认真审阅各项议案，客观审慎地发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了
公司及全体股东特别是广大中小股东的利益。现就独立董事 2021 年度的履职情况汇报如
下：
一、公司现任独立董事的基本情况
是否存在
董事姓 专业背
工作履历 兼职情况 影响独立
名 景
性的情况
曾任中国金融培训中心副主任、中国金融学院
培训中心主任；现任对外经济贸易大学金融学 任对外经济贸易大学金融学院教
院教授，博士研究生导师，北京市优秀青年教 授、金陵华软科技股份有限公司独
师，金陵华软科技股份有限公司独立董事、光 金融学 立董事、光大永明人寿保险有限公
丁建臣 否
大永明人寿保险有限公司独立董事、北京麦克 教授 司独立董事、北京麦克瑞企业管理
瑞企业管理有限公司执行董事、深圳亚联发展 有限公司执行董事、深圳亚联发展
科技股份有限公司董事、厦门华侨电子股份有 科技股份有限公司董事。
限公司独立董事。
2007 年至今，任教于厦门国家会计学院，现任
会计学 任厦门国家会计学院教师、红相股
杨翼飞 红相股份有限公司独立董事、厦门华侨电子股 否
博士 份有限公司独立董事。
份有限公司独立董事。
曾任北京东土科技股份有限公司独立董事，美
国康奈尔大学访问学者；现任北京交通大学法
学院民商经济法系主任，北京市法度律师事务 任北京交通大学法学院系主任、北
所律师，天津仲裁委员会仲裁员，中国证券法 京市法度律师事务所律师、天津仲
法学副
李文华 学研究会理事，中国商业法研究会理事，北京 裁委员会仲裁员、中材科技股份有 否
教授
市经济法学会理事，北京市法学会科技法学研 限公司独立董事、北京神舟航天软
究会常务理事，中材科技股份有限公司独立董 件技术股份有限公司独立董事。
事，北京神舟航天软件技术股份有限公司独立
董事，厦门华侨电子股份有限公司独立董事。
二、年度履职概况：
2021 年度公司共召开董事会六次，董事会审计委员会会议四次，董事会审计委员会
沟通会一次，股东大会四次，其中丁建臣独立董事因工作原因等原因未出席 2021 第一次
临时股东大会、2020 年年度股东大会、2021 年第二次临时股东大会，因个人原因未能亲
自出席第九届董事会第二十三次会议，授权委托独立董事李文华代为出席并行使表决权，
因个人原因未能亲自出席董事会审计委员会沟通会及第二次会议，授权委托杨翼飞委员代
为出席并行使表决权。会议的召集与召开符合法定的程序。对于每个议案都认真审议，并
提出合理建议与意见，参与讨论及表决。报告期内，对重大经营决策事项和其他重大事项
均履行了相关的审批程序，且没有对公司董事会议案及公司其它事项提出异议的情况。
具体出席会议情况如下：
1、出席董事会情况：
本年应参加董 亲自出 以通讯方式 委托出席 缺席
董事姓名
事会次数 席次数 参加次数 次数 次数
丁建臣 6 5 5 1 0
李文华 6 6 5 0 0
杨翼飞 6 6 5 0 0
2、出席董事会审计委员会情况：
本年应参加审计
董事姓名 亲自出席次数 委托出席次数
委员会会议次数
杨翼飞 5 5 0
丁建臣 5 3 2
李文华 3 3 0
3、出席股东大会情况：
董事姓名 应出席本年股东大会次数 出席次数
杨翼飞 4 4
丁建臣 4 1
李文华 4 4
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）出具独立意见情况：
1、2021 年 4 月 12 日，采取通讯方式参加了公司第九届董事会第二十二次会议，对
《关于调整控股股东向公司提供财务资助额度的议案》发表了独立意见。
2、2021 年 4 月 29 日，采取现场方式参加了公司第九届董事会第二十三次会议，并
对以下事项发表了独立意见：
（1）对公司累计和当期对外担保情况、执行证监发[2003]56 号文规定情况的专项说
明及独立意见；
（2）《2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；
（3）《关于未来三年股东回报规划（2021-2023 年）的议案》；
（4）《关于公司计划使用临时闲置资金进行委托理财的议案》；
（5）对会计师事务所出具的 2020 年度带“与持续经营相关的重大不确定性”事项段
的无保留意见《审计报告》专项说明的独立意见；
（6）《关于会计政策变更的议案》。
3、2021 年 11 月 11 日，采取通讯方式参加了公司第九届董事会第二十七次会议，并
对以下事项发表了独立意见：
（1）《关于公司及下属子公司接受关联方财务资助的议案》；
（2）《关于聘任公司财务负责人的议案》。
（二）2021 年度公司审计委员会的履职情况：
1、根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及公司审计委员会工作细则等
相关要求，公司审计委员会对 2020 年度公司审计工作进行了全面的审查，具体履行情况
如下：
（1）确定审计工作计划，加强与年审注册会计师沟通
2021 年 3 月 19 日，公司审计委员会召开了 2021 年度第一次会议，与负责为公司提
供 2020 年度审计的大信会计师事务所（特殊普通合伙）相关负责人进行了沟通，确定了
公司 2020 年度财务报表审计总体计划，并对《年度报告工作计划》进行了审议。此外在
会计师审计过程中，审计委员会书面督促其按时提交审计报告，确保公司年报按预约时间
完成。
（2）了解报告期内的基本情况，审阅公司财务报告
2021 年 4 月 28 日，董事会审计委员会委员及独立董事与大信会计师事务所（特殊普
通合伙）召开沟通会，了解整体审计情况，对会计师在审计过程中认定的重大事项的说明
进行了详细的了解与沟通，并对会计师出具初审意见后对公司编制财务报表进行审核。认
为公司 2020 年年度财务报表所执行的会计政策与采用的会计估计符合企业会计准则相关
规定。公司编制 2020 年年度财务报表的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项
规定，所包含的信息公允、真实地反映出公司 2020 年度的经营管理和财务状况等事项，
在所有重大方面公允地反映了公司 2020 年 12 月 31 日的财务状况以及 2020 年度的经营成
果和现金流量。
（3）审计报告定稿
2021 年 4 月 29 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）按照审计计划完成了审计报
告定稿，并根据中国证监会、上海证券交易所和公司的有关要求出具了《厦门华侨电子股
份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告》，公司 2020 年度审计工作圆满
结束。
（4）举行会议，审议有关事项
2021 年 4 月 29 日，召开董事会审计委员会 2021 年度第二次会议，会议审议通过了
公司 2020 年度财务报告；审计委员会 2020 年度履职情况汇总报告；关于 2020 年度审计
工作总结报告；公司 2020 年度内部控制评价报告、公司 2020 年度内部控制审计报告、2021
年第一季度报告、并对审计报告中“关键审计事项”等涉及的重要事项进行审阅；后将第
二次会议决议书提交董事会审议。
2、董事会审计委员会 2021 年度第三次会议于 2021 年 8 月 30 日采取通讯表决的方式
召开，会议审议通过了《2021 年半年度报告》及其摘要。
3、董事会审计委员会 2021 年度第四次会议于 2021 年 10 月 29 日采取通讯表决的方
式召开，会议审议通过了《2021 年第三季度报告》。
（三）日常职责履行情况：
1、报告期内，积极主动与公司相关部门人员进行沟通，了解公司的运作情况，提供
专业的独立意见。有效地监督公司合法经营，切实维护中小股东的利益。
2、认真学习相关法律法规和规章制度。对于公司转发的厦门上市公司协会简报能认
真学习，并积极参加相关培训，增强法律意识，杜绝各项违法违规情况的发生。
3、持续关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露情况，对
相关信息的及时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。
4、要求公司制订年度报告工作计划，并进行认真的审阅。根据工作计划，与公司相
关人员进行沟通，了解公司规范运作情况。在年度报告审计工作期间，会同审计委员会、
财务负责人与会计师事务所进行沟通，了解年度审计工作安排及其他相关资料，探讨审计
过程中发现的问题，并发表独立意见。
四、总体评价和建议
2021 年度本着对全体股东负责的态度，遵照相关法律、法规及公司《章程》、《独立
董事制度》的要求，勤勉尽职，积极参加公司董事会和股东大会，并充分发挥独立董事的
独立作用，为公司的长远发展和有效管理出谋划策；对公司对外担保、利润分配及资本公
积金转增股本、关于未来三年股东回报规划、关于公司计划使用临时闲置资金进行委托理
财、会计政策变更、接受关联方财务资助、及对聘任高级管理人员的提名程序等重大事项
发表了专业的独立意见；对董事会的科学决策、规范运作及公司的发展起到了积极作用，
有效地维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2022 年，我们将一如既往地遵照各项法律、法规及公司《章程》履行职责，发挥独
立性，进一步加强对公司的监督与指导。切实履行相应职责，做到更好地为广大投资者服
务！
【此页无正文，为厦门华侨电子股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告签字页】
独立董事：
丁建臣：
李文华：
杨翼飞：
2022 年 4 月 29 日
