国美通讯设备股份有限公司
                                         股东大会议事规则




                                                                   目录



第一章 总则................................................................................................................................... 2

第二章 股东大会的召集............................................................................................................... 4

第三章 股东大会的提案与通知 ................................................................................................... 5

第四章 股东大会的召开............................................................................................................... 6

       第一节 股东大会召开地点与方式 ....................................................................................... 6

       第二节 股东大会登记 ........................................................................................................... 6

       第三节 股东大会召开 ........................................................................................................... 8

       第四节 股东大会的表决和决议 ........................................................................................... 9

       第五节 股东大会的决议公告与资料保存 ......................................................................... 11

       第六节 股东大会的其他规定 ............................................................................................. 12

第五章 附则................................................................................................................................. 12




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                                   第一章      总则

    第一条    为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《公司章程》

及其它相关法规的要求，制订本议事规则。

    第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股

东大会，保证股东能够依法行使权利。

    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，

确保股东大会正常召开和依法行使职权。

    第三条 股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的范围内

行使下列职权：

    （一）决定公司经营方针和投资计划；

    （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项；

    （三）审议批准董事会的报告；

    （四）审议批准监事会的报告；

    （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

    （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

    （八）对发行公司债券作出决议；

    （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

    （十）修改《公司章程》；

    （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

    （十二）审议批准第四条规定的担保事项；

    （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的

事项；

    （十四）审议批准变更募集资金用途事项；

    （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；

    （十六）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大会决定的其

他事项。
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    第四条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。

    （一）公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产的 50%以

后提供的任何担保；

    （二）公司的对外担保总额,超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；

    （三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；

    （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

    （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

    （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

    股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或者受该实

际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权

的半数以上通过。

    第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应

当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现下列情形之一

的，公司应当在 2 个月内召开临时股东大会：

    （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时；

    （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；

    （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；

    （四）董事会认为必要时；

    （五）监事会提议召开时；

    （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和上

海证券交易所，说明原因并公告。

    第六条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》的规定；

    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

    （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。




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                           第二章     股东大会的召集

    第七条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东大会。

    第八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东

大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提

出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大

会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。

    第九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同

意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大

会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反馈的，视为

董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。

    第十条     单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东

大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，

在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大

会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者

合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形

式向监事会提出请求。

    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知

中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续

90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

    第十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向证券

交易所备案。


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    在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。

    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向证券交易所提

交有关证明材料。

    第十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董

事会将提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会

通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开

股东大会以外的其他用途。

    第十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。


                       第三章   股东大会的提案与通知

    第十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且

符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

    第十五条 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前

提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，

公告临时提案的内容。

    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案

或增加新的提案。

    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案，股东大会不得进行表决并

作出决议。

    第十六条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东

大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

    第十七条 股东大会会议通知应包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点和会议期限；

    （二）提交会议审议的事项和提案；

    （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席

会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

    （四）有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应当不

多于７个工作日，股权登记日一旦确认，不得变更；

    （五）会务常设联系人姓名,电话号码；



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    （六）网络或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始

时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午

9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。

    第十八条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及

为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事

发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。

    第十九条     股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董

事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

    （二）与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

    （三）披露持有上市公司股份数量；

    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。

    第二十条 发出股东大会通知后无正当理由，股东大会不得延期或取消，股东大会通知

中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个

工作日公告并说明原因。



                          第四章     股东大会的召开


                     第一节     股东大会召开地点与方式

    第二十一条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所或《公司章程》规定的地点。

    第二十二条 股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法

规、中国证监会和《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参

加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

                            第二节     股东大会登记

    第二十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，公司

和召集人不得以任何理由拒绝。

    第二十四条     股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和

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在授权范围内行使表决权。股东委托他人出席股东大会应签署授权委托书。授权委托书应当

载明下列内容：

    （一）代理人的姓名；

    （二）是否具有表决权；

    （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

    （四）委托书签发日期和有效期限；

    （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

    （六）委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。

    每一位股东只能委托一人为其代理人。

    第二十五条   个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有

效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授

权委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议

的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的,

代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

    参加网络投票的股东或代理人应按照有关网络投票的业务规则办理身份确认手续。

    股东或股东代理人出席股东大会的相关证件应在公司公告的登记日内以会议通知中规

定的形式报送于公司董事会办公室，文件正本应当于股东大会召开前报送公司（与传真件一

致）。

    第二十六条   代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其

他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备置

于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出

席公司的股东大会。

    第二十七条   出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议

人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代

理人姓名(或单位名称)等事项。

    第二十八条   召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资

格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣

布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
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                          第三节     股东大会召开

    第二十九条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于

干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有

关部门查处。

    第三十条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和

其他高级管理人员应当列席会议。

    第三十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事

长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主

持。

    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职

务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

    召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股

东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。

    第三十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会

作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

    第三十三条   董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说

明。

    第三十四条   会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持

有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议

登记为准。

    第三十五条 股东发言应遵循以下程序：

    （一）发言股东应先预约登记，即席或到指定发言席发言；

    （二）有多名股东要求发言时，先登记者先发言；

    （三）股东违反前款规定的发言，大会主持人可以拒绝或制止；

    （四）大会主持人应保障股东行使发言权，并视会议进行情况掌握股东发言时间。

    第三十六条 股东发言应符合以下要求：

    （一）涉及事项与本次股东大会的相关提案有直接关系，围绕本次股东大会进行，并且

不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围；
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    （二）股东要求发言时不得打断会议报告人的报告和其他股东的发言。

                       第四节     股东大会的表决和决议

    第三十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。

    股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的

过半数通过。

    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的

2/3 以上通过。

    第三十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：

    （一）董事会和监事会的工作报告；

    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

    （四）公司年度预算方案、决算方案；

    （五）公司年度报告；

    （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以外的其他事

项。

    第三十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：

    （一）公司增加或者减少注册资本；

    （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；

    （三）《公司章程》的修改；

    （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产

30%的；

    （五）股权激励计划；

    （六）法律、行政法规或《公司章程》规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司

产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

    第四十条     股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一

股份享有一票表决权。

    董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中

国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被

征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除
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法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

    第四十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决

权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。

单独计票结果应当及时公开披露。

    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总

数。

    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超

过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有

表决权的股份总数。

    第四十二条 股东大会就选举董事或监事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股

东大会的决议，可以实行累积投票制。单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%

及以上，应当采用累积投票制。

    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者

监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。

    第四十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不

同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止

或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。

    第四十四条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为

一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。

    第四十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出

现重复表决的以第一次投票结果为准。

    第四十六条 股东大会采取记名方式投票表决，出席股东大会的股东，应当对提交表决

的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。

    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所

持股份数的表决结果应计为“弃权”。

    第四十七条   股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审

议事项与股东有关联关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。

    股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并

当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
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    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的

投票结果。

    第四十八条    股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布每

一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。

    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计

票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。

    第四十九条    会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组织

点票；如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果

有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。

                  第五节     股东大会的决议公告与资料保存
    第五十条     股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、

所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结

果和通过的各项决议的详细内容。

    第五十一条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东

大会决议公告中作特别提示。

    第五十二条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：

    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理和其他高级

管理人员姓名；

    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比

例；

    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

    （六）律师及计票人、监票人姓名；

    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上

签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代

理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限为 10 年。



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                         第六节    股东大会的其他规定
    第五十三条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特

殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接

终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券

交易所报告。

    第五十四条    股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事的就任时间为

股东大会表决通过之日。

    第五十五条    股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在股东

大会结束后2个月内实施具体方案。

    第五十六条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公

司和中小投资者的合法权益。

    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，或者决议

内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

    第五十七条 在董事会领导下，股东大会的筹备及文件准备由董事会秘书统一负责，董

事会办公室具体承办，公司相关部门应予以协办。


                                  第五章      附则

    第五十八条 本规则所称公告、通知或股东大会补充通知，是指在符合中国证监会规定

条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。

    第五十九条    本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多于”，

不含本数。

    第六十条     本规则未尽事宜，或有与现行法律法规、《公司章程》的规定不一致之处，

按照现行法律法规及《公司章程》的有关规定执行。

    第六十一条 本规则由董事会负责解释。

    第六十二条 本规则自股东大会批准之日起施行，原有《股东大会议事规则》同时废止。




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