现场检查报告


                   华泰联合证券有限责任公司
 关于江苏金融租赁股份有限公司 2022 年度现场检查报告

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律
法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江苏
金融租赁股份有限公司（以下简称“江苏金租”或“公司”）公开发行可转换公司债
券的保荐机构，于 2023 年 4 月 14 日对江苏金融租赁股份有限公司 2022 年度有
关情况进行了现场检查。


   一、本次现场检查的基本情况

    在现场检查过程中，华泰联合证券通过查阅“三会”文件资料、公司内部控
制相关制度、公司公告及报备材料、募集资金使用凭证和银行对账单等、访谈公
司高级管理人员及相关部门负责人、实地考察等方式，对江苏金租的三会运作、
内控制度建设及公司治理情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对
外投资情况、经营发展状况等方面的情况进行了核查。


   二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    现场检查人员查阅了江苏金租的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议
事规则及其他内部控制制度，查阅了江苏金租 2022 年的三会会议通知、会议记
录、会议决议等资料，重点关注了上述会议召集、召开方式与表决程序是否合法
合规；查阅了公司内部审计部门工作资料文件；与相关人员进行了访谈。

    核查意见：公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董
事会秘书制度，公司章程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明确；股
东大会、董事会和监事会议事规则及制衡机制能够被有效执行，决策程序和议事


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规则民主、透明，不存在违反《公司章程》的事项，董事、监事和高级管理人员
均能按照中国证监会、上海证券交易所有关法律法规等要求履行职责；公司制定
了完善的内部控制和内部审计制度，设立了内部审计部门及董事会审计委员会，
风险评估和控制措施能够得到有效执行，内部控制环境良好。

    （二）信息披露情况

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导指引》等相关规定，现场检查人员查阅了江苏金租信息披露管理制度文件以
及 2021 年披露的公告及报备材料等，对信息披露管理制度内容是否合规、公司
信息披露内容是否真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。

    核查意见：公司《信息披露管理制度》等制度符合《上市公司信息披露管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，公司已披露
的公告与实际情况一致、披露内容准确、完整，不存在应予披露而未披露的事项，
信息披露公告及报备材料保存完整。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员重点关注公司是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度，控股股东、实际控制人
及其关联方是否占用上市公司资金及其他资源，上市公司资产是否完整，人员、
财务、机构和业务是否独立等。

    核查意见：公司资产独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、财务保持完
全独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了募集资金账户的开立情况、银行对账单以及相关会议记
录、决议等文件资料，并与公司相关负责人进行了沟通交流。

    核查意见：公司募集资金已于 2021 年全部使用完毕，公司使用募集资金已
履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况


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    现场检查人员通过查阅财务资料及有关文件，并与公司财务、高管人员沟通
交流，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。

    核查意见：公司已经按照规定，制定了《公司章程》、《对外投资管理制度》、
《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露管理制度》、《重
大信息内部报告制度》等内部制度，对关联交易、对外担保及重大对外投资的决
策程序、风险管理、信息披露等事项进行了明确，核查期内，江苏金租不存在违
规关联交易、对外担保、重大对外投资情况。

    （六）经营状况

    现场检查人员通过查阅江苏金租财务报告及相关财务资料、重要采购销售合
同、定期及临时报告等，并与公司高管沟通交流，对公司的经营发展状况进行了
核查。

    核查意见：公司经营状况良好，各项业务正常开展，主营业务及经营模式未
发生重大变化。公司主要业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化，
公司的核心竞争力也未发生重大变化。


   三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。


   四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定

应当向中国证监会和交易所报告的事项

    本次现场检查未发现江苏金租存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。


   五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场核查工作中，江苏金租能够积极提供所需文件资料，并安排检查

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人员与公司高管及员工的访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工作提供了便
利。


   六、本次现场检查的结论

    经过现场检查，保荐机构华泰联合证券认为：江苏金租三会运作规范，公司
治理结构不断完善，内部控制制度建设稳步推进；信息披露及时、真实、准确、
完整；公司资产独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、财务保持完全独立，
不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集资金管理制度，无违规存
放及使用募集资金的情形；不存在违规进行关联交易、对外担保、重大投资的情
形；公司主营业务、经营模式及核心竞争力未发生重大不利变化，公司整体经营
情况良好。




    特此报告！




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏金融租赁股份有限公司
2022年度现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人(签名)：

                           李   丹             刘   鹭




                                             华泰联合证券有限责任公司
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