证券代码：600909          证券简称：华安证券        公告编号：临 2017-040



                    华安证券股份有限公司
           第二届董事会第十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 9 月 25 日以电子邮
件方式发出第二届董事会第十九次会议通知和文件。本次会议于 2017 年 9 月 28
日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事 10 人，实际参加董事 10 人。会议
的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有
关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
    审议通过了《关于修改<华安证券合规管理暂行办法>的议案》。同意修订后
的《华安证券合规管理办法》自发布之日起实施，原《华安证券合规管理暂行办
法》同时废止。
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。




                                           华安证券股份有限公司董事会
                                                   2017 年 9 月 29 日