证券代码：600909         证券简称：华安证券         公告编号：临 2018-044



                   华安证券股份有限公司
             第二届监事会第十四次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 8 月 13 日以电子邮
件方式发出第二届监事会第十四次会议的通知及文件，本次会议于 2018 年 8 月
23 日在公司住所地以现场会议结合电话会议方式召开。本次会议应到监事 6 人，
实到监事 6 人，其中，监事姚卫东以电话会议方式参会，会议的有效表决权数占
监事总数的 100%。经全体监事一致同意，推举职工监事赵春森召集并主持本次
监事会会议。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事
会议事规则》的相关规定。本次会议审议通过了以下议案：
    一、审议通过了《公司 2018 年半年度报告》。
    监事会对公司 2018 年半年度报告出具审核意见：
    （一）公司 2018 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章
程等规定。
    （二）公司 2018 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交
易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议通过了《公司 2018 年上半年全面风险管理工作情况报告》。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    特此公告。


                                               华安证券股份有限公司监事会
                                                   2018 年 8 月 25 日