证券代码：600909         证券简称：华安证券          公告编号：2019-003



                 华安证券股份有限公司
           第二届董事会第三十五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 1 月 25 日以电子邮
件方式发出第二届董事会第三十五次会议通知和文件。本次会议于 2019 年 1 月
28 日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事 10 人，实际参加董事 10 人。
会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》
的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
    （一）审议通过了《关于修订<华安证券股份有限公司公司人力资源管理办
法>的议案》；
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过了《关于聘任刘晓东先生为公司合规总监、首席风险官的
议案》；

    同意聘任刘晓东先生担任公司合规总监、首席风险官职务，任期自本次会议

审议通过并经证券监管部门认可之日起，至第二届董事会届满之日止。刘晓东先

生履职后，公司董事长章宏韬先生将不再代行合规总监、首席风险官职务。
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三）审议通过了《关于调整公司自营业务组织架构的议案》；
    同意在原证券投资管理总部基础上成立证券投资部和固定收益部。
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。


                                           华安证券股份有限公司董事会
                                                 2019 年 1 月 30 日