证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2019-020
华安证券股份有限公司
关于 2019 年度日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本关联交易提交股东大会审议。
本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独
立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
华安证券股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批准从事证
券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包
括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》、《上市
公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关
联交易实施指引》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易
管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2019年度日常
关联交易进行预计。
公司于2019年3月25日召开的第二届董事会第三十七次会议和第二届监事会
第十八次会议审议通过了《关于预计公司2019年度日常关联交易的预案》，公司
关联董事回避涉及自己公司事项的表决，表决通过后形成《关于预计公司2019
年度日常关联交易的议案》，将提交公司2018年度股东大会审议。
公司独立董事已对《关于预计公司2019年度日常关联交易的预案》进行了事
前认可和审议，并出具了如下独立意见：
1、公司2019年度预计的日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将
1
有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益，不影响公司的独立性。
2、此次预计日常关联交易定价公平、合理，不存在损害公司及非关联方股
东利益的情况。
3、此次预计日常关联交易的程序安排符合相关法律法规、部门规章及规范
性文件和公司章程等的规定。
（二）2018年日常关联交易的预计和执行情况
2018年，公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，交
易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2018年度公司
日常关联交易执行情况见下表：
2018 年实 占同类
关联交
关联人 相关业务或事项简介 际发生金 交易比
易类别
额（万元） 例（%）
江苏舜天股份有
46.16 0.07
限公司
安徽出版集团有
25.60 0.04
经纪业 限责任公司
公司为其提供经纪业务服务，
务佣金 东方国际创业股
参照市场价格收取佣金。 6.08 0.00
收入 份有限公司
安徽省国有资本
运营控股集团有 2.41 0.00
限公司
安徽省国有资本
运营控股集团有 1.70 0.00
限公司
认购或
江苏舜天股份有
申购公 关联方可能参与公司管理的集 305.70 0.06
限公司
司管理 合资产管理计划、认购子公司
公司董事、监事、
的金融 管理的私募基金份额。 0.1 0.00
高级管理人员
产品
安徽安华创新风
险投资基金有限 13487.33 2.42
公司
受托客 安徽马鞍山农村
户资产 商 业 银 行 股 份 有 关联方委托公司进行定向资产 334.96 3.58
限公司 管理，公司将按统一规定收取
管理业
管理费、业绩提成等费用。
务收入 安徽省投资集团 14.09 0.15
2
固定收
安 徽 马 鞍 山 农 村 一级市场认购、二级市场债券
益业务
商 业 银 行 股 份 有 投资、债券回购，一级市场债 0.99 ——
中的债
限公司 券主承销。
券交易
安 徽 马 鞍 山 农 村 公司为其提供证券承销、保荐、
投资银
商 业 银 行 股 份 有 财务顾问等业务服务，参照市 37.74 0.48
行业务
限公司 场价格收取费用。
全资子公
司华富瑞
兴拟出资
2.7 亿元与
国元创投
等 9 家公
司共同发
起设立安
安徽安元投资基
徽安元创 ——
金有限公司
新风险投
资基金有
限公司。
2018 年华
富瑞兴实
际出资到
关联方 位资金 0.9
共同出资设立公司、合伙及其
共同投 亿元。
他特殊目的主体，购买资产等。
资 全资子公
司华富瑞
兴拟出资
1 亿元与
国元农保
等 6 家公
司共同发
国元农业保险股 起设立安
——
份有限公司 徽徽元新
兴产业投
资基金合
伙企业。
2018 年华
富瑞兴未
实 际 出
资。
公司代销关联方管理的公募基
产品代
华 富 基 金 管 理 有 金等金融产品，并为其提供交
销、席 247.78 9.54
限公司 易单元，收取的手续费收入、
位租赁
席位费和佣金。
3
公司持
公司认购关联方发行的基金、
有或申 华富基金管理有
资产管理计划、理财产品或其 14661.26 4.31
购金融 限公司
他金融产品。
产品
投资咨 安徽华安鑫源金
公司为关联方提供咨询顾问服
询顾问 融信息服务有限 44.88 3.36
务，收取咨询费。
服务 公司
出 租 房 安 徽 华 安 小 额 贷 公司向关联方出租房地产，并
23.23 4.27
地产 款有限公司 收取租金。
安 徽 马 鞍 山 农 村 公司在关联方发生存款，取得
存款利
商 业 银 行 股 份 有 利息收入，并按照市场价格定 11.65 0.09
息
限公司 价。
公司因业务需要，与关联方发
安徽马鞍山农村
利息支 生同业拆借、进行收益权转让
商业银行股份有 876.42 0.99
出 交易，支付利息费用，并按照
限公司
市场价格定价。
（三）2019 年度日常关联交易预计金额和类别
根据 2018 年公司关联交易实际执行情况，结合本年度公司经营计划、业务
发展需要以及市场情况，公司对 2019 年日常关联交易预计如下：
关联交 2019 年预计 相关业务或事
关联人
易类别 金额 项简介
安徽省国有资本运营控股集团
有限公司 由于证券市场情 公司为其提供
经纪业
安徽出版集团有限责任公司 况、证券交易额无 经纪业务服务，
务佣金
东方国际创业股份有限公司 法准确预计，以实 参照市场价格
收入
安徽省皖能股份有限公司 际发生额计算。 收取佣金。
其他关联方
安徽省国有资本运营控股集团 关联方委托公
受托客 有限公司 由于业务发生时 司进行定向资
户资产 安徽出版集团有限责任公司 间、金额无法准确 产管理，公司将
管理业 东方国际创业股份有限公司 预计，以实际发生 按 统 一 规 定 收
务收入 安徽省皖能股份有限公司 额计算。 取管理费、业绩
其他关联方 提成等费用。
安徽省国有资本运营控股集团 关联方可能参
认购或
有限公司 由于业务发生时 与公司管理的
申购公
安徽出版集团有限责任公司 间、金额无法准确 集 合 资 产 管 理
司管理
东方国际创业股份有限公司 预计，以实际发生 计划、认购子公
的金融
安徽省皖能股份有限公司 额计算。 司管理的私募
产品
其他关联方 基金份额。
安徽省国有资本运营控股集团
固定收 每 一 期 的 参 与 上 一级市场认购、
有限公司
4
益 业 务 安徽出版集团有限责任公司 限不超过当期发 二级市场债券
中 的 债 东方国际创业股份有限公司 行额的 30%，因债 投资、债券回
券交易 券市场的不确定 购，一级市场债
安徽省皖能股份有限公司 性，以实际发生数 券主承销。
计算。每一期主承
其他关联方 销金额以实际协
商结果为准。
安徽省国有资本运营控股集团 公司为其提供
有限公司 证券承销、保
因具体业务规模
投 资 银 安徽出版集团有限责任公司 荐、财务顾问等
难以预计，以实际
行业务 东方国际创业股份有限公司 业务服务，参照
发生额计算。
安徽省皖能股份有限公司 市场价格收取
其他关联方 费用。
安徽省国有资本运营控股集团
共同出资设立
有限公司 由于业务发生时
关联方 公司、合伙及其
安徽出版集团有限责任公司 间、金额无法准确
共同投 他特殊目的主
东方国际创业股份有限公司 预计，以实际发生
资 体，购买资产
安徽省皖能股份有限公司 额计算。
等。
其他关联方
公司代销关联
方管理的公募
由于业务发生时
产品代 基金等金融产
间、金额无法准确
销 、 席 其他关联方 品，并为其提供
预计，以实际发生
位租赁 交易单元，收取
额计算。
的手续费收入、
席位费和佣金。
在符合监管要求
的前提下，根据证 公 司 认 购 关 联
公司持
券 市 场 情 况 和 公 方发行的基金、
有或申
其他关联方 司资产配置需要， 资产管理计划、
购金融
调整或增加规模， 理 财 产 品 或 其
产品
以 实 际 发 生 数 计 他金融产品。
算。
由于业务发生时 公司为关联方
投资咨
间、金额无法准确 提 供 咨 询 顾 问
询 顾 问 其他关联方
预计，以实际发生 服务，收取咨询
服务
额计算。 费。
由于业务发生时
公司向关联方
出租房 间、金额无法准确
其他关联方 出租房地产，并
地产 预计，以实际发生
收取租金。
额计算。
基金管 由于业务发生时 公司向关联方
其他关联方
理、托 间、金额无法准确 提 供 基 金 管 理
5
管费收 预计，以实际发生 或托管等服务，
入 额计算。 收取相关费用，
并按照市场价
格定价。
安徽省国有资本运营控股集团 关联方购买公
有限公司 司非公开发行
关联方
安徽出版集团有限责任公司 的债券、收益凭
购买公 因业务的发生及
证等融资工具，
司 发 行 东方国际创业股份有限公司 规模不确定，以实
公司按照监管
的 融 资 安徽省皖能股份有限公司 际发生数计算。
规定和产品约
工具
其他关联方 定支付利息等
相关费用。
因自有资金存款 公司在关联方
和 客 户 资 金 存 款 发生存款，并取
存款利
其他关联方 规 模 无 法 准 确 预 得利息收入，并
息
计，以实际发生额 按 照 市 场 价 格
计算。 定价。
公司因业务需
要，与关联方发
因 具 体 规 模 无 法 生同业拆借、进
利息支
其他关联方 准确预计，以实际 行 收 益 权 转 让
出
发生数计算。 交易，支付利息
费用，并按照市
场价格定价。
二、关联方介绍和关联关系
（一）安徽省国有资本运营控股集团有限公司
截至 2018 年末，安徽省国有资本运营控股集团有限公司（简称“国控集
团”）持有公司 909,020,879 股股份，占公司总股本的 25.10%。其中，限售流通
股 887,020,879 股股份，占公司总股本的 24.50%；无限售流通股 22,020,879 股股
份，占公司总股本的 0.60%，是公司控股股东。
国控集团成立于 1999 年 9 月 21 日，是安徽省国资委下属国有独资公司，作
为安徽省人民政府授权的国有资产经营主体进行投资、参股、控股以及产权交易。
截至 2018 年末，国控集团注册资本 100 亿元，住所为合肥市包河区东流路 868
号琥珀新天地东苑 1 号楼。
（二）安徽出版集团有限责任公司
截至 2018 年末，安徽出版集团有限责任公司（简称“安徽出版集团”）共
计持有公司无限售流通股 519,683,305 股，占公司总股本的 14.35%；其中通过
6
“安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集团有限责任公司非公开发行 2017 年
可交换公司债券质押专户”持有公司无限售流通股 170,000,000 股，约占其所持
公司股份总数的 32.68%，占公司总股本的 4.69%。公司董事刘金宇担任其高级管
理人员。
安徽出版集团成立于 2005 年 10 月 26 日，注册资本（实收资本）10 亿元，
法定代表人为王民，住所为安徽省合肥市蜀山区圣泉路 1118 号，是安徽省人民
政府出资组建的国有独资公司。安徽出版集团经营范围为根据国家有关规定从事
资产管理、资本运营和投资业务以及对所属全资及控股子公司依法实行资产或股
权管理，融资咨询服务；对所属企业国（境）内外图书、期刊、报纸、电子出版
物、音像制品、网络出版物的出版及销售、物流配送、连锁经营进行管理，图书
租型造货咨询服务。
（三）东方国际创业股份有限公司
截至 2018 年末，东方国际创业股份有限公司（简称“东方创业”）持有公
司无限售流通股 238,825,020 股，占公司总股本的 6.60%。公司董事瞿元庆担任
其董事、高级管理人员。东方创业是上海证券交易所上市公司，有关情况见该公
司公告。
（四）安徽省皖能股份有限公司
截至 2018 年末，安徽省皖能股份有限公司（简称“皖能电力”）持有公司
无限售流通股 200,000,000 的股份，占公司总股本的 5.52%。公司董事周庆霞担
任其高级管理人员。皖能电力是深圳证券交易所上市公司，有关情况见该公司公
告。
（五）其他关联方
1、根据《上海证券交易所股票上市规则》，国控集团直接或间接控制的除公
司及其控股子公司以外的法人或其他组织。
2、根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司关联自然人直接或者间接控
制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司及控股子公司以外的企业或其他
组织。
3、根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司董事、监事和高级管理人员
及其关系密切家庭成员。国控集团的董事、监事和高级管理人员。
三、关联交易目的和对公司的影响
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（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的
正常开展，并将为公司带来一定的收益；
（二）上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格和行业惯例，不
存在损害公司及中小股东利益的情况；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交
易而对关联方形成依赖。
四、关联交易协议签署情况
在预计的公司 2019 年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经营管
理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2018 年 3 月 26 日
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