证券代码：600909          证券简称：华安证券        公告编号：2019-066



                  华安证券股份有限公司
            第三届董事会第四次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 10 月 24 日以电子邮
件方式发出第三届董事会第四次会议通知和文件。本次会议于 2019 年 10 月 28
日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事 10 人，实际参加董事 10 人。会议
的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有
关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
    一、审议通过了《公司 2019 年第三季度报告》
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《华安证券 2019 年第三季度报告》。
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、审议通过了《关于授权公司经营管理层办理公司公募资产管理业务相
关事项的议案》
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、审议通过了《关于修改<华安证券股份有限公司章程>的议案》
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    四、审议通过了《关于修订<华安证券股份有限公司信息披露事务管理制度>
的议案》
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    五、审议通过了《关于制订<华安证券股份有限公司重大信息内部报告制度>
的议案》
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    六、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》
    会议同意聘任徐峰先生担任公司首席信息官职务，并继续担任公司副总裁职
务；聘任张敞先生担任总裁助理职务，参与公司经营管理分工和决策。上述高级
管理人员职务任期自本次会议审议通过之日起，至第三届董事会任期届满。
    表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。




                                            华安证券股份有限公司董事会
                                                2019 年 10 月 29 日