核查意见



                华泰联合证券有限责任公司关于
 华安证券股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“公司”）的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对华安证券限售股份持
有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意
见，具体情况如下：

    一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2630 号文核准，华安证券向社
会公开发行人民币普通股（A 股）80,000 万股，发行后股本总额为 362,100 万股，
公司股票于 2016 年 12 月 6 日在上海证券交易所上市。截至本报告出具日，公司
上市以来未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

    二、本次限售股份申请上市流通的基本情况

    本次解除限售并申请上市流通股份数量为 919,000,000 股，属于首次公开发
行限售股，锁定期自公司股票上市之日起 36 个月，将于 2019 年 12 月 6 日起上
市流通。本次解除限售的股东共 2 名，分别为安徽省国有资本运营控股集团有限
公司、全国社会保障基金理事会转持一户。截至目前，公司总股本为
3,621,000,000 股，流通股份为 2,702,000,000 股，限售股份为 919,000,000 股。
本次解除限售股份上市流通后，实际可上市流通数量为 3,621,000,000 股，占公
司股本总额 100%。

    本次股份解除限售及上市流通情况如下：




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                                              持有有限售
                                                                            剩余有限售
                          持有有限售条        条件的流通
序                                                          本次上市数量    条件的流通
           股东名称       件的流通股股        股股份占公
号                                                              （股）      股股份数量
                          份数量（股）        司总股本比
                                                                              （股）
                                                例（%）
     安徽省国有资本运营
1                           887,020,879             24.50     887,020,879                -
       控股集团有限公司
     全国社会保障基金理
2                            31,979,121              0.88      31,979,121                -
       事会转持一户
           合计             919,000,000             25.38     919,000,000                -


     经本保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合
相关规定的要求。

     三、股东关于股份锁定的承诺及执行情况

     安徽省国有资本运营控股集团有限公司关于持有股份锁定期的承诺：本股东
在公司上市前持有的公司股份自 2012 年 7 月 13 日起锁定 60 个月或自公司股票
上市之日起锁定 36 个月，锁定期以前两者孰长为准。公司上市后 6 个月内如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，锁定期限自动延长 12 个月，并授权公司直接按照有关规定办理锁
定手续。

     根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财
企[2009]94 号）和《省国资委关于华安证券股份有限公司部分国有股转持有关
事项的批复》（皖国资产权函[2013]395 号），安徽省国资委批准划转至全国社会
保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继原国有股
东的锁定承诺。

     经本保荐机构核查，截至本核查意见签署日，上述股东承诺得到严格履行，
且上述股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担
保情况。

     四、本保荐机构的核查结论

     经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
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通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意华安证券本次解除限售股份上市流通。
（以下无正文）




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于华安证券股份有限公司限售
股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人（签字）：
                            董雪松                  石芳




                                         华泰联合证券有限责任公司（公章）
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