证券代码：600909         证券简称：华安证券          公告编号：2020-019



                  华安证券股份有限公司
            第三届监事会第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 17 日以电子邮

件方式发出第三届监事会第五次会议通知。会议于 2020 年 3 月 27 日以现场加通

讯形式召开，现场会议地点定于公司住所地。会议应到监事 7 人，实到监事 7

人，其中监事马军伟、李焱、李永良、张海峰以电话会议形式参加会议。会议由

监事会主席徐强主持。本次会议的有效表决权数占监事总数的 100%。会议的召

集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规

定。本次会议审议并通过了以下议案：

    一、审议通过了《公司 2019 年年度报告》。

    监事会认为：

    （一）公司 2019 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程

等规定。

    （二）公司 2019 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易

所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚须提交公司股东大会审议。

    二、审议通过了《公司 2019 年度社会责任报告》。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    三、审议通过了《关于预计公司 2020 年度日常关联交易的预案》。

    （一）与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （二）与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （三）与东方国际创业股份有限公司的日常关联交易事项

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （四）与安徽省皖能股份有限公司的日常关联交易事项

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （五）与其他关联方的日常关联交易事项

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本预案尚须提交公司股东大会逐项审议通过。

    四、审议通过了《公司 2019 年度监事会工作报告》。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚须提交公司股东大会审议。

    五、审议通过了《关于公司 2019 年度利润分配的预案》

    监事会认为：公司 2019 年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、中国

证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》《公司股东分红回报

规划》的规定，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在

损害公司中小投资者利益的情形。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚须提交公司股东大会审议。

    六、审议通过了《公司 2019 年度内部控制评价报告》。

    监事会认为：截至 2019 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日），公司不

存在财务报告及非财务报告内部控制重大和重要缺陷，公司已按照企业内部控制

规范体系相关规定保持了有效的内部控制。监事会对公司 2019 年度内部控制评

价报告无异议。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    七、审议通过了《关于公司 2019 年度全面风险管理情况工作的报告》。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    八、审议通过了《公司 2019 年度合规工作报告》。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    九、审议通过了《关于公司监事 2019 年度考核及薪酬情况的报告》。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    十、审议通过了《关于公司高级管理人员 2019 年度考核及薪酬情况的报告》

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    十一、审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》

    监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会

计政策的相关规定，依据充分，程序合法，计提资产减值准备后能更加公允的反

应公司实际资产及财务状况。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    十二、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

    监事会认为：本次会计政策变更并对相关财务信息进行调整，主要依据财

政部的有关规定及要求，能够客观公允的反映公司的财务状况和经营成果，不存

在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次对会计政策的变更并对相关

财务信息进行调整。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    十三、审议通过了《公司 2019 年度重大关联交易专项稽核报告》。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    十四、审议通过了《公司 2019 年度合规管理有效性评估报告》。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    十五、审议通过了《公司 2019 年度反洗钱工作报告》。

    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    十六、审议通过了《公司 2019 年反洗钱工作内部稽核报告》
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    会议还听取了《关于公司 2019 年稽核工作情况和 2020 年稽核工作计划的报

告》。

    特此公告。



                                               华安证券股份有限公司监事会

                                                         2020 年 3 月 30 日