2020 年第三次临时股东大会会议资料




          股票代码：600909




          二〇二〇年十二月
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2020 年第三次临时股东大会会议议程 ………………………………………………………………… 2

2020 年第三次临时股东大会会议须知 ………………………………………………………………… 3

1. 关于选举曹啸先生为公司第三届董事会独立董事的议案……………………………………5




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          2020 年第三次临时股东大会会议议程


    现场会议时间：2020 年 12 月 15 日下午 14:30
    现场会议地点：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号华安证券 A 座 2802 会
议室


    一、宣布会议开始
    二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
    三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾
    四、审议议案
    1. 关于选举曹啸先生为公司第三届董事会独立董事的议案
    五、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问
    六、推举现场计票人、监票人
    七、投票表决
    八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果）
    九、宣布会议表决结果
    十、律师宣布法律意见书
    十一、宣布会议结束




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           2020年第三次临时股东大会会议须知

    为维护股东的合法权益，确保华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）
2020 年第三次临时股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，
根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》等规定，
现就会议须知通知如下：
    一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常
秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代
理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司
董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、
寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
    三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
    四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
    五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登
记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议
案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。由于本次股东大会
时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”
登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由
大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答
股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
    六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决
权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，
发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。股票在投票表决时，
未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
    七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券
交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络
投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。

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    八、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计票与监票工
作。
    九、公司董事会聘请安徽天禾律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出
具法律意见书。




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         关于选举曹啸先生为公司第三届董事会

                         独立董事的议案

各位股东：

    根据《公司法》、《证券法》、公司《章程》等有关规定，经公司董事会提名，
拟提名曹啸先生为华安证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，自公司
股东大会审议通过之日起履职，任期至第三届董事会届满之日止。

    请予以审议。

    附件：曹啸先生简历


                                                       2020 年 12 月 15 日




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                           曹啸先生简历

    曹啸先生，中国国籍，出生于 1970 年 3 月，研究生学历，博士学位。现任
上海财经大学金融学院院长助理、副教授、博士生导师，上海财经大学量化金融
研究中心主任、上海财经大学泛长三角交易银行与产业链金融研究中心主任、上
海国际金融与经济研究院研究员、上海国际金融中心研究院研究员；兼任上海金
融学会理事、上海国际航运中心发展促进会常务理事。




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