华安证券股份有限公司
            董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

         根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司章
     程》和《董事会审计委员会工作细则》等有关规定和文件的要求，华安证券股份
     有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥
     专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公
     司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面职责。现对公司董事
     会审计委员会 2020 年度履职情况报告如下：
          一、董事会审计委员会的人员情况
         公司第三届董事会审计委员会由独立董事王烨、李晓玲和董事徐义明组成，
     其中王烨担任主任委员。
         二、董事会审计委员会会议召开情况
         报告期内，董事会审计委员会共召开 6 次会议，其中 1 次为现场会议，5 次
     为通讯表决会议，共计审议议案或听取报告 14 项。具体内容详见下表：
序
      会议时间      届次                  审议议案和听取事项                  会议出席情况
号
                               审议通过了《关于华安证券股份有限公司与
                               外部审计机构沟通的议案》，认为外部审计机     王烨、徐义明、李
                  2020 年 第
1     2020-1-10                构满足独立性要求，审计计划按照行业监管、 晓玲以通讯表决方
                  一次会议
                               审计指南等要求编制，能够全面审计公司经       式出席会议。
                               营状况、合理规划审计进度。
                               预审《公司 2019 年年度报告》、《关于预计公
                               司 2020 年度日常关联交易的预案》、《公司
                               2019 年度内部控制评价报告》、《关于公司计
                               提资产减值准备的议案》、《关于公司会计政
                               策变更的议案》、《董事会审计委员会 2019 年
                               度履职情况报告》、《公司 2019 年度重大关联
                                                                            王烨、徐义明、李
                  2020 年 第   交易专项稽核报告》、《公司 2019 年反洗钱工
2     2020-3-26                                                             晓玲以通讯表决方
                  二次会议     作内部稽核报告》，同意将前述议案提交第三
                                                                            式出席会议。
                               届董事会第七次会议审议。
                               审阅《关于公司 2019 年稽核工作情况和 2020
                               年稽核工作计划的报告》，认为公司 2019 年
                               稽核工作坚持客观、公正、实事求是的原则，
                               紧紧围绕年度稽核工作计划及监管部门、公
                               司要求，认真履行审计监督职能，有序开展
                               各项审计活动，发挥了稽核工作的监督、保
                               障和服务作用；2020 年的稽核工作计划科学
                               详尽，应有效落实，为公司的规范运营提供
                               出色的保障和有效的服务。
                               预审《公司 2020 第一季度报告》，认为公司
                               2020 第一季度报告的内容与形式，符合有关
                                                                          王烨、徐义明、李
                  2020 年 第   证券公司和上市公司的季报编制规范，真实、
3   2020-4-27                                                             晓玲以通讯表决方
                  三次会议     准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
                                                                          式出席会议。
                               成果等重要信息，同意将该议案提交第三届
                               董事会第八次会议审议。
                               预审《关于公司聘任审计机构的议案》。认为
                               天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具
                                                                          王烨、徐义明、李
                  2020 年 第   有从事证券、期货相关业务的资格，工作勤
4   2020-7-17                                                             晓玲以通讯表决方
                  四次会议     勉尽责，具备担任公司 2020 年度会计报表和
                                                                          式出席会议。
                               内部控制审计服务机构的能力，同意将前述
                               议案提交第三届董事会第十二次会议审议。
                               预审《公司 2020 年半年度报告》，认为公司
                               2020 年半年度报告的内容与形式，符合有关
                                                                          王烨、徐义明、李
                  2020 年 第   证券公司和上市 公司的半年度报告编制规
5    2020-8-26                                                            晓玲出席现场会
                  五次会议     范，真实、准确、完整地反映了公司的财务
                                                                          议。
                               状况、经营成果等重要信息，同意将前述议
                               案提交第三届董事会第十五次会议审议。
                               预审《公司 2020 年第三季度报告》，认为公
                               司 2020 第三季度报告的内容与形式，符合有
                                                                          王烨、徐义明、李
                  2020 年 第   关证券公司和上市公司的季报编制规范，真
6    2020-10-27                                                           晓玲以通讯表决方
                  六次会议     实、准确、完整地反映了公司的财务状况、
                                                                          式出席会议。
                               经营成果等重要信息，同意将该议案提交第
                               三届董事会第十六次会议审议。

        三、 董事会审计委员会履行职责的情况
        （一）2019 年年报审计工作中的履职情况
        2020 年 3 月 26 日，董事会审计委员会 2020 年第二次会议听取了容诚会计
    师事务所关于公司 2019 年度财务报表审计情况汇报，董事会审计委员会委员认
    为，2019 年度审计报告能够全面准确地反映公司财务状况和实际运营情况；并
    且同意将公司 2019 年度审计报告提交公司董事会审议。
        （二）监督及评估外部审计机构工作情况
        2020 年 1 月 10 日，董事会审计委员会 2020 年第一次会议。董事会审计委
    员会委员王烨、徐义明、李晓玲出席会议。
        会议审议通过了《关于华安证券股份有限公司与外部审计机构沟通的议案》。
会议认为外部审计机构满足独立性要求，审计计划按照行业监管、审计指南等要
求编制，能够全面审计公司经营状况、合理规划审计进度。
    2020 年 7 月 17 日，董事会审计委员会 2020 年第 4 次会议预审通过了《关
于公司聘任审计机构的议案》。审计委员会认为天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）具有从事证券、期货相关业务的资格，具备担任公司 2020 年度会计报
表和内部控制审计服务机构的能力，同意将此议案提交董事会审议。
    （三）对公司内部审计工作指导情况
    2020 年 3 月 26 日，董事会审计委员会 2020 年第二次会议审阅了《关于公
司 2019 年稽核工作情况和 2020 年稽核工作计划的报告》。董事会审计委员会认
为，公司 2019 年稽核工作能坚持客观、公正、实事求是的原则，认真履行审计
监督职能，有序开展各项审计活动，发挥了稽核工作的监督、保障和服务作用，
对公司经营管理水平提升发挥了积极作用；2020 年的稽核工作计划科学详尽，
为公司的规范运营提供出色的保障和有效的服务。
    （四） 对公司内部控制有效性的评估
    2020 年 3 月 26 日，董事会审计委员会 2020 年第二次会议预审通过了《公
司 2019 年度内部控制评价报告》，董事会审计委员会认为截至 2019 年 12 月 31
日（内部控制评价报告基准日），公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定
的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控
制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。同意将该议案提交第三届
董事会第七次会议审议。
    （五）对公司关联交易的预审情况
    2020 年 3 月 26 日，董事会审计委员会 2020 年第二次会议预审通过了《关
于预计公司 2020 年度日常关联交易的预案》，审计委员会认为 2020 年度预计的
日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，
并将为公司带来一定的收益，不影响公司的独立性。此次预计日常关联交易定价
公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况。此次预计日常关联交
易的程序安排符合相关法律法规、部门规章及规范性文件和公司章程等的规定。
同意将该预案提交第三届董事会第七次会议审议。
    四、总体评价
    2020 年，公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会《证券公司治理准则》、
上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《章程》、《董
事会专门委员会工作细则》的有关规定和要求，遵循独立、客观、公正的职业准
则，依法合规、诚实守信、勤勉尽职地履行了审计委员会的职责。2021 年，董
事会审计委员会将继续按照各项相关规定，认真规范履职，进一步强化审计委员
会的监督审查职能，促进公司的规范运作，积极维护公司的整体利益和全体股东
的合法权益。




                             董事会审计委员会成员：王烨、徐义明、李晓玲


                                                       2021 年 3 月 29 日