证券代码：600909             证券简称：华安证券               公告编号：2021-027



              华安证券股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
                      报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等制度的要求，华安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编
制了截至 2020 年 12 月 31 日止（以下简称截止日）的公开发行可转换公司债券
募集资金使用情况报告如下：

    一、 募集资金基本情况

    1、募集资金到位情况

    经中国证监会证监许可[2020]145 号文《关于核准华安证券股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司于 2020 年 3 月 12 日发行面值总额
为人民币 28 亿元的可转换公司债券，债券期限为 6 年，应募集资金总额为人民
币 2,800,000,000.00 元 。 根 据 有 关 规 定 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 等 发 行 费 用
16,369,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币 2,783,631,000.00 元。上述资金
到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2020]230Z0025 号《验
资报告》验证。

    2、募集资金使用及结余情况

    2020 年度，本公司将募集资金全部用于补充公司营运资金。截至 2020 年 12
月 31 日，本次募集资金已全部使用完毕。

    二、 募集资金管理情况

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        根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市
    公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，
    遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《华安证券股份有限公司募集
    资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规
    定，在制度上保证募集资金的规范使用。

        2020 年 3 月，本公司与华泰联合证券有限责任公司和中国建设银行股份有
    限公司安徽省分行、招商银行股份有限公司合肥分行、中国工商银行股份有限公
    司合肥分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，在建设银行合肥政
    务文化新区支行开设募集资金专项账户（账号：34050146480800002174）、在招
    商银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号：551900014110889）、在工商银行
    合肥四牌楼支行开设募集资金专项账户（账号：1302010119200249839）。三方监
    管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议能够
    得到有效履行。

        截至2020年12月31日，本次募集资金在银行账户的存储情况如下：
                                                                   单位：人民币元

          开户银行                    账号            存储余额         备注

中国建设银行股份有限公司合肥
                               34050146480800002174        0.00   专用账户（活期）
政务文化新区支行

招商银行股份有限公司合肥分行     551900014110889           0.00   专用账户（活期）

中国工商银行股份有限公司合肥
                               1302010119200249839         0.00   专用账户（活期）
四牌楼支行
           合   计                                         0.00

        三、 2020 年度募集资金的实际使用情况

        （一）募集资金使用情况对照表

        募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

        （二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

        募集资金到位后已全部用于补充公司营运资金，发展主营业务，以扩大公司
    业务规模，募集资金项目的效益反映在公司的整体经济效益中，其实现效益无法

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独立核算。

   （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

   截至2020年12月31日止，公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹
资金的情况。

   （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

   截至2020年12月31日止，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。

   （五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

   截至2020年12月31日止，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相
关产品情况。

   （六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

   本次募集资金不存在超募资金的情况。

   （七）超募资金用于在建项目及新项目的情况

   本次募集资金不存在超募资金的情况。

   （八）节余募集资金使用情况

   截至2020年12月31日止，公司不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目
或非募集资金投资项目的情况。

   （九）募集资金使用的其他情况

   公司无募集资金使用的其他情况。

    四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

   公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、 募集资金使用及披露中存在的问题

   公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
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附表：募集资金使用情况对照表


                                   华安证券股份有限公司


                                       2021 年 3 月 31 日




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华安证券股份有限公司                                                                                                                 募集资金存放与使用情况专项报告




附表：募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                              单位：万元
募集资金总额（净额）                                            278,363.10                           本年度投入募集资金总额[注]                          279,721.04
变更用途的募集资金总额                                                     0
                                                                                                     已累计投入募集资金总额[注]                          279,721.04
变更用途的募集资金总额比例                                         不适用

承诺投资 是否已变 募集资金 调整后投资 截至期末承 本年度投入金额 截至期末累 截至期末累计投 截至期末投入 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预 项目可行
  项目       更项目(含 承诺投资       总额       诺投入金额                    计投入金额 入金额与承诺投 进度(%)(4)＝ 使用状态日期    效益      计效益    性是否发
             部分变更)     总额                     (1)                           (2)       入金额的差额(3)    (2)/(1)                                    生重大变
                                                                                               ＝(2)-(1)                                                     化
补充营运
资金，发展      否       278,363.10 278,363.10   278,363.10   279,721.04       279,721.04       1,357.94      100.49%       不适用   不适用     不适用       否
主营业务
  合计                   278,363.10 278,363.10   278,363.10   279,721.04       279,721.04       1,357.94      100.49%

未达到计划进度原因(分具体项目)                                                                                       无
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                     无
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                                   无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                   无
募集资金结余的金额及形成原因                                                                                         无
募集资金其他使用情况                                                                                                 无

注：本年度投入募集资金总额、已累计投入募集资金总额超出募集资金总额 1,357.94 万元，系募集资金专户产生的利息及费用所致。




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