证券代码：600909         证券简称：华安证券       公告编号：2021-089



              华安证券股份有限公司
    关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局
            行政监管措施决定书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    2020 年 11 月 23 日-27 日，中国证券监督管理委员会对华安证券

股份有限公司（以下简称“公司”）资产管理业务进行现场检查。近

日，公司收到中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽

证监局”）《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》

（[2021]33 号），具体情况如下：

    “经查，你公司私募资产管理业务存在以下问题：一是不同资产

管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善，部分

产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、

未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单；三是未针对私募

资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机

制。

    上述情况违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第 522 号）

第二十七条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监

会令第 151 号）第六十五条、《证券期货经营机构私募资产管理计划

运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31 号）第四十一条的规定。根
据《证券公司监督管理条例》（国务院令第 522 号）第七十条、《证券

期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第 151 号）第

七十八条的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措

施。你公司应当采取有效措施，完善内部管理，切实提升合规风控管

理水平。

    如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起 60 日内

向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定

书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，

上述监督管理措施不停止执行。”

    与此同时，安徽证监局对相关责任人员采取监管谈话措施。

    公司将按监管要求即行整改、差缺补漏，进一步加强资产管理业

务的内控管理，切实提升合规风控管理水平。目前公司经营情况一切

正常，敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。



                                  华安证券股份有限公司董事会

                                             2021 年 11 月 12 日