华安证券:华安证券股份有限公司第三届监事会第二十一次会议决议公告2022-03-31
证券代码:600909 证券简称:华安证券 公告编号:2022-011
华安证券股份有限公司
第三届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 3 月 19 日以电子邮
件方式发出第三届监事会第二十一次会议通知。会议于 2022 年 3 月 29 日以现场
加通讯方式召开,会议地点在公司住所地。会议应到监事 6 人,实到监事 6 人,
会议由监事会主席徐强主持。本次会议的有效表决权数占监事总数的 100%。会
议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的
有关规定。本次会议审议并通过了以下议案:
一、审议通过了《华安证券 2021 年年度报告》。
监事会对公司 2021 年年度报告出具如下审核意见:
(一)公司 2021 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章
程》等规定。
(二)公司 2021 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易
所的各项规定,报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《华安证券 2021 年度监事会工作报告》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
三、审议通过了《华安证券 2021 年度内部控制评价报告》。
监事会对公司 2021 年度内部控制评价报告出具的审核意见:
截至 2021 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日),公司不存在财务报告
及非财务报告内部控制重大和重要缺陷,公司已按照企业内部控制规范体系相关
规定保持了有效的内部控制。监事会对公司 2021 年度内部控制评价报告无异议。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
四、审议通过了《华安证券 2021 年度重大关联交易专项审计报告》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
五、审议通过了《华安证券 2021 年度内部审计工作报告》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
六、审议通过了《华安证券 2021 年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
七、审议通过了《华安证券 2021 年度反洗钱工作内部审计报告》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
八、审议通过了《关于公司 2021 年度利润分配的预案》。
监事会认为:公司 2021 年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、中国
证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》《公司股东分红回报
规划》的规定,符合公司目前的实际经营状况,有利于公司的长期发展,不存在
损害公司中小投资者利益的情形。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
九、审议通过了《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的预案》。
(一)与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
(二)与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
(三)与东方国际创业股份有限公司的日常关联交易事项
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
(四)与安徽省皖能股份有限公司的日常关联交易事项
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
(五)与其他关联方的日常关联交易事项
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本预案尚须提交公司股东大会逐项审议通过。
十、审议通过了《关于 2021 年度公司监事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十一、审议通过了《关于 2021 年度高级管理人员薪酬和考核情况专项说明》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十二、审议通过了《关于公司 2021 年度募集资金存放及使用情况专项报告》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十三、审议通过了《华安证券 2021 年度全面风险管理工作情况报告》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十四、审议通过了《华安证券 2021 年度合规工作报告》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十五、审议通过了《华安证券合规总监 2021 年度工作考核报告》。
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十六、审议通过了《华安证券 2021 年度廉洁从业工作报告》
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
十七、审议通过了《关于修订<华安证券股份有限公司工作人员廉洁从业管
理办法>的议案》
表决结果:6 票同意,0 票反对,0 票弃权。
特此公告。
华安证券股份有限公司监事会
2022 年 3 月 31 日