华安证券董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

         根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司章
     程》和《董事会审计委员会工作细则》等有关规定和文件的要求，华安证券股份
     有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥
     专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公
     司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面职责。现对公司董事
     会审计委员会 2021 年度履职情况报告如下：
          一、董事会审计委员会的人员情况
         公司第三届董事会审计委员会由独立董事王烨、李晓玲和董事徐义明组成，
     其中王烨担任主任委员。
         二、董事会审计委员会会议召开情况
         报告期内，董事会审计委员会共召开 7 次会议，其中 2 次为现场会议，5 次
     为通讯表决会议，共计审议议案或听取报告 15 项。具体内容详见下表：
序
      会议时间      届次                 审议议案和听取事项                  会议出席情况
号
                               审议通过了《关于华安证券股份有限公司与
                               外部审计机构沟通的议案》，认为外部审计机    王烨、徐义明、李
                  2021 年 第
1      2021-2-2                构满足独立性要求，审计计划按照行业监管、 晓玲以通讯表决方
                  一次会议
                               审计指南等要求编制，能够全面审计公司经      式出席会议。
                               营状况、合理规划审计进度。
                               预审关于全资子公司华富嘉业、华富瑞兴参
                               与设立安徽安华创新五期风险投资合伙企业      王烨、徐义明、李
                  2021 年 第
2     2021-3-23                （有限合伙）暨关联交易的议案，同意将前      晓玲以通讯表决方
                  二次会议
                               述议案提交第三届董事会第二十一次会议审      式出席会议。
                               议。
                               预审《公司 2020 年年度报告》《关于预计公
                               司 2021 年度日常关联交易的预案》公司 2020
                               年度内部控制评价报告》《关于公司会计政策
                               变更的议案》《董事会审计委员会 2020 年度
                                                                           王烨、徐义明、李
                  2021 年 第   履职情况报告》《公司 2020 年度重大关联交
3    2021-3-29                                                             晓玲出席现场会
                  三次会议     易专项稽核报告》《公司 2020 年反洗钱工作
                                                                           议。
                               内部稽核报告》，同意将该议案提交第三届董
                               事会第二十二次会议审议。
                               审阅《关于公司 2020 年度内部审计工作报
                               告》，认为公司 2020 年内部审计工作坚持客
                               观、公正、实事求是的原则，紧紧围绕年度
                               稽核工作计划及监管部门、公司要求，认真
                               履行审计监督职能，有序开展各项审计活动，
                               发挥了稽核工作的监督、保障和服务作用；
                               2021 年的内部审计工作计划科学详尽，应有
                               效落实，为公司的规范运营提供出色的保障
                               和有效的服务。
                               预审《公司 2021 年半年度报告》，认为公司
                               2021 年半年度报告的内容与形式，符合有关
                                                                          王烨、徐义明、李
                  2021 年 第   证券公司和上市公司的半年度报告编制规
4   2021-4-29                                                             晓玲以通讯表决方
                  四次会议     范，真实、准确、完整地反映了公司的财务
                                                                          式出席会议。
                               状况、经营成果等重要信息，同意将前述议
                               案提交第三届董事会第二十四次会议审议
                               预审《公司 2021 年半年度报告》，认为公司
                               2021 年半年度报告的内容与形式，符合有关 李晓玲、徐义明出
                  2021 年 第   证券公司和上市公司的半年度报告编制规       席现场会议，王烨
5    2021-8-25
                  五次会议     范，真实、准确、完整地反映了公司的财务     以通讯表决方式出
                               状况、经营成果等重要信息，同意将前述议     席会议。
                               案提交第三届董事会第二十八次会议审议。
                                《关于制定<华安证券股份有限公司内部控
                               制管理办法>的议案》，认为该办法有利于加
                                                                          王烨、徐义明、李
                  2021 年 第   强和规范公司内部控制，提高经营管理水平
6    2021-9-22                                                            晓玲以通讯表决方
                  六次会议     和风险防范能力，促进公司可持续发展，符
                                                                          式出席会议。
                               合公司和全体股东的利益。同意将前述议案
                               提交第三届董事会第二十九次会议审议。
                               预审《公司 2021 年第三季度报告》，认为公
                               司 2021 第三季度报告的内容与形式，符合有
                                                                          王烨、徐义明、李
                  2021 年 第   关证券公司和上市公司的季报编制规范，真
7    2021-10-26                                                           晓玲以通讯表决方
                  七次会议     实、准确、完整地反映了公司的财务状况、
                                                                          式出席会议。
                               经营成果等重要信息，同意将该议案提交第
                               三届董事会第三十次会议审议。

        三、 董事会审计委员会履行职责的情况
        （一）2020 年年报审计工作中的履职情况
        2021 年 3 月 29 日，董事会审计委员会 2021 年第二次会议现场听取了天职
    国际会计师事务所关于公司 2020 年度财务报表审计情况汇报，董事会审计委员
    会委员认为，2020 年度审计报告能够全面准确地反映公司财务状况和实际运营
    情况；并且同意将公司 2020 年度审计报告提交公司董事会审议。
        （二）监督及评估外部审计机构工作情况
        2021 年 2 月 2 日，董事会审计委员会 2021 年第一次会议。董事会审计委员
会委员王烨、徐义明、李晓玲以通讯形式出席会议。
    会议审议通过了《关于华安证券股份有限公司与外部审计机构沟通的议案》。
会议认为外部审计机构满足独立性要求，审计计划按照行业监管、审计指南等要
求编制，能够全面审计公司经营状况、合理规划审计进度。
    （三）对公司内部审计工作指导情况
    2021 年 3 月 29 日，董事会审计委员会 2021 年第三次会议审阅了《关于公
司 2020 年度内部审计工作报告》。董事会审计委员会认为，公司 2020 年稽核工
作能坚持客观、公正、实事求是的原则，认真履行审计监督职能，有序开展各项
审计活动，发挥了稽核工作的监督、保障和服务作用，对公司经营管理水平提升
发挥了积极作用；2021 年的稽核工作计划科学详尽，为公司的规范运营提供出
色的保障和有效的服务。
    （四） 对公司内部控制有效性的评估
    2021 年 3 月 29 日，董事会审计委员会 2021 年第三次会议预审通过了《公
司 2020 年度内部控制评价报告》，董事会审计委员会认为截至 2021 年 12 月 31
日（内部控制评价报告基准日），公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定
的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控
制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    （五）对公司关联交易的预审情况
    2021 年 3 月 29 日，董事会审计委员会 2021 年第三次会议预审通过了《关
于预计公司 2021 年度日常关联交易的预案》，审计委员会认为 2021 年度预计的
日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，
并将为公司带来一定的收益，不影响公司的独立性。此次预计日常关联交易定价
公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况。此次预计日常关联交
易的程序安排符合相关法律法规、部门规章及规范性文件和公司章程等的规定。
    四、总体评价
    2021 年，公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会《证券公司治理准则》、
上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《章程》、《董
事会专门委员会工作细则》的有关规定和要求，遵循独立、客观、公正的职业准
则，依法合规、诚实守信、勤勉尽职地履行了审计委员会的职责。2022 年，董
事会审计委员会将继续按照各项相关规定，认真规范履职，进一步强化审计委员
会的监督审查职能，促进公司的规范运作，积极维护公司的整体利益和全体股东
的合法权益。


                                                      2022 年 3 月 29 日