法律意见书


                      安徽天禾律师事务所
                 关于华安证券股份有限公司
              2021 年年度股东大会法律意见书
                                                   天律意 2022 第 00721 号

致：华安证券股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交
易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《华安证券股份有限公司章程》（下
称“《公司章程》”）的有关规定，安徽天禾律师事务所接受华安证券股份有限
公司（下称“公司”）的委托，指派本所李军、音少杰律师出席公司 2021 年年
度股东大会（下称“本次股东大会”），并对本次股东大会相关事项进行见证，
出具法律意见。

    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件，随公司其他文件一
并报送有关主管部门审查并予以公告。

    本所根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神对本次股东大会相关事项进行了见证，现对本次股东大会的召集、召
开及其他相关事项发表如下意见：

    一、关于本次股东大会的召集、召开程序

    （一）经查验，公司董事会于 2022 年 4 月 16 日以公告方式在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上刊登了《华安证券股份有限公司关于召开 2021 年年度股
东大会的通知》。通知的内容包括会议召集人、会议召开时间、会议召开方式、
会议地点、会议审议事项、会议出席对象、股权登记日等事项。上述通知公告的
内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

    （二）经查验，本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 6 日 14:30 在合肥市
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政务区天鹅湖路 198 号财智中心 A 座 2802 会议室召开，本次股东大会由公司董
事长章宏韬主持。网络投票时间为 2022 年 5 月 6 日，采用上海证券交易所网络
投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间
段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的 9:15-15:00。本次股东大会召开的实际时间、地点、方
式、会议审议的议案与会议通知内容一致。

    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证
券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的有关规定。

    二、关于本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格

    （一）经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以及通过网
络投票表决的股东共计 42 名，共代表有表决权股份 2,799,866,417 股，占公司
有表决权股份总数的 59.60%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东
代理人共计 6 名，共代表有表决权股份 2,548,832,573 股，占公司有表决权股份
总数的 54.26%。根据上海证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果
的统计数据，在有效时间内通过网络投票方式参加投票的股东共 36 名，代表有
表决权股份 251,033,844 股，占公司有表决权股份总数的 5.34%。

    经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东均为本次股东大会股权登记
日 2022 年 4 月 27 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东，股东本人出席的均出示了本人的身份证明，股东代理人出席的均
出示了授权委托书及相关身份证明。网络投票结束后，上海证券信息有限公司向
公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。出席本次股东大会现场会议的还
有公司部分董事、监事、高级管理人员。

    （二）经查验，本次股东大会的召集人为公司董事会。

    本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格以及本次股东大会的召集人资
格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定。


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    三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果

    （一）经查验，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行投
票表决，同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第
一次投票结果为准。其中，现场投票以记名投票的方式进行表决，投票结束后公
司当场统计了表决结果；股东以网络投票的，在网络投票结束后，上海证券信息
有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。公司对每项议案合并统计了
现场投票和网络投票的投票结果，并当场予以公布。与本次相关审议议案有利害
关系的关联股东已回避表决，其持有股份不计入相关议案有表决权股份的总数。

    （二）经查验，本次股东大会表决结果如下：

    1、审议通过《华安证券 2021 年年度报告》。

    2、审议通过《华安证券 2021 年度董事会工作报告》。

    3、审议通过《华安证券 2021 年度监事会工作报告》。

    4、审议《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》：

    4.1 审议通过《与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事
项》；

    4.2 审议通过《与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项》；

    4.3 审议通过《与东方国际创业股份有限公司的日常关联交易事项》；

    4.4 审议通过《与安徽省皖能股份有限公司的日常关联交易事项》；

    4.5 审议通过《与其他关联方的日常关联交易事项》。

    5、审议通过《关于预计公司 2022 年度自营业务规模的议案》。

    6、审议通过《关于公司 2021 年度利润分配的议案》。

    7、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

    8、审议通过《关于选举独立董事的议案》。

    9、审议通过《关于购买公司董监高责任保险的议案》。

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    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《上
市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，表决结果合法、有效。

    四、结论意见

    基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、本次
股东大会出席会议人员的资格及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结
果均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会决议合法、有效。




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