证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2022-027
华安证券股份有限公司
2021 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 5 月 6 日
(二) 股东大会召开的地点：合肥市政务区天鹅湖路 198 号财智中心 A 座 2802
会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 42
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,799,866,417
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
59.6012
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，
公司董事长章宏韬先生主持会议，会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法
规及《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 4 人，董事李仕兵、董事徐义明、董事舒根荣、
董事李捷、独立董事王烨、独立董事郑振龙、独立董事曹啸因工作原因未能
出席本次会议；
2、 公司在任监事 6 人，出席 3 人，监事马军伟、监事方达、职工监事张海峰因
工作原因未能出席本次会议；
3、 董事会秘书汲杨出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：华安证券 2021 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,799,419,077 99.9840 180,440 0.0064 266,900 0.0096
2、 议案名称：华安证券 2021 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,799,419,077 99.9840 180,440 0.0064 266,900 0.0096
3、 议案名称：华安证券 2021 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,799,419,077 99.9840 180,440 0.0064 266,900 0.0096
4、 议案名称：关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案
4.01 与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,055,416,771 99.8505 181,740 0.0171 1,397,657 0.1324
4.02 议案名称：与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,218,306,723 99.9285 188,740 0.0085 1,397,657 0.0630
4.03 议案名称：与东方国际创业股份有限公司的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,572,290,993 99.9383 188,740 0.0073 1,397,657 0.0544
4.04 议案名称：与安徽省皖能股份有限公司日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,055,409,771 99.8499 188,740 0.0178 1,397,657 0.1323
4.05 议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,798,287,020 99.9435 181,740 0.0064 1,397,657 0.0501
5、 议案名称：关于预计公司 2022 年度自营业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,799,679,877 99.9933 180,440 0.0064 6,100 0.0003
6、 议案名称：关于公司 2021 年度利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,799,766,977 99.9964 99,440 0.0036 0 0.0000
7、 议案名称：关于续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,799,054,257 99.9709 180,440 0.0064 631,720 0.0227
8、 议案名称：关于选举独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,799,679,877 99.9933 180,440 0.0064 6,100 0.0003
9、 议案名称：关于购买公司董监高责任保险的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,798,014,620 99.9338 199,440 0.0071 1,652,357 0.0591
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
华安证券 2021 年年度
1 777,718,637 99.9425 180,440 0.0231 266,900 0.0344
报告
华安证券 2021 年度董
2 777,718,637 99.9425 180,440 0.0231 266,900 0.0344
事会工作报告
华安证券 2021 年度监
3 777,718,637 99.9425 180,440 0.0231 266,900 0.0344
事会工作报告
与安徽省国有资本运
4.01 营控股集团有限公司 475,443,474 99.6689 181,740 0.0380 1,397,657 0.2931
的日常关联交易事项
与安徽出版集团有限
4.02 责任公司的日常关联 776,579,580 99.7961 188,740 0.0242 1,397,657 0.1797
交易事项
与东方国际创业股份
4.03 有限公司的日常关联 550,590,553 99.7127 188,740 0.0341 1,397,657 0.2532
交易事项
与安徽省皖能股份有
4.04 限公司日常关联交易 475,436,474 99.6674 188,740 0.0395 1,397,657 0.2931
事项
与其他关联方的日常
4.05 776,586,580 99.7970 181,740 0.0233 1,397,657 0.1797
关联交易事项
关于预计公司 2022 年
5 度自营业务规模的议 777,979,437 99.9760 180,440 0.0231 6,100 0.0009
案
关于公司 2021 年度利
6 778,066,537 99.9872 99,440 0.0128 0 0.0000
润分配的议案
关于续聘会计师事务
7 777,353,817 99.8956 180,440 0.0231 631,720 0.0813
所的议案
关于选举独立董事的
8 777,979,437 99.9760 180,440 0.0231 6,100 0.0009
议案
关于购买公司董监高
9 776,314,180 99.7620 199,440 0.0256 1,652,357 0.2124
责任保险的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次会议议案 4《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》中 4.01 至
4.05 项子议案的表决结果均为通过。关联股东安徽省国有资本运营控股集团有
限公司持有公司 1,181,727,143 股，安徽出版集团有限责任公司持有公司
579,973,297 股，安徽省皖能股份有限公司持有公司 260,000,000 股，安徽交控
资本投资管理有限公司持有公司 175,666,812 股，东方国际创业股份有限公司持
有公司 136,509,273 股，安徽省能源集团有限公司持有公司 125,476,294 股，东
方创业－安信证券－19 东创 EB 担保及信托财产专户持有公司 89,479,754 股。
安徽出版集团有限责任公司回避 4.02 子议案表决；东方国际创业股份有限
公司、东方创业－安信证券－19 东创 EB 担保及信托财产专户回避 4.03 子议案
表决；因安徽省国有资本运营控股集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安
徽交控资本投资管理有限公司、安徽省能源集团有限公司于 2020 年 6 月签订《一
致行动人协议》，故均回避《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》中
4.01 和 4.04 子议案表决。上述股东所代表的股份不计入对应关联交易事项的有
效表决总数。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：安徽天禾律师事务所
律师：李军、音少杰
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集及召开程序、本次股东大会出席会议人员的资格及
召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合《公司法》《证券法》
《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
华安证券股份有限公司
2022 年 5 月 7 日
