证券代码：600909        证券简称：华安证券       公告编号：2022-035



              华安证券股份有限公司
    关于收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局
            监督管理措施决定书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证
券监督管理委员会甘肃监管局（以下简称“甘肃证监局”）对公司分
支机构出具的《关于对华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部
采取出具警示函监督管理措施的决定》（[2022]4 号），具体内容如下：
    “经查，我局发现你营业部存在以下问题：一是营业部聘任不具
备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动；二是营
业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。
    上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公
告〔2020〕20 号）第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人
员廉洁从业规定》（证监会令第 145 号）第九条第一款第一项规定，
反映出你营业部在人员管理、营销管控、廉洁从业方面存在不足，未
能有效实施合规管理。
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监
会令第 166 号）第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人
员廉洁从业规定》（证监会令第 145 号）第十八条规定，我局决定对
你营业部采取出具警示函的监督管理措施。你营业部应停止违规行
为，采取有效措施加强营业部合规管理，并在收到本决定之日起 30
日内向我局报送书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60
日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请, 也可以在收到
本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉
讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
    公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善分支机构的合
规管理，并及时向甘肃证监局报送书面整改报告。上述行政监管措施
决定对公司经营无重大影响。目前，公司经营情况正常，敬请投资者
注意投资风险。
    特此公告。


                                  华安证券股份有限公司董事会
                                             2022 年 6 月 16 日