证券代码：600909        证券简称：华安证券   公告编号：2023-024


                        华安证券股份有限公司
            关于召开 2022 年年度股东大会的通知

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



       重要内容提示：


          股东大会召开日期：2023年5月4日
          本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
          系统



一、      召开会议的基本情况



(一)      股东大会类型和届次

2022 年年度股东大会

(二)      股东大会召集人：董事会


(三)      投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

   合的方式


(四)      现场会议召开的日期、时间和地点

   召开的日期时间：2023 年 5 月 4 日 14 点 30 分
   召开地点：合肥市政务区天鹅湖路 198 号财智中心 A 座 2802 会议室

(五)      网络投票的系统、起止日期和投票时间。
   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
       网络投票起止时间：自 2023 年 5 月 4 日
                          至 2023 年 5 月 4 日
       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


(六)      融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序


          涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
   者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规
   范运作》等有关规定执行。


(七)      涉及公开征集股东投票权

不涉及


二、      会议审议事项


   本次股东大会审议议案及投票股东类型

                                                               投票股东类型
  序号                           议案名称
                                                                  A 股股东
 非累积投票议案
    1    华安证券 2022 年年度报告                                    √
    2    华安证券 2022 年度董事会工作报告                            √
    3    华安证券 2022 年度监事会工作报告                            √
    4    关于公司 2022 年度利润分配的议案                            √
   5.00  关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案                    √
         与安徽省国有资本运营控股集团有限公司日常关联交
   5.01                                                              √
         易事项
   5.02  与安徽出版集团有限责任公司日常关联交易事项                  √
   5.03  与安徽省皖能股份有限公司日常关联交易事项                    √
   5.04  与安徽省能源集团有限公司日常关联交易事项                    √
   5.05  与安徽交控资本投资管理有限公司日常关联交易事项              √
   5.06  与其他关联方的日常关联交易事项                              √
   6    关于预计公司 2023 年度自营业务规模的议案                     √
累积投票议案
  7.00  关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案               应选董事（6）人
  7.01  选举章宏韬任公司董事                                           √
  7.02  选举陈蓓任公司董事                                             √
  7.03  选举胡凌飞任公司董事                                           √
  7.04  选举徐义明任公司董事                                           √
  7.05  选举舒根荣任公司董事                                           √
  7.06  选举李捷任公司董事                                             √
                                                                 应选独立董事
  8.00    关于选举公司第四届董事会独立董事的议案
                                                                   （4）人
  8.01    选举郑振龙任公司独立董事                                     √
  8.02    选举李晓玲任公司独立董事                                     √
  8.03    选举曹啸任公司独立董事                                       √
  8.04    选举刘培林任公司独立董事                                     √
  9.00    关于选举公司第四届监事会非职工监事的议案             应选监事（2）人
  9.01    选举马军伟任公司监事                                         √
  9.02    选举方达任公司监事                                           √

    非表决事项：听取《关于 2022 年度公司董事薪酬及考核情况专项说明》《关
于 2022 年度公司监事薪酬及考核情况专项说明》《关于 2022 年度公司高级管理
人员薪酬和考核情况专项说明》以及《华安证券 2022 年度独立董事述职报告》。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
         上述议案已经公司第三届董事会第五十一次会议和第三届监事会第二十
   七次会议审议通过，相关会议决议公告刊登于 2023 年 3 月 31 日的《中国证
   券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站
   （www.sse.com.cn）。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9


4、 涉及关联股东回避表决的议案：5.01、5.02、5.03、5.04、5.05
   应回避表决的关联股东名称：5.01、5.03、5.04、5.05 子议案：安徽省国有资
本运营控股集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽省能源集团有限公司、
安徽交控资本投资管理有限公司；5.02 子议案：安徽出版集团有限责任公司。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无


三、   股东大会投票注意事项



   (一)   本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权

       的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）

       进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进

       行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身

       份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。


   (二)   持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东

       账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。


           持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络

       投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户

       下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。


           持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其

       全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别

       以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。


   (三)   股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投

       票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。


   (四)   同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

       的，以第一次投票结果为准。


   (五)   股东对所有议案均表决完毕才能提交。


   (六)   采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、      会议出席对象



(一)      股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在

    册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委

    托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。


         股份类别        股票代码     股票简称           股权登记日

           Ａ股           600909      华安证券            2023/4/25



(二)      公司董事、监事和高级管理人员。


(三)      公司聘请的律师。


(四)      其他人员



五、      会议登记方法


       （一）登记方式
       1、法人股东的法定代表人出席会议的，应持加盖公章的法人股东单位营业
执照复印件、法人股东账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）和本人
身份证；委托代理人出席会议的，代理人须持有委托人加盖公章的法人营业执照
复印件、法定代表人的书面授权委托书、法定代表人证明书、法人股东账户卡（或
证券公司营业部出具的持股证明原件）和本人身份证。
       2、个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有
效证件、股东账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）；委托他人出席
会议的，代理人须持有委托人的书面授权委托书、委托人身份证原件或复印件、
本人有效身份证件和委托人股东账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原
件）。
       3、股东可以信函或传真方式登记。其中,以传真方式进行登记的股东，请在
参会时携带代理投票授权委托书等原件提交至公司。
    4、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授
权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
    （二）登记时间：2023 年 4 月 25 日（9:00-11:30，13:30-17:00）
    （三）登记地点：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 A 座 29 层
董事会办公室。


六、     其他事项


    （一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿费自
理。
    （二）联系方式
    联系人：华安证券董事会办公室
    联系电话：0551-65161691
    传真号码：0551-65161600
    联系地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 A 座 29 层
    邮政编码：230081
    （三）出席现场会议的股东或代理人请携带有效身份证件及股东账户卡原件，
以备律师验证。

特此公告。


                                             华安证券股份有限公司董事会
                                                       2023 年 4 月 14 日


附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明


       报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书


                            授权委托书

华安证券股份有限公司：

        兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2023 年 5 月 4 日
召开的贵公司 2022 年年度股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：




 序号            非累积投票议案名称              同意      反对    弃权

   1      华安证券 2022 年年度报告

   2      华安证券 2022 年度董事会工作报告

   3      华安证券 2022 年度监事会工作报告

   4      关于公司 2022 年度利润分配的议案

          关于预计公司 2023 年度日常关联交
 5.00
          易的议案

          与安徽省国有资本运营控股集团有限
 5.01
          公司日常关联交易事项

          与安徽出版集团有限责任公司日常关
 5.02
          联交易事项

          与安徽省皖能股份有限公司日常关联
 5.03
          交易事项

          与安徽省能源集团有限公司日常关联
 5.04
          交易事项
        与安徽交控资本投资管理有限公司日
 5.05
        常关联交易事项

 5.06   与其他关联方的日常关联交易事项

        关于预计公司 2023 年度自营业务规
   6
        模的议案



 序号                  累积投票议案名称                       投票数
 7.00   关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案
 7.01   选举章宏韬任公司董事
 7.02   选举陈蓓任公司董事
 7.03   选举胡凌飞任公司董事
 7.04   选举徐义明任公司董事
 7.05   选举舒根荣任公司董事
 7.06   选举李捷任公司董事
 8.00   关于选举公司第四届董事会独立董事的议案
 8.01   选举郑振龙任公司独立董事
 8.02   选举李晓玲任公司独立董事
 8.03   选举曹啸任公司独立董事
 8.04   选举刘培林任公司独立董事
 9.00   关于选举公司第四届监事会非职工监事的议案
 9.01   选举马军伟任公司监事
 9.02   选举方达任公司监事




委托人签名（盖章）：                      受托人签名：


委托人身份证号：                          受托人身份证号：


                                      委托日期：         年 月 日
备注：


委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的
意愿进行表决。




   附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明


    一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举
作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
    二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与
该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100
股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董
事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
    三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意
愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投
给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
    四、示例：
    某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应
选董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3
名；应选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
         累积投票议案
         4.00 关于选举董事的议案                    投票数
         4.01 例：陈××
         4.02 例：赵××
         4.03 例：蒋××
         …… ……
         4.06 例：宋××
         5.00 关于选举独立董事的议案                投票数
         5.01 例：张××
         5.02 例：王××
         5.03 例：杨××
       6.00   关于选举监事的议案                    投票数
       6.01   例：李××
       6.02   例：陈××
       6.03   例：黄××


    某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，
他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案
5.00“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举
监事的议案”有 200 票的表决权。
    该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选
人。
    如表所示：
                                                投票票数
序号          议案名称
                                  方式一   方式二       方式三   方式…
4.00   关于选举董事的议案            -        -            -       -
4.01   例：陈××                   500      100          100
4.02   例：赵××                    0       100           50
4.03   例：蒋××                    0       100          200
……   ……                          …       …           …
4.06   例：宋××                    0       100          50