证券代码：600909          证券简称：华安证券          公告编号：2023-026



                 华安证券股份有限公司
           第三届董事会第五十二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、董事会会议召开情况

    华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 18 日以电子邮件

方式发出第三届董事会第五十二次会议通知和文件。本次会议于 2023 年 4 月 20

日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。会议

的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有

关规定。

    二、董事会会议审议情况

    1、审议通过了《华安证券股份有限公司 2022 年度内控体系工作报告》；

    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    2、审议通过了《华安证券股份有限公司 2023 年度重大风险评估报告》。

    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    特此公告。



                                               华安证券股份有限公司董事会

                                                          2023 年 4 月 22 日