江苏银行股份有限公司 2016 年度
      董事会审计委员会履职情况报告

    2016 年度，审计委员会依照法律法规和本行章程的规定，
依法履行职责、加强审计监督，维护了公司和全体股东的合
法权益。报告期内，审计委员会共计召开了 8 次会议，议案
涉及内外部审计、财务报告、内部控制、会计政策等事项。
在日常工作中，审计委员会通过与内、外部审计机构及本行
有关部门的联系与沟通，履行审计监督职责。现就审计委员
会 2016 年度的履职情况报告如下：
    一、检查本行会计政策、财务报告程序和财务状况
    在审议定期报告的历次审计委员会会议上，听取本行有
关职能部门关于本行会计政策、财务报告程序和财务状况的
专题报告，并提出意见和建议。督促本行内审、财务等部门，
持续完善财务报告相关内控制度流程，保证对外披露财务报
告的会计信息质量。
    二、监督及评估外部审计机构工作，提出外部审计机构
的聘请与更换建议
    听取有关部门对外部审计工作质量评价、会计师事务所
选聘招标情况的专题报告。在此基础上，研究提出外部审计
机构更换的建议，提交董事会审议。
    三、做好本行定期报告审计工作，审阅本行的财务报告
并对其发表意见
    督促内、外审及公司财务、董办等相关部门严格把好审
计质量关，及时、高效、优质地完成定期报告审计/审阅工作，
按时提交审计/审阅报告，依法公平、及时地进行信息披露。
审计/审阅过程中，要求外部审计机构及时向审计委员会报告
审计发现，报送管理建议书。
    四、支持内部审计工作
    审议内部审计工作计划。听取内审部门关于内部审计工
作的报告，提出意见和建议。就提高内部审计部门在公司治
理体系中的定位，加强内审部门自身建设、提高专业能力，
以及创新审计方法、拓展审计领域、督促审计整改等方面，
提出了具体的要求。
    五、评估本行与财务报告相关的内部控制
    听取内审部、外审机构关于公司财务报告内部控制体系
的自我评价报告，提出意见和建议。要求有关部门持续规范
会计基础工作、完善财务报告流程。督促审计过程中发现的
本行财务报告内部控制缺陷整改工作。
    六、加强管理层、内审部门及相关部门与外部审计机构
协调沟通
    要求管理层、内审及相关部门、外部审计机构参与审计
委员会会议，并就有关议题报告工作、接受质询。要求外审
机构、内审部门及时向审计委员会报告审计发现；针对财务
报告、内部控制与风险管理工作中可能存在的体系性、制度
性缺陷，以及涉及舞弊嫌疑、合规风险等方面的问题，及时
向审计委员会提出意见和建议。
   七、大力支持监事会履职
   依法配合监事会的财务监督工作，邀请监事参加审计委
员会会议，接受监事会监督。
   综上，本行审计委员会勤勉地履行了其职责，完成了年
初制订的审计委员会工作计划中规定的主要工作任务。
   特此报告。




                江苏银行股份有限公司董事会审计委员会
                               二〇一七年三月十七日