证券代码:600919 证券简称:江苏银行 公告编号:2017-027 江苏银行股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 4,640,392,854 股 本次限售股上市流通日期为 2017 年 8 月 2 日 一、本次限售股上市类型 2016 年 6 月,经中国证券监督管理委员会《关于核准江 苏银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 ﹝2016﹞1181 号)的核准,江苏银行股份有限公司(以下简 称“公司”、“本行”或“江苏银行”)向社会首次公开发行 人民币普通股(A 股)股票 1,154,450,000 股,并于 2016 年 8 月 2 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前 总股本为 10,390,000,000 股,首次公开发行后总股本为 11,544,450,000 股,其中有限售条件流通股 10,390,000,000 股,无限售条件流通股 1,154,450,000 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共 涉 及 18119 名 股 东 。 上 述 股 东 持 有 的 限 售 股 共 计 1 4,640,392,854 股,锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月, 将于 2017 年 8 月 2 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今,公司未发生配股、公积金转增 股本等事项,公司股本数量未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 公司《首次公开发行股票招股说明书》明确,首次公开 发行前股东所持股份的流通限制如下:根据相关法律法规, 本次发行前已发行的股份,自公司股票在上海证券交易所上 市交易之日起一年内不得转让。 本次申请上市的限售股持有人中,公司现任及离任董 事、高级管理人员胡长征、唐劲松承诺:自公司股票上市之 日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理其已持有的公司 股份,也不由公司回购其持有的公司股份。在满足上市锁定 期之后,其任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总 数的 25%;离职后半年内,不转让直接或间接持有的公司股 份;在锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格不低于 公司首次公开发行价格,自公司股票上市至其减持期间,公 司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息 事项,减持价格下限将相应进行调整。公司股票上市后 6 个 月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开 发行价格,或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行 价格,其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自 动延长 6 个月。 2 其他本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。 截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相 关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 联席保荐机构中银国际证券有限责任公司、华泰联合证 券有限责任公司核查后认为: 江苏银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所 股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工 作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股 份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法 规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售股份股 东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承 诺;截至本核查意见出具之日,江苏银行与本次限售股份相 关的信息披露真实、准确、完整。 联席保荐机构对江苏银行本次限售股份解禁上市流通 事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 4,640,392,854 股; 本次限售股上市流通日期为 2017 年 8 月 2 日; 首发限售股上市流通明细清单 持有限售股 持 有限 售股 数 本次上市流 剩余限售股 序号 股东名称 占公司总股 量 (股) 通数量(股) 数量(股) 本比例 1 胡长征 468,579 0.004% 468,579 0 3 持有限售股 持 有限 售股 数 本次上市流 剩余限售股 序号 股东名称 占公司总股 量 (股) 通数量(股) 数量(股) 本比例 2 张健 79,873 0.0007% 79,873 0 3 吴克勤 79,873 0.0007% 79,873 0 4 刘潜 67,892 0.0006% 67,892 0 5 唐劲松 6,635 0.00006% 6,635 0 其他本次上市流通首发限售股: 4,639,690,002 40.19% 4,639,690,002 0 合计 4,640,392,854 40.20% 4,640,392,854 0 因公司本次上市流通的限售股股东数量较多,特作出以 下说明: 1、胡长征为公司离任董事、高级管理人员。 2、张健所持股份初始登记时作为内部职工持股进行锁 定,分别为 11981 股限售 36 个月、11981 股限售 48 个月、 11981 股限售 60 个月、3994 股限售 72 个月、39936 股限售 96 个月。经核查,张健是公司前身之一原南通市商业银行增 资扩股所吸收的自然人股东,取得所持公司股份时非公司内 部职工,也不在公司《首次公开发行股票招股说明书》披露 的持股内部职工之列,其所持股份锁定期应为自公司股票上 市之日起 12 个月。鉴此,其所持股份将于 2017 年 8 月 2 日 起上市流通。 3、吴克勤所持股份初始登记时作为内部职工持股进行 锁定,分别为 11981 股限售 36 个月、11981 股限售 48 个月、 11981 股限售 60 个月、3994 股限售 72 个月、39936 股限售 96 个月。经核查,吴克勤是公司前身之一原南通市城区信用 社增资扩股所吸收的自然人股东,取得所持公司股份时非公 司内部职工,也不在公司《首次公开发行股票招股说明书》 披露的持股内部职工之列,其所持股份锁定期应为自公司股 4 票上市之日起 12 个月。鉴此,其所持股份将于 2017 年 8 月 2 日起上市流通。 4、刘潜所持股份初始登记时作为内部职工持股进行锁 定,分别为 10184 股限售 36 个月、10184 股限售 48 个月、 10184 股限售 60 个月、3394 股限售 72 个月、33946 股限售 96 个月。经核查,刘潜所持股份继承自刘汝铮,刘汝铮是公 司前身之一原南通市城区信用社增资扩股所吸收的自然人 股东,取得所持公司股份时非公司内部职工,也不在公司《首 次公开发行股票招股说明书》披露的持股内部职工之列,其 所持股份锁定期应为自公司股票上市之日起 12 个月。鉴此, 其所持股份将于 2017 年 8 月 2 日起上市流通。 5、唐劲松为公司现任董事。 6、其他本次上市流通首发限售股股东 18114 名,合计 持有首发限售流通股 4,639,690,002 股,因不属于公司大股 东、董监高人员范畴,为便于投资者阅读公告,不逐一列出。 七、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国有法人持有股份 5,978,037,938 -2,089,500,300 3,888,537,638 有限售条件的流 2、其他境内法人持有股份 3,972,102,437 -2,274,032,205 1,698,070,232 通股份 3、境内自然人持有股份 439,859,625 -276,860,349 162,999,276 有限售条件的流通股份合计 10,390,000,000 -4,640,392,854 5,749,607,146 无限售条件的流 A 股 1,154,450,000 4,640,392,854 5,794,842,854 通股份 无限售条件的流通股份合计 1,154,450,000 4,640,392,854 5,794,842,854 股份总额 11,544,450,000 0 11,544,450,000 八、上网公告附件 《中银国际证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任 5 公司关于江苏银行股份有限公司首次公开发行部分限售股 解禁上市流通的核查意见》 特此公告。 江苏银行股份有限公司董事会 2017 年 7 月 28 日 6