中银国际证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司
关于江苏银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中银国际证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司（以下简称“联席
保荐机构”）作为江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”或“公司”）首次
公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等有关规定，对江苏银行首次公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进行了核
查，发表核查意见如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏银行股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1181 号）的核准，江苏银行于 2016 年 7 月向
社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,154,450,000 股，发行的股票于
2016 年 8 月 2 日起在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为 11,544,450,000
股。
江苏银行首次公开发行前总股本为 10,390,000,000 股，首次公开发行后总股
本为 11,544,450,000 股，其中有限售条件流通股数量为 10,390,000,000 股，占公
司总股本的 90.00%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 4,640,392,854 股，
占公司股本总数的 40.20%，预计于 2017 年 8 月 2 日起上市流通。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
根据《江苏银行股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解
除股份限售的股东作出的股份锁定承诺如下：“根据相关法律法规，本次发行前
已发行的股份，自本行股票在上海证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上
述各项承诺，2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的
情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 4,640,392,854 股。
2、本次限售股上市流通日期为 2017 年 8 月 2 日。
3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下：
持有限售股 剩余限售
持有限售股数 本次上市流通
序号 股东名称 占公司总股 股数量
量（股） 数量（股）
本比例 （股）
1 胡长征 468,579 0.004% 468,579 0
2 张健 79,873 0.0007% 79,873 0
3 吴克勤 79,873 0.0007% 79,873 0
4 刘潜 67,892 0.0006% 67,892 0
5 唐劲松 6,635 0.00006% 6,635 0
其他本次上市流通首发限售股： 4,639,690,002 40.19% 4,639,690,002 0
合计 4,640,392,854 40.20% 4,640,392,854 0
因公司本次上市流通的限售股股东数量较多，特作出以下说明：
1、胡长征为公司离任董事、高级管理人员。
2、张健所持股份初始登记时作为内部职工持股进行锁定，分别为 11981 股
限售 36 个月、11981 股限售 48 个月、11981 股限售 60 个月、3994 股限售 72 个
月、39936 股限售 96 个月。经核查，张健是公司前身之一原南通市商业银行增
资扩股所吸收的自然人股东，取得所持公司股份时非公司内部职工，也不在公司
《首次公开发行股票招股说明书》披露的持股内部职工之列，其所持股份锁定期
应为自公司股票上市之日起 12 个月。鉴此，其所持股份将于 2017 年 8 月 2 日起
上市流通。
3、吴克勤所持股份初始登记时作为内部职工持股进行锁定，分别为 11981
股限售 36 个月、11981 股限售 48 个月、11981 股限售 60 个月、3994 股限售 72
个月、39936 股限售 96 个月。经核查，吴克勤是公司前身之一原南通市城区信
用社增资扩股所吸收的自然人股东，取得所持公司股份时非公司内部职工，也不
在公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的持股内部职工之列，其所持股份
锁定期应为自公司股票上市之日起 12 个月。鉴此，其所持股份将于 2017 年 8
月 2 日起上市流通。
4、刘潜所持股份初始登记时作为内部职工持股进行锁定，分别为 10184 股
限售 36 个月、10184 股限售 48 个月、10184 股限售 60 个月、3394 股限售 72 个
月、33946 股限售 96 个月。经核查，刘潜所持股份继承自刘汝铮，刘汝铮是公
司前身之一原南通市城区信用社增资扩股所吸收的自然人股东，取得所持公司股
份时非公司内部职工，也不在公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的持股
内部职工之列，其所持股份锁定期应为自公司股票上市之日起 12 个月。鉴此，
其所持股份将于 2017 年 8 月 2 日起上市流通。
5、唐劲松为公司现任董事。
6、其他本次上市流通首发限售股股东 18114 名，合计持有首发限售流通股
4,639,690,002 股，因不属于公司大股东、董监高人员范畴，为便于投资者阅读公
告，不逐一列出。
7、荣志芳所持 53535 股公司股份初始登记时作为普通自然人持股进行锁定，
限售期 12 个月。经核查，荣志芳是参与公司前身之一原无锡市蠡园信用社发起
设立的内部职工股东，且在公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的持股内
部职工之列，其所持股份本次不解除限售，应作为内部职工持股继续锁定，分别
为 8030 股限售 36 个月、8030 股限售 48 个月、8030 股限售 60 个月、2677 股限
售 72 个月、26768 股限售 96 个月。
四、股份变动情况
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 5,978,037,938 -2,089,500,300 3,888,537,638
有限售条 2、其他境内法人持有股份 3,972,102,437 -2,274,032,205 1,698,070,232
件的流通
股份 3、境内自然人持有股份 439,859,625 -276,860,349 162,999,276
有限售条件的流通股份合计 10,390,000,000 -4,640,392,854 5,749,607,146
无限售条 A股 1,154,450,000 4,640,392,854 5,794,842,854
件的流通
股份 无限售条件的流通股份合计 1,154,450,000 4,640,392,854 5,794,842,854
股份总额 11,544,450,000 0 11,544,450,000
五、联席保荐机构核查意见
经核查，联席保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所
股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律
法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东
严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具
之日，江苏银行与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。联席保荐机
构对江苏银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
