证券代码:600919 证券简称:江苏银行 公告编号:2020-038 优先股代码:360026 优先股简称:苏银优 1 可转债代码:110053 可转债简称:苏银转债 江苏银行股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 24,480,445 股 本次限售股上市流通日期为 2020 年 8 月 3 日 一、本次限售股上市类型 2016 年 6 月,经中国证券监督管理委员会《关于核准江 苏银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 ﹝2016﹞1181 号)的核准,江苏银行股份有限公司(以下简 称“公司”、“本行”或“江苏银行”)向社会首次公开发 行人民币普通股(A 股)股票 1,154,450,000 股,并于 2016 年 8 月 2 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行 前总股本为 10,390,000,000 股,首次公开发行后总股本为 11,544,450,000 股。 本次上市流通的 24,480,445 股限售股为公司首次公开 1 发行限售股,涉及 1642 名股东,锁定期为自公司股票上市 之日起 48 个月,将于 2020 年 8 月 3 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今,公司股本数量因可转换公司债 券转股而发生变化。经中国证券监督管理委员会《关于核准 江苏银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》 (证监许可〔2018〕2167 号)核准,公司公开发行了 200 亿 元 A 股可转换公司债券(“苏银转债”,代码:110053)。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕51 号文同意,公 司 200 亿元可转债于 2019 年 4 月 3 日起在上海证券交易所 挂牌交易。“苏银转债”转股期为 2019 年 9 月 20 日至 2025 年 3 月 13 日,截至 2020 年 7 月 27 日,累计转股股数为 59,926 股。公司总股本增加至 11,544,509,926 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 持有公司股份超过 5 万股的内部职工承诺:自公司上市 之日起,股份转让锁定期不得低于 3 年,持股锁定期满后, 每年可出售股份不得超过持股总数的 15%,5 年内不得超过 持股总数的 50%。 截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相 关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 联席保荐机构中银国际证券股份有限公司、华泰联合证 2 券有限责任公司核查后认为: 江苏银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所 股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工 作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股 份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法 规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售股份股 东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承 诺;截至本核查意见出具之日,江苏银行与本次限售股份相 关的信息披露真实、准确、完整。 联席保荐机构对江苏银行本次限售股份解禁上市流通 事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 24,480,445 股; 本次限售股上市流通日期为 2020 年 8 月 3 日; 关于本次股份解除限售及申请上市具体情况,仅列示其 中持有限售股数量前 10 位的股东的具体情况,为便于投资 者阅读,其他股东不逐一列示: 持有限售股 持有限售股数量 本次上市流 剩余限售股数 序号 股东名称 占公司总股 (股) 通数量(股) 量(股) 本比例 1 艾晨 425,000 0.00368% 75,000 350,000 2 姜涛 424,991 0.00368% 74,999 349,992 3 王卫兵 424,862 0.00368% 74,976 349,886 4 单毅 424,787 0.00368% 74,963 349,824 5 崔美玲 423,521 0.00367% 74,739 348,782 6 杨毅 422,432 0.00366% 74,547 347,885 7 孙禧仁 421,833 0.00365% 74,441 347,392 8 张文斌 421,833 0.00365% 74,441 347,392 9 俞云飞 415,436 0.00360% 73,312 342,124 3 持有限售股 持有限售股数量 本次上市流 剩余限售股数 序号 股东名称 占公司总股 (股) 通数量(股) 量(股) 本比例 10 王祖宏 408,825 0.00354% 72,146 336,679 其他限售股东 134,509,203 1.16514% 23,736,881 110,772,322 合计 138,722,723 1.20163% 24,480,445 114,242,278 七、普通股股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国有法人持有股份 0 0 2、其他境内法人持有股 46,756 -8,251 38,505 有限售条件 份 的流通股份 3、境内自然人持有股份 138,675,967 -24,472,194 114,203,773 有限售条件的流通股份 138,722,723 -24,480,445 114,242,278 合计 A 股(首发) 11,405,727,277 24,480,445 11,430,207,722 无限售条件 A 股(可转债转股) 59,926 59,926 的流通股份 无限售条件的流通股份 11,405,787,203 24,480,445 11,430,267,648 合计 股份总额 11,544,509,926 11,544,509,926 八、上网公告附件 中银国际证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公 司《关于江苏银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解 禁上市流通的核查意见》。 特此公告。 江苏银行股份有限公司董事会 2020 年 7 月 28 日 4