江苏银行股份有限公司董事会审计委员会
          2020年度履职情况报告

    2020年度，审计委员会依照法律法规和本行章程的规定，依
法履行职责、加强审计监督，较好地完成了年初制定的各项工作
计划。报告期内，审计委员会共计召开了6次会议，议案涉及内
外部审计、财务报告、内部控制、会计政策等事项。在日常工作
中，审计委员会通过约谈外部审计机构及本行有关部门及听取其
报告，全面了解本行经营发展及风险管理情况，履行审计监督职
责。审计委员会2020年度的履职情况如下：
    一、检查本行风险及合规状况、会计政策、财务报告程序和
财务状况
    听取本行有关职能部门关于风险及合规状况、会计政策、财
务报告程序和财务状况的专题报告，并提出意见和建议。围绕本
行风险管理和内部审计等专题，督促内审部门开展专项审计。督
促本行持续完善财务报告相关内部控制制度流程，保证对外披露
财务报告的会计信息质量，提升本行管理会计工作水平。
    二、监督及评估外部审计机构工作，提出外部审计机构的聘
用建议
    听取外部审计机构审计方案、审计结果、管理建议等汇报，
督促外部审计机构强化对重点领域的审计。听取外部审计机构年
度审计工作总结，全面客观地评价其完成本年度审计工作情况及



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其执业质量。在此基础上，研究提出聘用外部审计机构的建议。
       三、审阅本行财务报告并发表意见
       督促外部审计机构及本行相关部门严格把好审计质量关，及
时、高效、优质地完成定期报告及财务报告的编制工作，并依法
公平、及时地对外披露。审计、审阅、执行商定程序过程中，要
求外部审计机构及时向审计委员会报告审计发现，提出管理建
议。
       四、指导内部审计工作
       审议内部审计工作计划。听取内审部门关于内部审计工作的
报告，提出意见和建议。听取内审部门负责人关于履职情况的报
告，对其工作进行评价。听取内审部门关于内部审计发现问题的
报告，提出意见和建议。
       五、评估本行与财务报告相关的内部控制
       听取内审部门、外部审计机构关于公司财务报告内部控制的
评价报告，提出意见和建议。要求有关部门持续规范会计基础工
作、完善财务报告流程。督促审计过程中发现的本行财务报告内
部控制缺陷整改工作。
       六、监督经营管理状况、揭示风险和问题、促进提升管理水
平
       持续加强与行内相关部门及外部审计机构之间的沟通联系，
充分发挥监督经营管理状况、揭示风险和问题、改进提升管理水
平的重要作用。要求外部审计机构、内审部门及时向审计委员会



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报告审计发现；针对财务报告、内部控制与风险管理工作中可能
存在的体系性、制度性缺陷，以及涉及舞弊嫌疑、合规风险等方
面的问题，及时向审计委员会提出意见和建议。
    2020年，审计委员会各位委员认真履职，完成了年度工作计
划。在历次审计委员会会议上，委员们认真审议各项议案，体现
了良好的专业性和独立性，为董事会科学决策提供了专业意见和
建议。




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