证券代码:600919 证券简称:江苏银行 公告编号:2021-029 优先股代码:360026 优先股简称:苏银优 1 可转债代码:110053 可转债简称:苏银转债 江苏银行股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 24,480,445 股 本次限售股上市流通日期为 2021 年 8 月 2 日 一、本次限售股上市类型 2016 年 6 月,经中国证券监督管理委员会《关于核准江 苏银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 ﹝2016﹞1181 号)的核准,江苏银行股份有限公司(以下简 称“公司”、“本行”或“江苏银行”)向社会首次公开发 行人民币普通股(A 股)股票 1,154,450,000 股,并于 2016 年 8 月 2 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行 前总股本为 10,390,000,000 股,首次公开发行后总股本为 11,544,450,000 股。 本次上市流通的 24,480,445 股限售股为公司首次公开 1 发行限售股,涉及 1642 名股东,锁定期为自公司股票上市 之日起 60 个月,将于 2021 年 8 月 2 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今,公司股本数量因可转换公司债 券转股而发生变化。经中国证券监督管理委员会《关于核准 江苏银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》 (证监许可〔2018〕2167 号)核准,公司公开发行了 200 亿 元 A 股可转换公司债券(“苏银转债”,代码:110053)。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕51 号文同意,公 司 200 亿元可转债于 2019 年 4 月 3 日起在上海证券交易所 挂牌交易。“苏银转债”转股期为 2019 年 9 月 20 日至 2025 年 3 月 13 日。截至 2021 年 7 月 26 日,因“苏银转债”转 换为公司股票,公司股本增加了 92,292 股。 2020 年 12 月,本行向股权登记日收市后登记在册的全 体 A 股股东,按每 10 股配 3 股的比例配售 A 股股份,配股 价格为 4.59 元/股。经中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司清算后,参配股东总数 13.79 万户,累计配股 32.25 亿股,占可配股份总数的 93.12%。经上海证券交易所同意, 本行本次配股配售的 3,225,083,672 股人民币普通股于 2021 年 1 月 14 日上市流通。 综上,本公司总股本增加至 14,769,625,964 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 持有公司股份超过 5 万股的内部职工承诺:自公司上市 之日起,股份转让锁定期不得低于 3 年,持股锁定期满后, 2 每年可出售股份不得超过持股总数的 15%,5 年内不得超过 持股总数的 50%。 截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相 关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 联席保荐机构中银国际证券股份有限公司、华泰联合证 券有限责任公司核查后认为: 江苏银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所 股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工 作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股 份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法 规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售股份股 东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承 诺;截至本核查意见出具之日,江苏银行与本次限售股份相 关的信息披露真实、准确、完整。 联席保荐机构对江苏银行本次限售股份解禁上市流通 事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 24,480,445 股; 本次限售股上市流通日期为 2021 年 8 月 2 日; 关于本次股份解除限售及申请上市具体情况,仅列示其 中持有限售股数量前 10 位的股东的具体情况,为便于投资 3 者阅读,其他股东不逐一列示: 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股 序号 股东名称 量 (股) 司总股本比例(%) 通数量(股) 数量(股) 1 艾晨 350,000 0.0024 75,000 275,000 2 姜涛 349,992 0.0024 74,999 274,993 3 王卫兵 349,886 0.0024 74,976 274,910 4 单毅 349,824 0.0024 74,963 274,861 5 崔美玲 348,782 0.0024 74,739 274,043 6 杨毅 347,885 0.0024 74,547 273,338 7 孙禧仁 347,392 0.0024 74,441 272,951 8 张文斌 347,392 0.0024 74,441 272,951 9 俞云飞 342,124 0.0023 73,312 268,812 10 王祖宏 336,679 0.0023 72,146 264,533 其他限售 110,772,322 0.7500 23,736,881 87,035,441 股东 合计 114,242,278 0.7735 24,480,445 89,761,833 七、普通股股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国有法人持有股份 0 0 2、其他境内法人持有 有限售 38,505 -8,251 30,254 股份 条件的 3、境内自然人持有股 流通股 114,203,773 -24,472,194 89,731,579 份 份 有限售条件的流通股 114,242,278 -24,480,445 89,761,833 份合计 A 股(首发) 11,430,207,722 24,480,445 11,454,688,167 无限售 A 股(可转债转股) 92,292 92,292 条件的 A 股(配股) 3,225,083,672 3,225,083,672 流通股 无限售条件的流通股 份 14,655,383,686 24,480,445 14,679,864,131 份合计 股份总额 14,769,625,964 14,769,625,964 八、上网公告附件 《中银国际证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任 公司关于江苏银行股份有限公司首次公开发行部分限售股 解禁上市流通的核查意见》 特此公告。 4 江苏银行股份有限公司董事会 2021 年 7 月 27 日 5