江苏银行股份有限公司2021年度
                     独立董事述职报告

       2021年，江苏银行股份有限公司（以下称“公司”）独立董事
严格按照《公司法》《证券法》《银行保险机构公司治理准则》
《上市公司独立董事规则》等法律法规、规范性文件，以及公司
章程、独立董事工作制度等相关规定，忠实勤勉、恪尽职守，认
真出席董事会及董事会专门委员会会议，对相关决策事项客观、
公正地发表独立意见，切实维护了公司和全体股东的利益。现将
2021年度独立董事履职情况报告如下：
       一、独立董事基本情况
       截至2021年末，公司共有独立董事5名1，在董事会成员中占
比不低于三分之一，人数符合监管要求和公司章程规定。董事会
审计委员会、关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的主任委
员均由独立董事担任。除所获年度薪酬外，独立董事在公司及子
公司不拥有任何业务或财务利益，也不担任公司及子公司的任何
管理职务，独立性符合监管要求和公司章程规定。各独立董事简
历如下：
       余晨先生，自2015年8月起任公司独立董事。北京大学计算
机学士，美国伊州理工学院电脑硕士，清华大学五道口金融学院

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  独立董事余晨和独立董事杨廷栋分别于 2021 年 8 月、2021 年 12 月因任期届满辞去公司独立董事以及董事会相
关委员会委员职务。因公司独立董事人数不得低于董事会人数的三分之一，在公司股东大会选举产生新的独立董
事并经监管部门核准任职资格履职前，独立董事余晨和独立董事杨廷栋按照法律法规和公司章程的规定，继续履
行独立董事职责。




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EMBA。曾任美国甲骨文总公司（Oracle）产品市场经理，美国
硅谷中国无线协会理事。现任易宝支付有限公司总裁。
    杨廷栋先生，自2015年12月起任公司独立董事。中共党员，
博士研究生学历，高级工程师、正高级经济师，享受国务院特殊
津贴专家。曾任江苏省淮阴市洪泽县商业职工学校教师，江苏省
淮阴市委政策研究室助理秘书，江苏省淮阴市委办公室秘书、副
科长、科长，江苏省泗阳县副县长、县委常委、常务副县长、县
委副书记，江苏洋河酒厂集团有限公司党委书记、董事长、总经
理，江苏洋河酒厂（集团）股份有限公司党委书记、董事长，江
苏洋河酒厂股份有限公司（苏酒集团）党委书记、董事长，江苏
省宿迁市洋河新城党工委副书记、管委会常务副主任，江苏洋河
集团董事长，江苏双沟集团董事长。现任江苏归来兮生态农业开
发有限公司顾问。
    丁小林先生，自2017年4月起任公司独立董事。中共党员，
毕业于南京大学，获法学、史学学士学位，一级律师，取得证券
业务法律服务资格和独立董事资格。曾就职于江苏省司法厅，曾
任江苏新华律师事务所主任。现任上海市协力（南京）律师事务
所高级合伙人，南京大树智能科技股份有限公司（2022年1月离
任）独立董事，南京仲裁委员会仲裁员。
    李心丹先生，自2020年7月起任公司独立董事。中共党员，
金融学博士，教授，博士生导师，国务院特殊津贴专家。曾任东
南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南



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京大学新金融研究院院长，南京大学人文社科学术委员会副主
任，南京大学工程管理学院学术委员会主任，南京大学金融工程
研究中心主任，南京证券股份有限公司、南方基金管理股份有限
公司、山金金控资本管理有限公司、汇丰银行(中国)有限公司独
立董事。兼任国务院学位办、教育部全国金融硕士教学指导委员
会委员，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，上海
证券交易所上市委员会委员、公司治理指数委员会委员，中国金
融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创
新协会副会长。
    洪磊先生，自2020年7月起任公司独立董事。中共党员，本
科学历，硕士学位，注册会计师。曾任南京会计师事务所审计项
目经理、南京市注册会计师协会监管培训部主任、江苏天宏华信
会计师事务所副所长等职。现任上会会计师事务所（特殊普通合
伙）南京分所合伙人，紫金财产保险股份有限公司、南京新工投
资集团有限公司外部董事，幸福蓝海影视文化集团股份有限公司
独立董事。兼任江苏省注册会计师协会教育培训委员会副主任、
南京市注册会计师协会技术委员会副主任。
    二、2021年度履职情况
    （一）出席会议情况
    2021年，公司共召开股东大会2次，审议通过2020年度董事
会工作报告、2020年度监事会工作报告、2020年度财务决算及
2021年度财务预算、2020年度利润分配方案、2020年度关联交易



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报告、2021年度部分关联方日常关联交易预计额度、股东大会调
整对董事会授权方案、选举董事等各类议案共13项。召开董事会
会议7次，审议通过各类年度或半年度或季度专项报告、设立绿
色金融部、修订会计基本制度、披露全球系统重要性评估指标、
发放优先股股息、制定“十四五”期间发展战略规划、提名董事候
选人、调整董事会专门委员会成员、聘任业务总监、变更证券事
务代表等各类议案共68项，听取年度员工行为评估情况、省外分
行经营发展与管理情况、监管意见推进落实情况等各类报告共5
项。召开董事会各专门委员会会议24次，审议通过2021-2023年
集团资本规划、2020年内部审计工作报告、2021年内部审计项目
计划立项报告、2020年末关联方名单确认、2020年度高级管理人
员薪酬方案、修订全面风险管理政策、修订声誉风险管理政策、
修订消费者权益保护工作管理办法等各类议案共64项，听取财务
报告编制情况、2020年内控案防工作暨预防员工金融违法犯罪工
作情况等报告共6项。
    独立董事积极主动履职，及时了解公司经营管理和风险状
况，按要求出席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，会
前认真审阅会议材料，会上围绕议题深入讨论交流，充分发挥独
立性和专业性，对决议事项审慎判断并提出合理化的意见建议，
为推动公司董事会科学高效决策起到了积极作用。2021年度独立
董事出席会议情况列示如下：




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                                                        亲自出席会议次数/应出席会议次数
                                                 董事会专门委员会
独立      股东                                             关联交易     提名     消费者
                 董事会     战略   审计         风险管理
董事      大会                                                 控制   与薪酬   权益保护
                          委员会   委员会         委员会
                                                             委员会   委员会     委员会

 余晨     0/2     7/7      3/3       —            —        4/4        —        —

杨廷栋    0/2     7/7       —      5/5           6/6         —       4/4        —

丁小林    2/2     7/7       —      5/5            —        4/4        —        2/2

李心丹    0/2     7/7      3/3       —            —         —       4/4        —

 洪磊     2/2     7/7       —      5/5           6/6         —       4/4        —


         （二）培训学习情况
         2021年，独立董事持续注重专业知识储备和提升，主动关注
并及时学习《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构董事
监事履职评价办法（试行）》《上海证券交易所股票上市规则》
等监管新规，积极参加上交所举办的相关培训，以及公司组织的
“上市公司合规经营与董监高勤勉履职”“股票交易类行为规范”
“反洗钱反恐怖融资培训”等各类专项培训，履职能力持续提高。
         （三）公司配合独立董事开展工作情况
         为配合独立董事履职，公司保障独立董事的知情权，积极回
应独立董事的相关要求，及时提供履职所需的各类参阅信息，并
提供了包括协助参加相关培训等服务与支持。
         三、重点关注事项情况
         根据法律法规、监管要求及公司章程等规定，公司独立董事
能够不受主要股东、高级管理人员以及其他与公司存在利害关系



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的单位和个人的影响，注重维护中小股东与其他利益相关者合法
权益，按照客观、公正的原则对公司重大事项作出独立判断，并
发表独立意见。2021年，全体独立董事对公司各类重大事项均未
提出异议。具体情况如下：
    （一）关联交易管理情况
   独立董事高度重视关联交易控制与管理工作，定期听取关联
交易管理情况专项报告，敦促公司依法合规、遵循商业原则开展
关联交易。独立董事认为，公司2021年度部分关联方日常关联交
易预计额度、公司对苏银凯基消费金融有限公司关联方授信方案
属于正常业务经营需要，交易程序合法合规、定价公允，不存在
损害公司和中小股东利益的情形，不会对公司独立性构成影响。
    （二）对外担保情况
   根据证监会及上交所的相关规定，独立董事对公司对外担保
情况进行了认真核查，认为公司开展的对外担保业务是经有关监
管机构批准的常规银行业务之一。
   （三）募集资金使用情况
   独立董事认为，2020年度公司募集资金均按照监管部门关于
资金管理的有关规定和募集说明书的资金用途使用，即巩固公司
资本基础，支持各项业务发展。
    （四）董事、高管的委任及薪酬情况
   独立董事认为，2021年度公司对董事的提名、选举程序符合
《公司法》和公司章程的有关规定，董事会对业务总监的聘任程



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序符合《公司法》和公司章程的有关规定。独立董事对公司高级
管理人员2020年度薪酬事项表示同意。
    （五）业绩公告情况
   独立董事认真审议公司有关业绩报告，重点关注报告的真实
性、准确性和完整性，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
    （六）续聘会计师事务所情况
   根据年报编制与披露工作相关要求，独立董事与公司外部审
计师保持充分沟通，认为公司所聘会计师事务所在执业资质、专
业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监
管规定，品牌声誉良好。同意续聘毕马威华振会计师事务所实施
公司2021年度财务报告审计。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
   独立董事认为，公司现金分红政策的制定及执行情况符合公
司章程及股东大会决议的要求，分红标准和比例清晰明确，决策
程序和机制完备。中小股东可充分表达意见和诉求，其合法权益
得到充分维护。
    （八）公司及股东承诺履行情况
   独立董事高度关注公司及股东承诺履行情况，认为截至2021
年末相关主体均切实履行了所做的承诺。
    （九）信息披露执行情况
   独立董事重视保障投资者的知情权，积极履行定期报告编制



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和披露方面的相关职责，与公司外部审计师就年度审计工作进行
了充分沟通。2021年内，公司严格遵循真实、准确、完整、及时
和公平的原则，编制披露定期报告及各类临时公告45项、上网文
件材料76份。
    （十）内部控制执行情况
   独立董事高度重视并持续推进公司内控长效机制建设，定期
听取和审议高管层关于经营管理、风险管理、内部控制体系建设
及评价工作的报告。2021年，董事会审议通过了公司2020年度内
部控制评价报告，未发现公司内部控制存在重大缺陷，独立董事
同意该报告中的相关结论。
    （十一）董事会及其各专门委员会运作情况
    独立董事对公司董事会及董事会专门委员会的召开程序、审
议事项、会议文件进行了认真审查，认为董事会及专门委员会的
召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会议文件完备，相
关信息资料充分，不存在与召开董事会及专门委员会相关规定不
符的情形。
    四、总体评价
   2021年，公司独立董事按照法律法规及公司章程规定，诚信、
勤勉、独立、专业地履行职责，切实维护了公司和全体股东的利
益。2022年，公司独立董事将根据监管要求进一步提升履职能力，
围绕董事会重点工作，客观、公正地发表独立意见，有效维护公
司及全体股东利益，尤其注重维护中小股东与其他利益相关者合



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法权益，为董事会提升科学决策水平和公司完善治理机制作出更
大贡献。




                        江苏银行股份有限公司独立董事
                     余晨、杨廷栋、丁小林、李心丹、洪磊




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