证券代码:600919 证券简称:江苏银行 公告编号:2022-029 优先股代码:360026 优先股简称:苏银优 1 可转债代码:110053 可转债简称:苏银转债 江苏银行股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 8,159,900 股 本次限售股上市流通日期为 2022 年 8 月 2 日 一、本次限售股上市类型 2016 年 6 月,经中国证券监督管理委员会《关于核准江 苏银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 ﹝2016﹞1181 号)的核准,江苏银行股份有限公司(以下简 称“公司”“本行”)向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 1,154,450,000 股,并于 2016 年 8 月 2 日在上海 证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 10,390,000,000 股 , 首 次 公 开 发 行 后 总 股 本 为 11,544,450,000 股。 1 本次上市流通的 8,159,900 股限售股为公司首次公开发 行限售股,涉及 1643 名股东,锁定期为自公司股票上市之 日起 72 个月,将于 2022 年 8 月 2 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今,公司股本数量因可转换公司债 券转股及向原 A 股股东配售股份而发生变化。经中国证券监 督管理委员会《关于核准江苏银行股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》(证监许可〔2018〕2167 号)核准, 公司公开发行了 200 亿元 A 股可转换公司债券(“苏银转债”, 代码 110053)。经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕 51 号文同意,公司 200 亿元可转债于 2019 年 4 月 3 日起在 上海证券交易所挂牌交易。“苏银转债”转股期为 2019 年 9 月 20 日至 2025 年 3 月 13 日。截至 2022 年 7 月 25 日,因 “苏银转债”转换为公司股票,公司股本增加了 116,000 股。 2020 年 12 月,本行向股权登记日收市后登记在册的全 体 A 股股东,按每 10 股配 3 股的比例配售 A 股股份,配股 价格为 4.59 元/股。经中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司清算后,累计配股 3,225,083,672 股。经上海证券交 易所同意,本次配股新增股份于 2021 年 1 月 14 日上市流通。 综上,本公司总股本增加至 14,769,649,672 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 持有公司股份超过 5 万股的内部职工承诺:自公司上市 之日起,股份转让锁定期不得低于 3 年,持股锁定期满后, 每年可出售股份不得超过持股总数的 15%,5 年内不得超过 2 持股总数的 50%。 截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相 关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 联席保荐机构中银国际证券股份有限公司、华泰联合证 券有限责任公司核查后认为: 江苏银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所 股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的 要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合 有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;本 次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中 做出的股份锁定承诺;截至本核查意见出具之日,江苏银行 与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 联席保荐机构对江苏银行本次限售股份解禁上市流通 事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 8,159,900 股; 本次限售股上市流通日期为 2022 年 8 月 2 日; 关于本次股份解除限售及申请上市具体情况,仅列示其 中持有限售股数量前 10 位的股东的具体情况,为便于投资 者阅读,其他股东不逐一列示: 3 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股 序号 股东名称 数量 (股) 司总股本比例(%) 数量(股) 数量(股) 1 艾晨 275,000 0.0019 25,000 250,000 2 姜涛 274,993 0.0019 24,998 249,995 3 王卫兵 274,910 0.0019 24,991 249,919 4 单毅 274,861 0.0019 24,986 249,875 5 崔美玲 274,043 0.0019 24,913 249,130 6 杨毅 273,338 0.0019 24,848 248,490 7 孙禧仁 272,951 0.0019 24,814 248,137 8 张文斌 272,951 0.0019 24,814 248,137 9 俞云飞 268,812 0.0018 24,438 244,374 10 王祖宏 264,533 0.0018 24,047 240,486 其他限售股东 87,035,441 0.5893 7,912,051 79,123,390 合计 89,761,833 0.6078 8,159,900 81,601,933 七、普通股股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售 1、国有法人持有股份 0 0 条件的 2、其他境内法人持有股份 30,254 -2,750 27,504 流通股 3、境内自然人持有股份 89,731,579 -8,157,150 81,574,429 份 有限售条件的流通股份合计 89,761,833 -8,159,900 81,601,933 无限售 A 股(首发) 11,454,688,167 8,159,900 11,462,848,067 条件的 A 股(可转债转股) 116,000 116,000 流通股 A 股(配股) 3,225,083,672 3,225,083,672 份 无限售条件的流通股份合计 14,679,887,839 8,159,900 14,688,047,739 股份总额 14,769,649,672 14,769,649,672 八、上网公告附件 《中银国际证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任 公司关于江苏银行股份有限公司首次公开发行部分限售股 解禁上市流通的核查意见》 特此公告。 江苏银行股份有限公司董事会 2022 年 7 月 27 日 4