关于杭州银行股份有限公司

     2017 年第二次临时股东大会的

               法 律 意 见 书




              浙江天册律师事务所

    浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼

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                         浙江天册律师事务所
                     关于杭州银行股份有限公司
                   2017 年第二次临时股东大会的
                               法律意见书
                                                      发文号：TCYJS2017H1300

致：杭州银行股份有限公司

    根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《中华人民共和国公司法》

（下称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、

法规和规范性文件的要求及《杭州银行股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、

《杭州银行股份有限公司股东大会议事规则》（下称“《议事规则》”）的规定，浙江

天册律师事务所（下称“本所”）接受杭州银行股份有限公司（下称“杭州银行”或

“公司”）的委托，指派黄廉熙、金臻律师参加杭州银行 2017 年第二次临时股东大

会，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序

的合法性、有效性进行了认真审查，并出具本法律意见书。

    本法律意见书仅供杭州银行 2017 年第二次临时股东大会之目的使用。本所律师

同意将本法律意见书随杭州银行本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

    本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范

和勤勉尽责的精神，出席了杭州银行 2017 年第二次临时股东大会，对杭州银行本次

股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律意见

如下：


一、本次股东大会召集、召开的程序

    （一）经本所律师核查，杭州银行本次股东大会由董事会提议并召集，召开本

次股东大会的通知已于 2017 年 10 月 28 日在相关媒体和网站上进行了公告。



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     根据杭州银行公告的《杭州银行股份有限公司关于召开 2017 年第二次临时股

东大会的通知》（下称“会议通知”），提请本次股东大会审议的事项为：

     1、关于修订《杭州银行股份有限公司章程》的议案；

     2、关于拟发行双创专项金融债券及在额度内特别授权的议案；

     3、关于增补赵鹰先生为杭州银行股份有限公司第六届董事会董事的议案。

     以上议案均为非累积投票议案。

     （二）根据会议通知，本次会议的相关情况为：

     本次会议采取现场投票及网络投票相结合的方式。现场会议召开时间为 2017

年 11 月 13 日（星期一）下午 14 时 00 分，召开地点为浙江省杭州市庆春路 46 号杭

州银行大厦五楼会议室。

     网络投票时间为：2017 年 11 月 13 日至 2017 年 11 月 13 日，其中：交易系统

投票时间为 2017 年 11 月 13 日交易时间，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：

00；互联网投票时间为 2017 年 11 月 13 日上午 9:15 至 11 月 13 日下午 15:00 任意

时间。

     （三）经本所律师核查，本次股东大会已按照公告的召开时间、召开地点、参

加会议的方式及召开程序进行，本次股东大会审议的议题和相关事项均已在会议通

知中列明与披露，符合法律、法规、《公司章程》及《议事规则》的规定。


二、本次股东大会出席会议人员的资格

     根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《议事规则》及本次股东大会

的会议通知，出席本次股东大会的人员为：

     1、股东及股东代理人。根据会议通知，截止 2017 年 11 月 6 日下午收市时在

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司 A 股股东均有权出席股

东大会，并可以书面委托代理人出席会议或参加表决，该股东代理人不必是公司的



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股东。

    经核查，出席本次股东大会表决的股东及股东代理人共计 27 人，共计代表股

份 2,180,185,242 股，占杭州银行股本总额的 59.4959％。其中，出席本次现场会

议的股东及股东代理人共 16 人，代表股份 207,878.13 万股，占杭州银行股本总额

的 56.7287％；根据上海证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票的股东 11 人，

代表股份 101403975 股，占杭州银行股本总额的 2.7672％。

    2、出席会议的其他人员。出席会议人员除股东及股东代理人之外，还包括公

司董事、监事、高级管理人员及本所律师。

    本所律师核查后认为，杭州银行出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关

法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定，有权对本次会议的议案进行审

议、表决。


三、本次股东大会的表决程序

    经查验，本次股东大会按照法律、法规、《公司章程》和《议事规则》规定的

表决程序，采取现场投票及网络投票相结合的方式对本次会议的议题进行了表决，

并按《公司章程》和《议事规则》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。出席

会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。各议案表决情况如下：

    1、出席会议股东及股东代理人以同意 2180177542 股（占出席会议有表决权股

数的 99.9996％）、反对 6300 股（占出席会议有表决权股数的 0.0002％）、弃权 1400

股（占出席会议有表决权股数的 0.0002％）审议通过了《关于修订〈杭州银行股份

有限公司章程〉的议案》；

    2、出席会议股东及股东代理人以同意 2,180,183,842 股（占出席会议有表决

权股数的 99.9999％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0％）、弃权 1,400

股（占出席会议有表决权股数的 0.0001％）审议通过了《关于拟发行双创专项金融




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债券及在额度内特别授权的议案》；

    3、出席会议股东及股东代理人以同意 2,180,183,842 股（占出席会议有表决

权股数的 99.9999％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0％）、弃权 1,400

股（占出席会议有表决权股数的 0.0001％）审议通过了《关于增补赵鹰先生为杭州

银行股份有限公司第六届董事会董事的议案》。

    根据表决结果，本次会议审议的议案获出席会议股东及股东代理人以符合《公

司章程》和《议事规则》规定的票数通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明

的事项进行表决。

    本次股东大会的表决程序合法有效。


四、结论意见

    本所律师认为，杭州银行本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资

格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表决结

果合法、有效。




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[本页为《关于杭州银行股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会的法律意见书》

（发文号：TCYJS2017H1300）的签署页]




    本法律意见书出具日期为二〇一七年十一月十三日。

    本法律意见书正本三份，无副本。




    浙江天册律师事务所



    负责人：章靖忠


    签署：                                    经办律师：黄廉熙


                                              签署：




                                              经办律师：金   臻


                                              签署：




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