杭州银行：杭州银行董事会审计委员会2020年度履职情况报告2021-04-28
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董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司董事审计委员会运作指引》等监管要
求和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》相关规定，现
将 2020 年董事会审计委员会履职情况报告如下：
一、审计委员会组成情况
2020 年 6 月 18 日，公司选举产生新一届董事会成员及董事
会各专业委员会委员。截至报告期末，董事会审计委员会共有 3
名委员，分别为独立董事李常青先生、独立董事范卿午先生和股
东董事赵鹰先生。原独立董事刘峰先生因董事会换届任期届满而
离任，范卿午先生、赵鹰先生连任审计委员会委员，保持了审计
委员会人员结构的稳定性与延续性。
截至报告期末，董事会审计委员会中独立董事占比超过 1/2，
且由独立董事李常青先生（持有厦门大学会计学博士学位，现任
厦门大学管理学院教授、博士生导师、厦门大学高级工商管理教
育中心主任）担任审计委员会主任委员，符合监管政策对商业银
行董事会审计委员会人员结构的相关要求。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，董事会审计委员会共召开 4 次会议，各位委员均
亲自出席会议，能做到会前认真审阅会议材料，会上与管理层进
行广泛交流和深入研讨，结合自身对经济形势、宏观政策、监管
意见等方面的理解和思考，提出独立、专业、有建设性的意见和
建议，进一步发挥审计委员会的审计监督职能。
（一）2020 年 4 月 28 日，第六届董事会审计委员会召开 2020
年第 1 次会议，全员出席现场会议并审议了《公司 2019 年年度
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报告及摘要》《公司 2019 年度内部控制评价报告》《公司 2019 年
度绩效考核管理专项审计报告》 公司 2020 年第一季度报告》 关
于聘任公司 2020 年度会计师事务所的议案》《公司董事会审计委
员会 2019 年度履职情况报告》等 6 项议案，建议管理层：①积
极关注疫情对贷款质量的影响，加强对拨备计提的科学管理；②
增强内外部审计联动性，优化重叠领域的审计流程，提升审计效
率；③稳抓问题整改落实，改善内控薄弱环节。
（二）2020 年 8 月 26 日，第七届董事会审计委员会召开 2020
年第 1 次会议，审议通过了《公司 2020 年半年度报告及摘要》
《公司 2020 年上半年内部审计情况及下半年工作计划》，贯彻落
实监管相关要求，加强对关联交易管理、流动性风险管理等专项
审计的了解，同时重点关注内审系统建设情况，建议加速推进由
合规性审计向管理性审计的转变。
（三）2020 年 12 月 18 日，第七届董事会审计委员会召开
2020 年第 2 次会议，与外部审计机构就公司 2020 年度审计工作
的风险模型设定、关键审计事项、信贷审阅抽样方法等进行了沟
通讨论，同意 2020 年度审计计划安排与审计方案，建议外部审
计机构强化对表外理财、拨备计提合理性、新业务风险等领域的
审计，同时在信息科技赋能审计方面加强对公司的专业指导。
（四）2020 年 12 月 28 日，第七届董事会审计委员会召开
2020 年第 3 次会议，审议通过《公司 2020 年下半年内部审计情
况及 2021 年度工作计划》《关于公司会计政策变更的议案》《关
于制订<审计部 2020 年度综合考评细则>的议案》共 3 项议案，
提出以下几点建议：①以科技强审计为目标，持续提升审计系统
建设，开拓数字审计路径，打造审计领域新优势；②强化专业团
队建设，优化审计人力配置，注重复合型审计人才引入与培养；
③落实审计问题分类与原因分析，形成整改长效机制。
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三、审计委员会履职情况自评
2020 年，董事会审计委员会遵照监管规定及《公司章程》《董
事会审计委员会工作细则》等相关要求，切实履行应尽职责与义
务，积极参加相关会议，认真审议公司财务报告、聘任会计师事
务所、会计政策变更等重要事项，确保财务报告程序规范到位，
财务报告信息真实、准确、完整，强化内部审计、外部审计、监
管检查三方监督作用，指导健全内部控制建设，督促落实金融监
管要求，切实保障股东合法权益，促进公司可持续健康发展。
2021 年，董事会审计委员会将继续履行法律法规、《公司章
程》等赋予的法定职责，确保足够时间和精力完成相关工作，进
一步提升专业履职能力，发挥审计、监督、指导作用，提供独立、
专业审议意见，提升董事会决策质效。
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董事会审计委员会委员
李常青、范卿午、赵鹰
2021 年 4 月
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