杭州银行股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会会议材料

          （股票代码：600926）




               中国杭州

            2022 年 3 月 18 日




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                                          文件目录


会议议程 ............................................................................................. I

会议须知 ............................................................................................II

议案1 关于拟发行二级资本债券及在额度内特别授权的议案 .. 4

议案2 关于选举金祥荣先生为杭州银行股份有限公司第七届监
事会外部监事的议案 ........................................................................ 6




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                         会议议程
会议时间：2022 年 3 月 18 日下午 14:00
会议地点：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 5 楼会议室
召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会


                         议程内容

一、宣布会议开始
二、宣读股东大会会议须知
三、审议各项议案
四、提问交流
五、宣布出席会议股东人数、代表股份数
六、推选计票人、监票人
七、投票表决
八、与会代表休息（工作人员统计投票结果）
九、宣布现场表决结果
十、见证律师宣读法律意见书
十一、宣布会议结束




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                         会议须知

    为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事
效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
中国证监会《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《公司股
东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
    一、公司根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司股东大会规则》和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大
会的各项工作。
    二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议
事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
    三、股东及股东代理人参与股东大会依法享有发言权、质询
权、表决权等权利。根据《公司章程》规定，股权登记日（2022
年 3 月 11 日）在公司授信逾期的股东及质押公司股权数量达到
或超过其持有公司股权的 50%的股东，其投票表决权将被限制。
    四、股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，尊
重和维护其他股东的合法权益。会议开始后应将手机铃声置于震
动或静音状态，保障大会的正常秩序。
    五、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其
所持有表决权的股份总数之前，会议现场登记终止。
    六、股东要求在股东大会上发言的，应先经会议主持人许可。
股东发言时应首先说明自己的股东身份（或所代表的股东单位）、
持股数量等情况。股东发言或提问应与本次股东大会议题相关，
每次发言原则上不超过 2 分钟。公司董事和高级管理人员应当认
真负责、有针对性地集中回答股东的问题。全部提问及回答的时
间控制在 20 分钟以内。


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    七、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
现场投票方法：每项议案逐项表决，请股东在表决票上逐项填写
表决意见，未填、错填、字迹无法辨认的，视为“弃权”；网络投
票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所
交易系统行使表决权。同一表决权只能通过现场或网络投票方式
中的一种方式行使，如出现重复投票，以第一次投票结果为准。
具体投票方法按照公司于 2022 年 3 月 3 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》上刊登的《杭州银行股份有限公司关于召开
2022 年第一次临时股东大会的通知》的说明进行。现场投票结
果将与网络投票结果合计形成最终表决结果，并予以公告。
    八、本次股东大会第 1 项议案为特别决议事项，由参加现场
会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的 2/3 以上通过；
其余议案为普通决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决
权的股东所持表决权的 1/2 以上通过。
    九、公司董事会聘请浙江天册律师事务所执业律师出席本次
股东大会，并出具法律意见。
    十、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参
加股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。




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杭州银行股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会
议案一

关于拟发行二级资本债券及在额度内特别授权的议案
各位股东：
      为拓宽公司资本补充渠道，完善动态资本补充机制，增强服
务实体经济能力，做好二级资本债券续发衔接，公司拟申请发行
总额不超过人民币 100 亿元（含 100 亿元）的二级资本债券，现
提请股东大会审议以下方案及相关授权事宜：

      一、发行二级资本债券的意义
      （一）有助于提高公司资本充足率
      截至 2021 年 9 月末，公司资本充足率 13.87%，核心资本充
足率 8.51%。与此同时，公司有 80 亿元二级资本债券将于 2022
年 8 月到期兑付，届时二级资本债券存续规模为 100 亿元。为确
保资本充足率符合监管要求，提升公司服务实体经济能力，实现
业务发展战略，需及时补充二级资本。作为外源资本补充方式，
发行二级资本债券效率较高，可成为公司短期内提高资本充足率
的有效手段。
      （二）有利于拓宽公司主动负债融资渠道
      发行二级资本债券可改善公司的流动性风险和利率风险状
况，降低资金成本，还可使公司顺应金融市场融资的发展趋势，
逐步建立并完善长期稳定的市场化主动负债融资渠道。
      （三）有利于优化公司资产负债结构
      发行二级资本债券可以固定成本募集长期稳定的资金，丰富
公司资金来源，有利于公司资产负债的期限配置结构，增强经营
的主动性和灵活性，提高流动性调控能力。

      二、募集资金用途
      本次债券发行所募集的资金将依据适用法律和监管部门的

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批准用于充实公司二级资本，提高资本充足率，以增强公司的营
运实力，提高抗风险能力，支持业务持续稳健发展。

    三、本次二级资本债券的主要条款
    （一）发行规模：拟设定本次二级资本债券发行规模不超过
100 亿元（含 100 亿元），实际发行额度以监管部门批复为准。
    （二）发行期限：不少于 5 年期（含 5 年）。
    （三）发行利率：参照市场利率确定。
    （四）损失吸收条款：当发行文件约定的触发事件发生时，
采用减记方式吸收损失。

    四、关于决议的有效期限
    本议案已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，现提
交股东大会审议。鉴于资金市场瞬息万变，提请股东大会授权董
事会并由董事会授权高级管理层，根据相关监管机构颁布的规定
和审批要求，在额度内视市场情况具体实施并办理本次二级资本
债券发行过程中相关的所有事宜，包括但不限于向监管机构报
批，确定发行条款，修改、签署、执行债券发行过程中发生的协
议、合同和相关文件等。本议案决议的有效期及相关授权期限为
股东大会审议批准之日起 36 个月。


   请予审议！




                                 杭州银行股份有限公司董事会
                                           2022 年 3 月 18 日




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杭州银行股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会
议案二

      关于选举金祥荣先生为杭州银行股份有限公司
            第七届监事会外部监事的议案
各位股东：
      根据《公司法》《商业银行法》《银行保险机构公司治理准则》
《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《商业银行监事会工
作指引》等相关法律法规、监管规定以及《公司章程》的相关规
定和要求，考虑监事会和外部监事的专业结构，经监事会提名委
员会审查和公司第七届监事会第十一次会议审议，监事会同意提
名金祥荣先生为公司第七届监事会外部监事候选人，现提请股东
大会选举金祥荣先生为公司第七届监事会外部监事，任期至第七
届监事会届满之日止。


      金祥荣先生的简历如下：
      金祥荣先生，1957 年 9 月出生，中国国籍，经济学教授（二
级），博士生导师。现任宁波大学商学院特聘院长、浙江大学经
济学院博士生导师、中国区域科学协会副理事长、浙江省经济学
会荣誉会长、浙江省人民政府咨询委委员。曾任浙江大学经济学
院党委书记、常务副院长，浙江大学中国西部发展研究院常务副
院长、书记等职务。曾获浙江省有突出贡献的中青年科技人员、
浙江省高校教学名师称号，1993 年起享受国务院政府特殊津贴。
目前兼任每日互动股份有限公司（上市公司）独立董事。


      请予审议！
                                   杭州银行股份有限公司监事会
                                             2022 年 3 月 18 日


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