杭州银行股份有限公司
      2022 年度董事会审计委员会履职情况报告
    2022 年，公司董事会审计委员会严格按照《上市公司治理
准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等监管要求和《公司章程》
《董事会审计委员会工作细则》相关规定，勤勉履行审计监督职
责，现将 2022 年董事会审计委员会履职情况报告如下：

    一、审计委员会组成情况
    截至 2022 年末，公司董事会审计委员会共有 3 名委员，分
别为独立董事李常青先生、独立董事范卿午先生和股东董事沈明
先生。董事会审计委员会中独立董事占比超过 1/2，且由独立董
事李常青先生（持有厦门大学会计学博士学位，现任厦门大学管
理学院教授、博士生导师、厦门大学高级工商管理教育中心主任）
担任主任委员，全部委员具备履行审计委员会工作职责的专业性
和相关经验，符合监管政策对商业银行董事会审计委员会成员结
构、任职资格等方面的相关要求。

    二、审计委员会履职情况
    （一）例行会议召开情况
    2022 年，董事会审计委员会共召开 5 次会议（各委员亲自
出席率达 100%），累计审议 11 项议案，内容涵盖内部审计、定
期报告、内控评价、聘任会计师事务所等事项。委员会切实履行
职责，指导督促本行持续健全审计工作体制机制，注重内外部审
计合规力量的联动配合，鼓励探索数智强审，督促高管层就监管
和审计发现问题形成持续整改机制。

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    1、2022 年 4 月 14 日，审计委员会召开 2022 年第 1 次会议，
审议通过《公司董事会审计委员会 2022 年度工作计划》《公司
2021 年年度报告及摘要》《公司 2021 年度内部控制评价报告》
等 6 项议案，就拨备计提的考虑因素等问题进行了深入探讨，要
求审计覆盖数字化和数据治理等战略转型重点领域。
    2、2022 年 4 月 25 日，审计委员会以书面传签的方式召开
2022 年第 2 次会议，审议通过《公司 2022 年第一季度报告》。
    3、2022 年 8 月 30 日，审计委员会召开 2022 年第 3 次会议，
审议通过《公司 2022 年半年度报告及摘要》《公司 2022 年上半
年内部审计情况及下半年工作计划》等 2 项议案，深入探讨了收
入构成、信贷资产质量、重点领域风险、计提减值合理性等问题。
    4、2022 年 10 月 25 日，审计委员会以书面传签的方式召开
2022 年第 4 次会议，审议通过《公司 2022 年第三季度报告》。
    5、2022 年 12 月 21 日，第七届董事会审计委员会召开 2022
年第 5 次会议，审议通过《公司 2022 年下半年内部审计情况及
2023 年度审计计划》，并对审计部 2022 年度工作程序和工作效
果进行了考评。委员会高度关注对网络安全、财务模型、反洗钱
等方面的内审情况，就内审发现的风险、问题整改遇到的障碍、
智慧审计替代人工审计的效果等问题进行了深入讨论。
    （二）专题会议召开情况
    2022 年 11 月 7 日，公司组织举办审计委员会 2022 年度专
题活动，向各委员汇报了内部审计系统建设情况及若干重要审计
项目情况。重点介绍了打破数据鸿沟、引入大数据平台、重塑审
计流程、拓展智能化应用、强化数据管控等五大亮点工作。审计
委员会对公司持续强化内部审计系统建设的做法和取得的成效


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给予高度肯定。审计委员会还与外审机构就 2022 年审计计划进
行了深入沟通，建议加大对子公司的审计力度，并要求合理选定
计量模型和关键参数，保证非现场审计质量。

    三、审计委员会履职情况自评
    2022 年，公司董事会审计委员会有效把握内控审计在防风
险、保发展方面的职责定位，坚持问题导向，推动审计监督质效
提升。全体委员恪尽职守、勤勉履职，依托深厚执业经验，发挥
自身专业特长，在定期报告审计披露、内审数字化转型发展、内
审机制体系建设等方面为董事会科学决策提供了专业支撑。
    2023 年，董事会审计委员会将聚焦专业履职，专注统筹指
导，强化结果运用，鼓励数智探索，持续发挥内控审计作为公司
治理和风险管理“第三道防线”的作用，推动公司稳健发展。


                                         杭州银行股份有限公司
                                         董事会审计委员会委员
                                         李常青、范卿午、沈明
                                                  2023 年 4 月




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