西安银行股份有限公司投资者关系管理办法


                     第一章       总     则
    第一条 为推动西安银行股份有限公司（以下简称“本行”）完
善公司治理结构，规范本行投资者关系管理工作，促进本行在资本市
场良性发展，特制定本办法。
    第二条 投资者关系是指本行与投资者及潜在投资者之间的关
系。投资者关系管理工作是指本行通过信息披露与交流等各种方式的
投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对本行了解和认同，提升公司治理水平，以实现本行整体利益最大
化和保护投资者合法权益的重要工作。
    第三条 本行投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规，符合中国证
券监督管理委员会《上市公司与投资者关系工作指引》要求以及上海
证券交易所有关业务规定。除非得到明确授权并经过培训，本行任何
董事、监事、高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表
本行发言。
    第四条 投资者关系工作的目的是：
    （一）促进本行与投资者之间的良性关系，增进投资者对本行的
进一步了解和熟悉；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （四）树立促进本行整体利益最大化和股东财富增长并举的投资
理念；


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    （五）增加信息披露透明度，改善公司治理。
    第五条 投资者关系工作的基本原则是：
    （一）充分披露原则：除强制的信息披露以外，本行可以主动披
露投资者关心的其他相关信息；
    （二）合规披露原则：本行信息披露应遵守国家法律、法规及证
券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露
真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布
信息及其他内部信息的保密，避免和防止由此引发的泄密及导致相关
的内幕交易。一旦出现泄密的情形，本行应当按有关规定及时予以披
露；
    （三）公平公正原则：本行投资者关系管理工作应公平对待全体
股东及潜在投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益，避
免进行选择性信息披露；
    （四）诚实守信原则：本行的投资者关系工作应客观、真实和准
确，避免过度宣传和误导；
    （五）高效低耗原则：选择投资者关系工作方式时，本行将充分
考虑提高沟通效率，降低沟通成本；
    （六）互动沟通原则：本行应主动听取投资者的意见、建议，实
现与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。


         第二章    投资者关系管理工作的对象与内容
    第六条 投资者关系管理的工作对象为：
    （一）现有投资者和潜在投资者；
    （二）证券分析师；


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    （三）证券公司、证券经纪人等企业融资顾问；
    （四）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （五）监管部门等相关政府机构；
    （六）信用咨询评级机构等相关机构与个人；
    （七）其他相关机构和个人。
    第七条 投资者关系管理工作中本行与投资者沟通的内容主要
包括：
    （一）本行的发展战略；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
    （三）本行依法可以披露的经营管理信息，包括经营状况、财务
状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    （四）本行依法可以披露的重大事项，包括本行的重大投资及其
变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联
交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
    （五）企业文化建设；
    （六）本行的其它相关信息。


               第三章      投资者关系管理机构
    第八条 本行董事会办公室为本行投资者关系管理部门，负责本
行投资者关系管理日常工作。董事会秘书为投资者关系管理工作负责
人。
    第九条 本行应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。本行
各部门、各（分）支行、各控股子公司应及时向投资者关系管理部门
提供经营管理、财务、诉讼等信息。本行各部门、各（分）支行、各


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控股子公司及全体员工均有义务协助投资者关系管理部门进行相关
工作。
    第十条 本行可根据情况聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划
和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、
危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
    第十一条   本行聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为存在
竞争关系的其他公司服务。如所聘用的投资者关系顾问同时为存在竞
争关系的其他单位提供服务，本行应避免因投资者关系顾问利用一家
公司的内幕信息为另一家公司服务而损害其中一家公司的利益。
    第十二条   投资者关系管理部门的工作职责：
    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及
变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并
及时反馈给本行董事会及管理层。
    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析
师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接
待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资
者对本行的参与度。
    （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以
及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、
关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发
生后配合本行相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护本行的公
共形象。
    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第十三条   投资者关系管理工作人员是本行面对投资者的窗


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口，代表本行在投资者中的形象，应当具有以下素质：
    （一）全面了解本行各方面情况；
    （二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关
法律、法规；
    （三）熟悉证券法规及政策，了解各种金融产品和资本市场的运
作机制；
    （四）具有良好的沟通技巧和协调、应变能力，有较强的研究分
析能力和心理承受能力；
    （五）具有良好的品行，诚实守信。


           第四章   投资者关系管理工作的主要方式
    第十四条   本行可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通
方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。
    第十五条   法定信息的披露：根据法律、法规和相关监管部门、
证券交易所规定及时披露本行年度报告、中期报告和季度报告。
    第十六条   自愿性信息披露：
    （一）本行可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地
披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息；
    （二）本行进行自愿性信息披露遵循公平原则，面向本行的所有
股东及潜在投资者，使机构和个人投资者能在同等条件下进行投资活
动，避免进行选择性信息披露；
    （三）本行在自愿披露具有一定预测性质的信息时，将以明确的
警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确
定性和风险；


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    （四）在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披
露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，本
行应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，
本行有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束；
    （五）本行在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规
则规定应披露的重大信息，应及时向证券交易所报告，并在下一交易
日开市前进行正式披露。
    第十七条   分析师会议、业绩说明会、路演及现场参观：
    （一）本行在定期报告结束后或其他本行认为必要的时候可举行
分析师会议、业绩说明会或路演活动。本行可将包括定期报告和临时
报告在内的各类公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员；
    （二）本行在举行分析师会议、业绩说明会或路演活动前可通过
电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，
并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复；
    （三）本行在定期报告结束后或其他本行认为必要的时候可通过
新闻发布会形式向媒体进行业绩说明；
    （四）本行可以安排投资者、分析师及基金经理等到本行进行现
场参观、座谈沟通。本行应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员
了解本行业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的
重要信息。本行应在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信
息披露方面必要的培训和指导。
    第十八条   一对一沟通：




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    （一）本行可在认为必要的时候，就本行经营情况、财务状况及
其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍情
况、回答有关问题并听取相关建议；
    （二）本行一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参
与一对一沟通活动创造机会；
    （三）在一对一沟通中应避免发布尚未披露的重大信息。
    第十九条     网站：
    （一）本行应在本行网站开设投资者关系专栏；
    （二）根据规定本行应在定期报告中公布本行网址，当网址发生
变更后，应及时公告变更后的网址；
    （三）本行应避免在本行网站上刊登传媒对本行的有关报告以及
分析师对本行的分析报告；
    （四）本行应对网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以
显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导；
    （五）本行应设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以
通过信箱向本行提出问题和了解情况，本行也可通过信箱回复或解答
有关问题；对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答
复，本行应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。
    第二十条     电话咨询：
    （一）本行要设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电
话向本行询问、了解其关心的问题；
    （二）咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接
听和线路畅通；



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    （三）本行应在定期报告中对外公布咨询电话号码，如有变更要
尽快在本行网站公布，并及时在正式公告中进行披露。
    第二十一条 本行应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充
分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
    第二十二条 在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者
关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
    第二十三条 本行应避免在其他公共传媒披露的信息先于指定报
纸和指定网站的情况出现，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代
替公告。本行应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材
料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。本行应及时关注媒体的宣
传报道并及时做出适当回应。


               第五章      投资者关系管理档案
    第二十四条 本行应对投资者关系管理建立完备的档案制度，投
资者关系管理档案包括以下内容：
    （一）投资者关系管理有关制度；
    （二）各类分析研究报告；
    （三）主要投资者关系活动的相关记录；
    （四）投资者动态数据库；
    （五）机构投资者、证券分析师档案；
    （六）其他相关内容。
    第二十五条 本行投资者关系管理部门负责档案的建立与维护以
及投资者动态数据库的监测与管理。



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                     第六章        附     则
    第二十六条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性
文件和本行章程的规定执行；本办法如与国家日后颁布的法律、法规、
规范性文件以及相关监管机构、上海证券交易所的规定或经合法程序
修改后的本行章程相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件以
及相关监管机构、上海证券交易所的规定和本行章程执行。
    第二十七条 本办法解释权归本行董事会。
    第二十八条 本办法经本行董事会审议通过，并自本行首次公开
发行A 股股票并上市之日起实施。




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