西安银行股份有限公司
         年度报告信息披露重大差错责任追究制度


    第一条 为确保西安银行股份有限公司（以下简称“本行”）年
度报告（以下简称“年报”）信息披露的真实性、准确性、完整性和
及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，加大对年报信息披露责
任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《中华人民共和国会计法》，中国证券监督管理委员会
《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报
告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26
号——商业银行信息披露特别规定》、《公开发行证券的公司信息披
露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》等法律、法规、规章、
规范性文件以及《西安银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章
程”）、《西安银行股份有限公司信息披露管理办法》等规定，结合
本行实际，制定本制度。
    第二条 本制度所指责任追究是指在本行年度报告信息编制和
披露工作中，有关人员未履行或未正确履行职责、义务以及其他个人
原因，而导致年度报告披露信息出现重大差错，对本行造成重大经济
损失或不良社会影响时，需追究其责任并进行相应处理。
   第三条 本制度适用范围包括本行董事、监事、高级管理人员、
持股 5%以上的股东、本行内部负责年报信息提供的部门和分支机构
负责人及信息披露联络员、与年报信息披露有关的工作人员。本行全
资及控股子公司有关人员参照适用。


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   第四条 责任追究原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错
与责任相适应；责任与权利对等原则。
   第五条 本行董事会办公室在董事会秘书领导下会同有关部门
收集、汇总与追究责任有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，
报本行董事会批准。
    第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
    （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企
业会计制度》等国家法律法规的规定,使年报信息披露发生重大差错
或造成不良影响的;
    （二）违反《上市公司信息披露管理制度》、《上海证券交易所
股票上市规则》以及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所发布
的有关年报信息披露指引、准则、通知等,使年报信息披露发生重大
差错或造成不良影响的；
    （三）违反本行章程、信息披露事务相关管理制度以及本行其他
内控制度,使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的;
    （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披
露重大差错或造成不良影响的;
    （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造
成不良影响的;
    （六）监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情
形；
    （七）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响
的。
    第七条 有下列情形之一的，应当从重或加重惩处：


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    （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系个人主观故
意所致的；
    （二）干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理，或弄虚作假，隐
瞒事实真相的；
    （三）打击、报复、陷害检举人、证人、调查人员的；
    （四）明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大的；
    （五）多次发生年报信息披露重大差错的；
    （六）不执行董事会依法作出的处理决定的；
    （七）董事会认为其他应当从重、加重处理的情形。
    第八条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免于处理：
    （一）初次违规且造成的损失较轻的；
    （二）主动发现、报告重大差错并积极采取补救措施，有效避免
或减轻损害后果的；
    （三）违规后认错态度较好，积极配合责任调查、追究的；
    （四）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
    （五）董事会认为其他应当从轻、减轻或免于处理的情形。
    第九条 年报信息披露发生重大差错的，对本行责任人按照本制
度及本行其他规定追究相应责任，对其他责任人的责任按照有关法
律、法规、规范性文件的规定追究责任。上述相关责任追究方案，应
报董事会审议通过后执行。
    第十条 对责任人追究责任过程中，应当听取包括责任人在内的
有关人员的意见，保障责任人陈述和申辩的权利。
    第十一条     责任追究的主要形式包括：
    （一）经济处罚：罚款、扣罚绩效工资等；


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   （二）纪律处分：警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留
行查看、开除；
   （三）组织处理：通报批评、岗位调整、解聘专业技术职务、取
消岗位资格、待岗、退回劳务派遣单位、解除劳动合同；
   （四）赔偿损失；
   （五）其他责任追究形式。
   以上责任追究形式可单独或合并使用。
   第十二条      半年度报告、季度报告信息披露重大差错的责任追
究参照本制度规定执行。
   第十三条      本制度未尽事宜或与本制度实施后颁布的法律、法
规、规章、规范性文件及本行章程的规定相冲突的，均以有关法律、
法规、规章、规范性文件及本行章程的规定为准。
   第十四条      本制度由本行董事会负责解释并修订。
   第十五条      本制度经董事会审议通过，自本行首次公开发行 A
股股票并上市之日起生效并实施。




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