西安银行股份有限公司
            董事会审计委员会2019年度履职报告


    根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》、《西安银行股份有限公司章程》、《西
安银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定，现将
西安银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会2019
年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会组成及主要职责
    本公司审计委员会由7 名委员组成，分别是梁永明（独立董事）、
雎国余（独立董事）、廖志生（独立董事）、刘欣（独立董事）、李勇、
王洲锁、王欣，其中，梁永明独立董事担任审计委员会主任委员，委
员会构成符合监管要求。
    根据《西安银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》，本
公司董事会审计委员会主要职责为：监督及评估外部审计机构工作，
提议聘请或者更换外部审计机构；指导、监督及评估内部审计工作；
审阅财务报告并对其发表意见；监督及评估内部控制的有效性；协调
管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；负责法律、
行政法规、部门规章、有关监管机构规定的和董事会授权的其他事宜。
    二、董事会审计委员会主要工作情况
    2019 年度，在董事会领导下，审计委员会共召开会议6 次，开展
分行调研1 次，审议通过了年度报告、半年度报告、季度报告、募集
资金存放与使用情况专项报告、会计师事务所续聘、会计政策变更、
审计委员会工作规则修订、审计委员会年度履职报告和工作计划、内
审工作计划等 12 项议案，监督评价外部审计服务工作，听取指导内
审工作开展，跟踪了解监管检查意见及整改情况，切实履行了审计委
员会的职责。
    （一）监督及评价外部审计机构，严把外部审计执业质量
    一是，召开无管理层参加的审计委员会沟通会。在 2018 年度审
计报告出具前，与外审机构就外审工作范围、审计进度、人员投入、
工作程序、财务数据、关键审计事项、财务报表调整等重点方面进行
了充分沟通，督促外审机构严把审计质量关口。
    二是，召开外审机构入场前的沟通会。在 2019 年度审计工作启
动前，与会计师事务所就审计时间安排、审计工作关注重点、专家支
撑等方面进行沟通，并结合当前经营特点和监管要求对 2019 年度年
审工作提出了要求。
    三是，开展外部审计机构工作评价及续聘，对会计师事务所2018
年度审计服务工作从质量、效率、流程等多个维度进行综合评价，并
在此基础上向董事会提交了2019 年会计师事务所聘请建议。
    （二）监督督导内审工作，持续提升内审工作质效
    2019 年，审计委员会审议通过了 2019 年度内审工作计划，听取
内审部门关于内审工作开展情况的汇报，审阅了各类内部审计专项报
告 27 项，及时评估工作成果，持续督促内审部门加强队伍建设，加
大对创新业务的风险关注和把控，强化审计后续整改力度，不断提高
内审工作质效。
    （三）审阅财务报告，发表专业意见
    2019 年，审计委员会对 2019 年年度报告、一季度报告、半年度
报告、三季度报告以及会计政策变更进行了研究审议，就信贷资产质
量、金融资产、消费贷款等重点关注领域与会计师事务所进行了深入
交流，并就审计结果、管理建议等内容进行充分沟通，形成专业审计
意见提交董事会。
    （四）开展内部控制评估和审核，提升内部控制的有效性
    2019 年，审计委员会听取了内审部门关于开展内部控制评价工
作的汇报，审议通过了 2018 年度内部控制评价报告；审阅了外部审
计师出具的内部控制审核报告，就内部控制审核意见与外部审计师进
行了充分沟通；按季度审阅监管检查意见及整改落实情况，切实督促
管理层从内控体系和机制流程着手整改，持续提升内部控制的有效性
和稳定性。
    （五）参加分行调研和专题研讨，加强工作联动和沟通
    2019 年，审计委员会赴陕南两家分行进行现场调研，并列席数
字化转型、资本补充、激励约束等其他委员会的专题研讨会，从转型
发展、资本补充、团队建设、分行发展、激励约束、风险管控等方面
提出意见和建议，促进银行健康发展。
    三、董事会审计委员会履职情况评价
    2019 年，本公司审计委员会全体委员按照《公司章程》、《董事
会审计委员会工作规则》等相关规定，诚信勤勉、恪尽职守，在定期
报告的审计及披露、外部审计机构的聘任、促进经营管理层及内部审
计与外部审计之间的沟通、加强公司内控建设等方面，较好地履行了
相关职责，提供了专业意见，为董事会科学决策提供了必要的专业支
撑。



                    西安银行股份有限公司董事会审计委员会
                                2020 年4 月21 日