证券代码：600928      证券简称：西安银行     公告编号：2021-012


                   西安银行股份有限公司
        第五届董事会第四十七次会议决议公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。


    西安银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 19
日以电子邮件及书面方式发出关于召开第五届董事会第四十七次会
议的通知。会议于 2021 年 4 月 29 日在公司总部 4 楼第 1 会议室以现
场和通讯相结合的方式召开，郭军董事长主持会议，本次会议应出席
董事 11 名，实际出席董事 10 名，巩宝生董事缺席会议。公司股东大

唐西市文化产业投资集团有限公司股权质押比例超过 50%，根据监管
规定对其提名的胡军董事在董事会上的表决权进行了限制。公司监事
及高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国

公司法》等法律法规和《西安银行股份有限公司章程》的有关规定。
会议所形成的决议合法、有效。
    会议对如下议案进行了审议并表决：

    一、审议通过了《西安银行股份有限公司 2020 年度财务报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过了《西安银行股份有限公司 2020 年度财务决算报

告及 2021 年度财务预算方案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    三、审议通过了《西安银行股份有限公司 2020 年度利润分配预
案》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司 2020 年度利润分配方案公告》。

    公司独立董事对上述议案发表独立意见认为，公司 2020 年度利
润分配预案符合相关法律法规和公司章程关于利润分配和现金分红
的相关规定，既考虑了监管部门对上市公司现金分红指导意见的要求，

又有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续健康发
展，同时还兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东
特别是中小股东利益的情形。同意将本议案提交股东大会审议。
    本议案需提交股东大会审议。
    四、审议通过了《西安银行股份有限公司 2020 年度董事会工作
报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    五、审议通过了《西安银行股份有限公司 2020 年度行长工作报
告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、审议通过了《西安银行股份有限公司 2020 年年度报告及年
度报告摘要》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司 2020 年年度报告》和《西安银行股份有限公司 2020 年年度报告
摘要》。
    七、审议通过了《西安银行股份有限公司 2020 年度社会责任报

告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限

公司 2020 年度社会责任报告》。
    八、审议通过了《西安银行股份有限公司 2021 年第一季度报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司 2021 年第一季度报告》。
    九、审议通过了《西安银行股份有限公司董事会审计委员会 2020
年度履职报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、审议通过了《西安银行股份有限公司 2020 年度内部控制评
价报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司 2020 年度内部控制评价报告》。
    公司独立董事对上述议案发表独立意见认为，公司已按照相关法
律法规在重大方面建立了合理的内部控制制度，并得以有效贯彻执行。
公司的内部控制在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。公
司 2020 年度内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部
控制制度的建设及运行情况。
    十一、审议通过了《西安银行股份有限公司关于聘请 2021 年会
计师事务所的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司关于聘请 2021 年会计师事务所的公告》。
    上述议案在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。公

司独立董事对上述议案发表独立意见认为，毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）作为公司 2020 年外部审计机构，按期完成了公司
财务报表审计工作，独立客观地出具了审计意见，满足了公司外部审

计工作的相关要求。公司续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合
伙）担任公司 2021 年外部审计机构的相关决策程序符合有关法律法
规及公司章程的规定，同意将本议案提交股东大会审议。
    本议案需提交股东大会审议。
    十二、审议通过了《西安银行股份有限公司关于会计政策变更的
议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司关于会计政策变更的公告》。
    公司独立董事对上述议案发表独立意见认为，本次会计政策变更
是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监
会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地
反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计
政策变更的审议程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。
    十三、审议通过了《西安银行股份有限公司 2021-2025 年资本规
划》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。

    十四、审议通过了《西安银行股份有限公司风险偏好陈述书（2021
年）》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十五、审议通过了《西安银行股份有限公司 2021 年高级管理人
员履职考核指标设置方案》
    涉及本议案的关联董事郭军、王欣先生回避表决。

    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事对上述议案发表独立意见认为，公司 2021 年高级
管理人员履职考核指标设置方案符合公司履职考核的相关规定。本次
履职考核指标设置方案的审议程序符合有关法律、法规和公司章程的
规定。
    十六、审议通过了《西安银行股份有限公司关于召开 2020 年度
股东大会的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    同意于 2021 年 5 月 28 日（星期五）在公司总部召开 2020 年度
股东大会。关于股东大会的通知，本公司将另行公告。
    特此公告。




                                   西安银行股份有限公司董事会
                                         2021 年 4 月 30 日