西安银行股份有限公司
          董事会审计委员会 2020 年度履职报告


    根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《西安银行股份有限公司章程》、
《西安银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定，
现将西安银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会
2020 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会组成及主要职责
    截至报告期末，公司董事会审计委员会由6 名委员组成，分别是
梁永明（独立董事）、雎国余（独立董事）、廖志生（独立董事）、
李勇、王洲锁、王欣，其中，梁永明独立董事担任审计委员会主任委
员，委员会构成符合监管要求。报告期内，刘欣董事因个人职务变动
原因辞去本公司董事及审计委员会委员等相关职务。
    根据《西安银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》，公
司董事会审计委员会主要职责为：监督及评估外部审计机构工作，提
议聘请或者更换外部审计机构；指导、监督及评估内部审计工作；审
阅财务报告并对其发表意见；监督及评估内部控制的有效性；协调管
理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；负责法律、
行政法规、部门规章、有关监管机构规定的和董事会授权的其他事宜。
    二、董事会审计委员会主要工作情况
    2020 年，在新冠疫情、全球经济衰退、金融风险暴露、金融监
管趋严等因素叠加影响下，银行业经营发展面临复杂的外部形势。公
司董事会审计委员会主动应对内外部变化，恪尽职守，勤勉忠实，扎


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实推进委员会的各项工作。报告期内，董事会审计委员会召开会议5
次，审议通过了年度报告、半年度报告、季度报告、会计师事务所续
聘、会计政策变更、内外部审计工作计划等 12 项议案，听取了内部
审计工作报告、监管检查及整改落实情况等 12 项报告，切实履行了
审计委员会的职责。
    1、监督评价外部审计。报告期内，董事会审计委员会持续加强
对年报审计、半年报审阅、季报商定程序以及内控审核的全程监督和
评估，先后召开外审入场会、无管理层参加的沟通会等会议，就外审
进度安排、关键审计事项、审计结果、管理建议等方面与外审机构进
行充分沟通，并要求外审机构在审计过程中，结合内外部风险形势密
切关注资产质量变化趋势，评估监管新规和新冠疫情对经营业绩的影
响，结合审计发现向管理层提供管理建议，充分发挥审计机构监督经
营、揭示风险和管理提升的作用。此外，审计委员会持续从外审机构
的专业性、独立性、诚信状况、投资者保护能力等维度加强对外审机
构的综合评价，并向董事会提交会计师事务所聘请建议。
    2、监督指导内审工作。报告期内，董事会审计委员会研究审议
2020 年度内审工作计划，并定期听取内审工作情况汇报，合计审阅
了各类内部审计专项报告 21 项，重点关注和推进内审发现问题的整
改落实情况，及时评估工作成果，提高内审工作质效。按季度听取内
审部门关于监管检查意见及整改落实情况的汇报，督促内审部门持续
完善整改落实工作机制，提高整改落实成效。
    3、按季审阅财务报告。报告期内，董事会审计委员会对 2019
年年度报告，2020 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告以
及会计政策变更等议案进行审议；按季度与管理层就公司业绩表现进


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行沟通，从规模、盈利、风险等维度进行可比银行对标分析，督促管
理层强化资产质量和成本管控，实现公司持续平稳发展。
    4、强化内控监督评估。报告期内，董事会审计委员会听取了外
审机构的内控审核报告，审议通过了《2019 年度内部控制评价报告》，
并结合国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》及监管相关要
求，督促管理层从顶层设计持续完善内部控制组织架构，对内审发现
和监管反馈的问题持续从内控制度和机制流程方面予以检视和整改
落实，持续提升内控管理的有效性。
    三、董事会审计委员会履职情况评价
    2020 年，公司董事会审计委员会全体委员按照《公司章程》、
《董事会审计委员会工作规则》等相关规定，诚信勤勉、恪尽职守，
在定期报告审计披露，外审机构聘任，强化管理层、内审部门及外审
机构沟通，加强公司内控建设等方面，较好地履行了相关职责，提供
了专业意见，为董事会科学决策提供了必要的专业支持。




                  西安银行股份有限公司董事会审计委员会
                             2021 年4 月29 日




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