中信证券股份有限公司
关于西安银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任西安银行股份有限公
司（以下简称“西安银行”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的
要求，经审慎核查，就西安银行首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜发表
核查意见如下：
一、本次限售股份发行及变动情况
西安银行于 2018 年 12 月 4 日经中国证券监督管理委员会《关于核准西安银
行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕2008 号）核准，
向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 444,444,445 股，并于 2019
年 3 月 1 日在上海证券交易所挂牌上市。西安银行首次公开发行前总股本为
4,000,000,000 股，首次公开发行后总股本为 4,444,444,445 股，其中有限售条件
流通股 4,000,000,000 股，占公司总股本的 90%，无限售条件流通股 444,444,445
股，占公司总股本的 10%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及 630 户股东，共计
1,869,592,346 股，占公司总股本的 42.07%，锁定期为自公司股票上市之日起 36
个月。该部分限售股将于 2022 年 3 月 1 日（星期二）锁定期满并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股
本数量未发生变化。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
加拿大丰业银行、大唐西市文化产业投资集团有限公司、西安投资控股有限
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公司、中国烟草总公司陕西省公司、西安经发控股（集团）有限责任公司（原“西
安经开城市投资建设管理有限责任公司”）、西安城市基础设施建设投资集团有限
公司、西安曲江文化产业风险投资有限公司、长安国际信托股份有限公司、西安
金融控股有限公司、西安浐灞生态区管理委员会、西安投融资担保有限公司承诺：
自西安银行 A 股股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人
管理西安银行首次公开发行 A 股股票前其持有的西安银行股份，也不由西安银
行回购该部分股份。
大唐西市文化产业投资集团有限公司、西安投资控股有限公司、中国烟草总
公司陕西省公司承诺：在其所持西安银行股票锁定期届满后的 12 个月内，其减
持西安银行老股的数量不超过其所持西安银行老股数量的 25%；在其所持西安
银行股票锁定期届满后的第 13 至 24 个月内，其减持西安银行老股数量不超过其
所持西安银行股票锁定期届满后第 13 个月初所持有的西安银行老股数量的 25%。
公司首次公开发行 A 股股票前，持有公司股份的时任董事、监事、高级管理
人员承诺：自西安银行首次公开发行 A 股股票并上市之日起 36 个月内，不转让
或者委托他人管理其持有的西安银行首次公开发行 A 股股票前已发行股份，也
不由西安银行回购该部分股份。在前述锁定期期满后，每年转让的股份不超过其
所持西安银行股份总数的 15%，5 年内转让的股份总数不超过其所持西安银行股
份总数的 50%。
公司首次公开发行 A 股股票前，持有内部职工股超过 5 万股的个人承诺：
其所持西安银行股票扣除公开发售后（如有）的部分自西安银行首次公开发行 A
股股票并上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理，也不由西安银行回购
该部分股份。持股锁定期满后，每年转让的股份不超过其所持西安银行股份总数
的 15%，5 年内转让的股份总数不超过其所持西安银行股份总数的 50%。
自公司首次公开发行 A 股股票申请被中国证监会受理后，通过受让、受赠、
继承或其他方式取得公司股份的股东承诺：自西安银行首次公开发行的 A 股股
票在上海证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其持有
的上述西安银行股份，也不由西安银行回购其持有的上述公司股份。
（二）股份锁定承诺的履行情况
2
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行而影响本次限售股上市流通的情况。
（三）控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 1,869,592,346 股，占公司总股本的 42.07%；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 1 日；
首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股数
序号 股东名称 公司总股本比
量（股） 数量（股） 量（股）
例
1 加拿大丰业银行 799,600,000 17.99% 799,600,000 0
大唐西市文化产
2 业投资集团有限 630,000,000 14.17% 157,500,000 472,500,000
公司
西安投资控股有
3 614,485,950 13.83% 153,621,487 460,864,463
限公司
中国烟草总公司
4 600,000,000 13.50% 150,000,000 450,000,000
陕西省公司
西安经发控股
5 （集团）有限责 155,290,000 3.49% 155,290,000 0
任公司
西安城市基础设
6 施建设投资集团 137,229,856 3.09% 137,229,856 0
有限公司
西安曲江文化产
7 业风险投资有限 100,000,000 2.25% 100,000,000 0
公司
长安国际信托股
8 76,732,965 1.73% 76,732,965 0
份有限公司
西安金融控股有
9 62,880,769 1.41% 62,880,769 0
限公司
西安浐灞生态区
10 50,000,000 1.12% 50,000,000 0
管理委员会
西安投融资担保
11 14,620,000 0.33% 14,620,000 0
有限公司
12 公司首次公开发 42,178,836 0.95% 6,326,587 35,852,249
3
行 A 股股票前，
持有公司股份的
时任董事、监
事、高级管理人
员，持有内部职
工股超过 5 万股
的人员
公司首次公开发
行 A 股股票申请
被中国证监会受
13 理后，通过受 5,790,682 0.13% 5,790,682 0
让、受赠、继承
或其他方式取得
公司股份的人员
合计 3,288,809,058 74.00% 1,869,592,346 1,419,216,712
注：1、公司首次公开发行 A 股股票前，持有公司股份的时任董事、监事、高级管理人员，
持有内部职工股超过 5 万股的人员，以及在公司首次公开发行 A 股股票申请被中国证监会
受理后通过受让、受赠、继承或其他方式取得公司股份的人员，因人数众多，为便于投资者
阅读公告，不逐一列式；
2、公司首发前股东西安经开城市投资建设管理有限责任公司于 2022 年 1 月将公司名称变
更为“西安经发控股（集团）有限责任公司”。
五、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 1,734,506,575 -823,642,112 910,864,463
2、其他境内法人持有股份 711,441,702 -238,941,702 472,500,000
有限售条件
3、境内自然人持有股份 43,260,781 -7,408,532 35,852,249
的流通股份
4、境外法人持有股份 799,600,000 -799,600,000 0
有限售条件的流通股份合计 3,288,809,058 -1,869,592,346 1,419,216,712
无限售条件 A 股 1,155,635,387 1,869,592,346 3,025,227,733
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 1,155,635,387 1,869,592,346 3,025,227,733
股份总额 4,444,444,445 0 4,444,444,445
六、保荐机构核查结论
经核查，中信证券认为：西安银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
4
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行 A 股股票中做出的股份锁
定承诺；截至本核查意见出具之日，西安银行关于本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。中信证券对西安银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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