西安银行：西安银行股份有限公司信息披露管理办法2022-04-13
西安银行股份有限公司信息披露管理办法
第一章 总则
第一条 为规范西安银行股份有限公司（以下简称本行）的信息
披露工作，提高信息披露质量，维护股东和本行的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共
和国商业银行法》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证
券的公司信息披露编报规则第26号—商业银行信息披露特别规定》、
《银行保险机构公司治理准则》、《商业银行股权管理暂行办法》、
《商业银行信息披露办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》和
《西安银行股份有限公司章程》（以下简称章程）及其他相关法律、
法规和规范性文件，结合本行实际，制定本办法。
第二条 本办法中相关监管机构指中国证券监督管理委员会（以
下简称中国证监会）、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国
银保监会）及其各自的派出机构、证券交易所，以及其他有关监管机
构。
第三条 本办法所称“信息”指所有可能对本行证券及其衍生品
种交易价格产生重大影响的信息以及相关监管机构要求披露的信息
或本行主动披露的信息。
第四条 本办法适用于下列人员和机构，并具有约束力：
（一）董事和董事会；
（二）监事和监事会；
（三）高级管理人员；
（四）董事会秘书和信息披露事务管理部门；
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（五）总行各部门、各分支机构、控股子公司及其负责人；
（六）控股股东、实际控制人和主要股东；
（七）其他负有信息披露职责的机构和人员。
主要股东是指持有或控制本行5%以上股份或表决权，或持有资本
总额或股份总额不足5%但对本行经营管理有重大影响的股东。
前款中的“重大影响”，包括但不限于向本行派驻董事、监事或
高级管理人员，通过协议或其他方式影响本行的财务和经营管理决策
以及中国银保监会或其派出机构认定的其他情形。
第二章 信息披露的原则
第五条 信息披露是本行的持续责任，本行应履行持续信息披露
的义务。
第六条 本行应遵循真实、准确、完整、及时、公平、可比和简
明清晰、通俗易懂的原则，规范披露信息，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。披露预测性信息及其他涉及未来经营和财务状况
等信息，应当合理、谨慎、客观。
第七条 本行董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行
职责，保证本行披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第八条 本行应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所
有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄
漏，法律、行政法规另有规定的除外。在内幕信息依法披露前，内幕
信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露
义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
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第九条 本行信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、
上市公告书、定期报告、临时报告、收购报告书等。
第十条 本行股东及其他相关信息披露义务人，应主动配合本行
做好信息披露工作，及时告知本行已发生或拟发生的重大事件，并严
格履行其所作出的承诺。
第十一条 本行依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符
合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于本行住所、证券
交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监
会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信
息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊披露。
第十二条 本行及其他信息披露义务人不得以新闻发布或者答记
者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形
式代替应当履行的临时报告义务。本行信息披露文件应当采用中文文
本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容
一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第三章 信息披露的职责
第十三条 本行信息披露由董事会负责实施并承担最终责任。董
事长对本行信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书负责协调执
行信息披露管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本
行信息披露工作。董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关
部门（包括本行控股子公司、参股公司）及人员应当予以积极配合和
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协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第十四条 董事及董事会在信息披露工作中的职责：
（一）董事会负责实施本行信息披露；
（二）董事会负责制定本行信息披露管理制度；
（三）董事和董事会应当了解并持续关注本行经营情况、财务状
况和已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取
决策所需要的资料；
（四）董事应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和相关监管机
构的规定，证券发行文件和报告的内容是否能够真实、准确、完整地
反映本行的实际情况。无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实
性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见
并陈述理由；
（五）董事应勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定
期报告、临时报告在规定期限内披露，应当对本行信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履
行勤勉尽责义务的除外；
（六）董事会应当定期对本行信息披露管理制度的实施情况进行
自查，发现问题的应当及时改正；
（七）独立董事对信息披露管理制度的实施情况进行监督和检
查，对发现的重大缺陷及时督促本行董事会进行改正，并根据需要要
求董事会对制度予以修订。
（八）法律法规、相关监管机构要求履行的其他信息披露相关职
责。
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第十五条 高级管理人员及高级管理层在信息披露工作中的职
责：
（一）高级管理层应当定期以书面形式向董事会报告本行经营业
绩、财务状况、重大合同的签订及执行、风险状况和经营前景、资金
运用及盈亏情况等，并保证这些报告的真实、准确和完整；
（二）高级管理层应当及时向董事会报告本行经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露事件的进展、或者变化情况及其他信息；
（三）高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确
认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和相
关监管机构的规定，证券发行文件和报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映上市公司的实际情况。无法保证证券发行文件和定期报告
内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见
中发表意见并陈述理由；
（四）高级管理人员应勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，
保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，对本行信息披露的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已
经履行勤勉尽责义务的除外；
（五）法律法规、相关监管机构要求履行的其他信息披露相关职
责。
第十六条 监事及监事会在信息披露工作中的职责：
（一）监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行
审核并提出书面审核意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法
律、行政法规和相关监管机构的规定，证券发行文件和报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映本行的实际情况。监事应当签署书面
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确认意见，无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由；
（二）监事应勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定
期报告、临时报告在规定期限内披露，对本行信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行
勤勉尽责义务的除外；
（三）监事和监事会对信息披露管理制度的实施情况以及董事、
高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督、检查和评价，关注
本行信息披露情况，对发现的重大缺陷及时督促本行董事会进行改
正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予改正的，监
事会应当向证券交易所报告；
（四）法律法规、相关监管机构要求履行的其他信息披露相关职
责。
第十七条 董事会秘书在信息披露工作中的职责：
（一）负责协调实施信息披露管理制度，组织和管理信息披露事
务管理部门具体承担本行信息披露工作，并担任本行与证券交易所之
间的指定联络人；
（二）负责本行信息对外公布等相关事宜，组织协调本行信息披
露工作，组织制定信息披露事务管理制度，督促本行和相关信息披露
义务人遵守信息披露相关规定；
（三）负责投资者关系管理，协调本行与相关监管机构、投资者、
中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（四）负责本行信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
及时向相关监管机构报告并披露；
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（五）汇集本行应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对
本行的报道并主动求证报道的真实情况，通报证券监管部门相关文件
并督促本行及相关主体及时回复；
（六）组织本行董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、
证券交易所相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的
职责；
（七）法律法规、相关监管机构要求履行的其他信息披露相关职
责。
董事会秘书为履行职责，有权了解本行的财务和经营情况，参加
涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求本行有关部门和人
员及时提供相关资料和信息。本行应当为董事会秘书履行职责提供便
利条件，董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员及财务负责人
应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书履行职责提
供工作便利。
第十八条 董事会办公室是本行信息披露事务管理部门，具体承
担本行信息披露有关工作，其职责如下：
（一）执行信息披露事务，落实信息披露管理制度和信息报告制
度，促使本行负有信息披露和报告职责的部门和相关人员依法履行信
息披露和报告义务；
（二）负责本行应公开披露信息的收集和整理，编制定期报告和
临时报告，并按照有关规定办理定期报告和临时报告的披露和报送工
作；
（三）协助董事会秘书与相关监管机构、有关中介机构、投资者、
媒体等做好沟通联络工作，具体处理与投资者、媒体进行沟通联络事
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务，向投资者提供本行信息披露资料；
（四）法律法规要求履行的其他职责。
第十九条 本行应保证董事会办公室按照本办法享有对与其职责
相关的本行事务的知情权及履行职责所必须的工作条件。董事会办公
室履行职责时，本行各部门、各（分）支行、各控股子公司及相关人
员负有信息披露的配合义务，应及时、主动报送本办法所要求的信息，
并对报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性负责。
第二十条 本行总行各部门、各分（支）行、各控股子公司负责
人是所在部门或机构的信息报告第一责任人，应当指定专人作为联络
人，及时、主动地将本办法所要求的各类信息报送给董事会办公室，
并由董事会办公室向董事会秘书汇报。
第二十一条 本行计划财务部应及时向董事会办公室及董事会秘
书报送应披露的财务数据及相关信息，负责本行定期报告和相关临时
报告中财务及相关内容的编制，并保证对外披露的财务数据的真实、
准确和完整，没有虚假记载或重大遗漏。
第二十二条 为满足本办法及相关监管规定的信息披露要求，本
行应当建立健全财务管理和会计核算的内部控制及监督机制，董事会
及高级管理层负责内部控制的制定和执行，保证相关控制规范的有效
实施。本行内部审计部门对本行内部控制制度的建立和实施、公司财
务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
第二十三条 本行的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主
动告知本行董事会、董事会秘书或董事会办公室，配合本行履行信息
披露义务，并在该等事项未公告前严格保密：
（一）持有本行5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者
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控制本行的情况发生较大变化，本行的实际控制人及其控制的其他企
业从事与本行相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）持有本行5%以上股份的股东或者实际控制人的股权被质
押，法院裁决禁止控股股东或实际控制人转让其所持股份，任一股东
所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对本行进行重大资产或者业务重组；
（四）法律法规、相关监管机构规定的其他情形。
第二十四条 本行主要股东应当及时、准确、完整地向本行报告
以下信息：
（一）自身经营状况、财务信息、股权结构；
（二）入股本行的资金来源；
（三）控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益
人及其变动情况；
（四）所持本行股份被采取诉讼保全措施或者被强制执行；
（五）所持本行股份被质押或者解押；
（六）名称变更；
（七）合并、分立；
（八）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，
或者进入解散、破产、清算程序；
（九）其他可能影响股东资质条件变化或导致所持本行股份发生
变化的情况。
第二十五条 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上
传播或者本行证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际
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控制人及其一致行动人应当及时、准确地向本行作出书面报告，并配
合本行及时、准确地公告。
第二十六条 本行股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配
地位，不得要求本行向其提供内幕信息。
第二十七条 本行董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股
东及其一致行动人、实际控制人应当及时向本行报送关联人名单及关
联关系的说明。本行应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联
交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手
段，规避本行的关联交易审议程序和信息披露义务。
第二十八条 通过接受委托或者信托等方式持有本行5%以上股份
的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知本行，并配合本
行履行信息披露义务。董事会办公室应按照本办法及其他有关制度的
规定向董事会秘书及董事会汇报相关情况。
第二十九条 本行向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控
制人和发行对象应当及时向本行提供相关信息，配合本行履行信息披
露义务。
第三十条 除本办法及本行制度另有规定外，本办法规定的信息
报送义务人应向董事会办公室报送有关信息。董事会办公室获取相关
信息后，应按照本办法及其他有关制度的规定向董事会秘书及董事会
报送相关信息。董事会秘书及董事会在其各自的职责范围内决定、负
责并管理本行的信息披露事宜。
第四章 定期报告
第三十一条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。本
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行应当在法律法规及相关监管机构规定的期限内，按照相关监管机构
的有关规定编制并披露定期报告。年度报告应当在每个会计年度结束
后4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束后2个月内，
季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编
制完成并披露。年度报告应以中文和英文披露，第一季度报告的披露
时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。本行预计不能在规定期
限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案
及延期披露的最后期限。
第三十二条 本行年度报告披露应遵守相关监管机构的要求，披
露的信息应当包括：
（一）本行基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）本行股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总
额、股东总数、本行前10大股东持股情况；
（四）主要股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）股东大会职责、主要决议，至少包括会议召开时间、地点、
出席情况、主要议题以及表决情况等；
（六）董事会职责、人员构成及其工作情况；
（七）监事会职责、人员构成及其工作情况；
（八）高级管理层职责、人员构成及管理层讨论与分析情况；
（九）独立董事和外部监事工作情况；
（十）董事、监事、高级管理人员的简历、任职情况、持股变动
情况、薪酬制度及年度报酬情况；
（十一）本行部门设置情况和分支机构设置情况；
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（十二）报告期内重大事件及对本行的影响；
（十三）财务会计报告和审计报告全文；
（十四）相关监管机构规定的其他事项。
第三十三条 本行中期报告披露的信息应当包括：
（一）本行基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）本行股票、债券发行及变动情况、股东总数、本行前10
大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对本行的影响；
（六）财务会计报告；
（七）相关监管机构规定的其他事项。
第三十四条 本行预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，
应当及时进行业绩预告。
第三十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻
且本行证券及其衍生品种交易出现异常波动的，本行应当及时披露本
报告期相关财务数据。
第三十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告
的，董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三十七条 本行除应遵循相关监管机构有关定期报告等信息披
露的一般规定外，还应遵循针对商业银行信息披露的特别规定。
第五章 临时报告
第三十八条 本行披露的除定期报告之外的其他公告为临时公
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告，包括但不限于：
（一）应当披露的股东大会决议、董事会决议和监事会决议；
（二）应当披露的重大交易；
（三）应当披露的关联交易；
（四）可能对本行证券及其衍生品交易价格产生较大影响的其他
重大事项。
上述事项达到相关监管机构和上海证券交易所规定的披露标准
时，应遵循相关监管规定的内容和格式要求及时披露。
第三十九条 应当披露的重大交易（日常经营活动除外）包括下
列达到监管规定标准的交易：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或受让研究与开发项目；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
（十二）监管机构认定的其他交易。
第四十条 应当披露的重大关联交易的界定、具体披露标准及程
序，按照相关监管规定及本行关联交易管理办法执行。
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第四十一条 本行应及时披露下列重大事项：
（一）本行的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）本行的重大投资行为，本行在一年内购买、出售重大资产
超过本行资产总额30%，或者本行营业用主要资产的抵押、质押、出
售或者报废一次超过该资产的30%；
（三）本行订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对本行的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）本行发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，
或者发生大额赔偿责任；
（五）本行发生重大亏损或者重大损失；
（六）本行经营的外部条件发生的重大变化；
（七）本行的董事、1/3以上监事、行长或者财务负责人发生变
动；
（八）持有本行5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者
控制本行的情况发生较大变化，本行的实际控制人及其控制的其他企
业从事与本行相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）本行分配股利、增资的计划，本行股权结构的重要变化，
本行减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）涉及本行的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；
（十一）本行受到刑事处罚，涉嫌违法违规被有权机关立案调查，
或者受到中国证监会行政处罚、或者受到其他有权机关重大行政处
罚；本行的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
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刑事处罚，涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者涉嫌犯罪被依法采
取强制措施，受到中国证监会行政处罚、或者受到其他有权机关重大
行政处罚，涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置
措施且影响其履行职责；
（十二）本行计提大额资产减值准备；
（十三）本行出现股东权益为负值；
（十四）本行主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，本行
对相应债权未提取足额坏账准备；
（十五）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对本行
产生重大影响；
（十六）本行开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分
拆上市或者挂牌；
（十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持
本行5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依
法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（十八）主要资产被查封、扣押或者冻结，主要银行账户被冻结；
（十九）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对本行
的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十一）聘任或者解聘为本行财务报告进行法定审计的会计师
事务所；
（二十二）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十三）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚
假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
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（二十四）董事长或者行长无法履行职责，除董事长或者行长外
的本行其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法
正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被
有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十五）相关监管机构规定的其他情形。
本条有关“重大”的衡量标准可依据上海证券交易所股票上市规
则等有关规定确认。
本行的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较
大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知本行，并配合本行
履行信息披露义务。
第四十二条 本行变更名称、股票简称、公司章程、注册资本、
注册地址、行业分类、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第四十三条 本行及相关信息披露义务人应当在最先发生的以下
任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）本行（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者应
当知悉该重大事件发生时。
重大事件尚处于筹划阶段，在前款规定的时点之前出现下列情形
之一的，本行及相关信息披露义务人应当及时披露相关事项的相关筹
划情况和既有事实、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）本行证券及其衍生品种出现异常交易情况。
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第四十四条 本行披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能
对本行证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，
本行应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第四十五条 本行控股子公司发生本办法规定的重大事件，可能
对本行证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，本行应当履行信
息披露义务。本行参股公司发生可能对本行证券及其衍生品种交易价
格产生较大影响的事件的，本行应当履行信息披露义务。
第四十六条 涉及本行的收购、合并、分立、发行股份、回购股
份等行为导致本行股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十七条 本行应当关注本行证券及其衍生品种的异常交易情
况及媒体关于本行的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒
体中出现的消息可能对本行证券及其衍生品种的交易产生重大影响
时，本行应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式
问询。本行控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地
告知本行是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，
并配合本行做好信息披露工作。
第四十八条 本行证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券
交易所认定为异常交易的，本行应当及时了解造成证券及其衍生品种
交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第六章 信息披露的管理
第四十九条 本行公告应当由董事会发布并加盖本行或者董事会
公章，监事会决议公告可以加盖监事会公章，法律法规或者相关监管
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机构另有规定的除外。
第五十条 信息披露程序：
（一）定期报告：
1、本行行长、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员负责定
期报告草案的编制；董事会办公室为定期报告编制的具体牵头部门，
计划财务部及其他相关部门负责财务及相关内容的编制；
2、董事会秘书负责将定期报告草案送达本行董事、监事、高级
管理人员予以审阅；
3、董事会秘书及董事会办公室根据反馈意见组织对定期报告草
案进行修改，并最终形成审议稿；
4、本行董事长负责召集和主持董事会会议对定期报告审议稿进
行审议；
5、监事会对定期报告进行审核，并提出书面审核意见；
6、董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；
7、董事会秘书组织定期报告的披露工作，将定期报告提交证券
交易所和其他相关监管机构，并在相关监管机构指定的媒体上发布。
（二）临时报告：
1、本行董事、监事、高级管理人员、总行各部门以及各分支行、
控股子公司的负责人、指定联络人，持股5%以上的股东及其负有信息
披露职责的人员和部门在知晓本办法所认定的应披露信息后，应当立
即向董事会秘书和董事会办公室通报信息；
2、董事会秘书或董事会办公室在获得通报的信息后，应立即报
告董事长。董事会办公室负责草拟拟披露的信息文稿，并报董事会秘
书审查。相关部门或信息报告人应配合信息披露工作，按要求在规定
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时间内经部门负责人和主管行领导审阅签字后向董事会办公室提供
相关材料（书面与电子版），所提供的材料应详实准确并能够满足信
息披露的要求；
3、临时报告涉及日常性事务、或所涉及事项已经董事会审议通
过的，董事会秘书负责签发披露，其他临时报告应立即呈报董事长和
董事会，必要时可召集临时董事会或股东大会审议并授权予以披露，
并由董事会秘书组织相关事项的披露工作。
第五十一条 除法律、法规、规章和规范性文件要求必须由董事
会和/或股东大会审议批准事项以外的其他事项，董事会授权董事长、
董事会秘书根据相关职责独立做出相关信息披露事宜的决定（包括但
不限于决定信息披露的内容、时间及形式等）。
第五十二条 当市场出现有关本行的传闻时，本行董事会应当针
对传闻内容是否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事
项进行认真调查、核实，调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或
者委托律师核查等方式进行。
本行董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或
者个人，例如公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董
事、监事、高级管理人员、公司相关部门、参股公司、合作方、媒体、
研究机构等。
第五十三条 本行发现已披露的信息，包括本行发布的公告和媒
体上转载的有关本行的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正
公告、补充公告或澄清公告。
第五十四条 本行应健全对信息披露暂缓、豁免事项的管理，明
确信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序。本行应当审慎确定信息
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披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄
露。本行决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由董事会秘
书负责登记，并经董事长签字确认后，妥善归档保管。
第五十五条 本行信息披露事务管理部门负责保管本行招股说明
书、上市公告书、定期报告、临时报告、股东大会决议、董事会决议、
监事会决议等信息披露文件、资料，并作为本行档案予以永久保存。
本行应根据相关制度要求健全董事、监事、高级管理人员的履职档案
并进行妥善保管。
第七章 未公开信息的保密措施
第五十六条 本行董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系
接触到未公开信息的工作人员，在信息公开披露前负有保密义务，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内，未经董事会授权不得对外发
布，不得泄漏本行内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵本
行股票及其衍生品种交易价格。
第五十七条 本行各部门及辖属支行在使用财务数据及其他相关
数据或对某项重要事件进行表述时，均应以本行已经对外公告的内容
为准，不得擅自改动。在向有关部门报送材料时，由于口径不同造成
数据不统一的情况，报送人员应向相关的报送单位加以说明，以免产
生误解。
第五十八条 本行董事、监事和高级管理层成员提出辞职或任期
届满，其对本行和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后
的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对本
行信息保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信
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息为止。
第五十九条 本行按国家有关法律法规或行业管理的要求，在信
息公开披露前须向有关政府主管机构报送信息的，应注明“保密”字
样，必要时可签订保密协议。本行报送信息的部门和相关人员应切实
履行信息保密义务，防止信息泄露。如报送信息的部门或人员认为该
信息较难保密时，应同时报告董事会秘书，由董事会秘书根据有关信
息披露的规定决定是否进行公开披露。
第六十条 本行通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资
者调研等形式就本行的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和
个人进行沟通，不得提供内幕信息。
第八章 信息披露的责任追究
第六十一条 对负有信息披露义务，未按照本办法规定及时、准
确、完整提供相关信息，或在信息披露中提供虚假的或者隐瞒重要事
实的财务会计报告或其他信息的有关责任人员，将按照有关法律、法
规和本行制度追究责任。
第六十二条 因本行内部有关人员失职或违反本办法规定导致信
息披露违规，给本行造成严重影响或损失时，本行应按照有关规定对
责任人予以处理。
第六十三条 本行聘请有关中介机构(会计师事务所、律师事务
所、财务顾问、评估机构、券商等)时，应签订保密协议，承诺其因
特定工作关系获得的本行有关重大信息在正式公开披露前负保密义
务。本行聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露本行
信息，给本行造成损失的，本行保留追究责任的权利。
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第九章 附则
第六十四条 释义
（一）为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券
公司、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动
制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、估值报告、法律意见
书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券公司、会计师事务所、
资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构等。
（二）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第六十五条 本办法未尽事宜或与相关法律、法规、规范性文件
及公司章程的规定相冲突的，以相关法律、法规、规范性文件及公司
章程的规定为准。
第六十六条 本办法由董事会制定、修改和解释。
第六十七条 本办法经董事会审议通过之日起生效。
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