中信证券股份有限公司关于
西安银行股份有限公司首次公开发行股票（A 股）并上市之
                        持续督导保荐总结报告书

保荐机构编号：Z20374000                          申报时间：2022 年 4 月
一、发行人基本情况
            情况                                         内容
                         西 安 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 600928 ） （ 以 下 简 称 “ 西 安 银
 发行人名称
                         行”“发行人”或“公司”）
 证券代码                600928
 注册资本                4,444,444,445 元人民币
 注册地址                中国陕西省西安市高新路 60 号
 办公地址                中国陕西省西安市高新路 60 号
 邮政编码                710075
 法定代表人              郭军
 本次证券发行类型        首次公开发行人民币普通股
 本次证券上市时间        2019 年 3 月 1 日
 本次证券上市地点        上海证券交易所
                         吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内、国
                         际结算；办理票据的承兑与贴现；发行金融债券；代理发
                         行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆
                         借；代理收付款项及代理保险业务；提供担保；办理保管箱
                         业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外
 经营范围
                         汇存款、贷款、汇款及外汇兑换业务；外汇票据的承兑和贴
                         现；结汇、售汇、代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
                         务；外汇同业拆借、买卖或者代理买卖股票以外的外币有价
                         证券、外汇担保；经银行业监管机构批准的其他业务。（依
                         法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、本次发行工作概述

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准西安银
行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2008 号）核准，西
安银行于 2019 年 2 月向社会公众首次公开发行人民币普通股 444,444,445 股，
每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 4.68 元，募集资金总额为人民
币 2,080,000,002.60 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币

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2,004,284,985.33 元。2019 年 3 月 1 日，西安银行首次公开发行人民币普通股在
上海证券交易所挂牌上市。上述募集资金总额在扣除承销及保荐费用后已于
2019 年 2 月 25 日汇入公司开立的账号为 011013400000004373 的募集资金专项
账户中。上述募集资金的到账情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并出具了毕马威华振验字第 1900161 号验资报告。

三、保荐工作概述

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为西
安银行首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，对西安银行履行尽职推荐及持
续督导义务，持续督导期至 2021 年 12 月 31 日止。保荐机构对西安银行首次公
开发行股票并上市所做的主要保荐工作如下：

   （一）尽职推荐阶段

    按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查，组织编
制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，
组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要
求对涉及本次证券发行的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进
行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市
所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

   （二）持续督导阶段

    1、督导公司建立健全并有效执行公司治理制度、内控制度，有效执行并完
善防止控股股东、其他关联方违规占用公司资源的制度；督导公司有效执行并
完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

    2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对公
司的关联交易发表独立意见；

    3、督导公司合规使用与存放募集资金；

    4、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，认真审阅信息披露相关文
件；

    5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况；

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    6、持续关注公司是否为他人提供担保等事项；

    7、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

    8、定期或不定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督
导现场检查报告及年度保荐工作报告等相关文件。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

    无。

五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

    尽职推荐阶段，公司能够及时向保荐机构、会计师及律师提供本次发行所
需的文件、材料及相关信息，并保证所提供文件、材料、信息的真实性、准确
性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；为保荐机构本次
发行及上市推荐工作提供了必要的设施、现场及其他便利条件，并配备足够的
工作人员。

    持续督导阶段，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并
按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确地按照要求进行信息披露；重要
事项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提
供相关文件；为保荐机构履行持续督导职责提供了必要的条件和便利。

六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    包括会计师、律师等西安银行聘请的证券服务机构能够勤勉地履行各自相
应的工作职责：

    1、在保荐机构的尽职推荐过程中，上述证券服务机构能够按照有关法律法
规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。

    2、在保荐机构对发行人的持续督导期间，上述证券服务机构能够根据交易
所的要求及时出具有关专业意见。

七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

    保荐机构对公司持续督导期间信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信
息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门


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的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披
露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

    公司已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，对募集资金的管理和
使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等相关法律法规的规定，不存在违法违规情形。公司对募集资金进行了
专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。

九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项

    无。

   （以下无正文）




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