证券代码：600928      证券简称：西安银行     公告编号：2023-008


                   西安银行股份有限公司
           第六届董事会第九次会议决议公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。


    西安银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 17
日以电子邮件及书面方式发出关于召开第六届董事会第九次会议的
通知。会议于 2023 年 3 月 23 日在公司总部 4 楼第 1 会议室以现场和
通讯相结合的方式召开，郭军董事长主持会议，本次会议应出席董事
12 名，实际出席董事 12 名。公司股东大唐西市文化产业投资集团有

限公司股权质押比例超过 50%，根据监管规定对其提名的胡军董事在
董事会上的表决权进行了限制。本次会议的召开符合《中华人民共和
国公司法》等法律法规和《西安银行股份有限公司章程》的有关规定。

会议所形成的决议合法、有效。
    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《西安银行股份有限公司关于符合向不特定对象

发行可转换公司债券条件的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。

    二、审议通过了《西安银行股份有限公司关于向不特定对象发行
可转换公司债券并上市方案的议案》
    2.01 发行证券的种类
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.02 发行规模

表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.03 票面金额及发行价格
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2.04 债券期限
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.05 债券利息

表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.06 付息期限及方式
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.07 转股期限
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.08 转股价格的确定及其调整
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.09 转股价格向下修正条款
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.10 转股数量的确定方式
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.11 转股年度有关股利的归属
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.12 赎回条款
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.13 回售条款
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2.14 发行方式及发行对象

    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2.15 向原股东配售的安排
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    2.16 可转债持有人会议相关事项
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2.17 募集资金用途

    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2.18 担保事项
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2.19 决议有效期
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    三、审议通过了《西安银行股份有限公司关于向不特定对象发行
可转换公司债券预案的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司关于向不特定对象发行可转换公司债券预案的公告》。
    四、审议通过了《西安银行股份有限公司关于向不特定对象发行
可转换公司债券的论证分析报告的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司关于向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    五、审议通过了《西安银行股份有限公司关于向不特定对象发行

可转换公司债券募集资金使用的可行性报告的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限

公司关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性
报告》。
    本议案需提交股东大会审议。

    六、审议通过了《西安银行股份有限公司关于前次募集资金使用
情况报告的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司前次募集资金使用情况报告的鉴证报告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    七、审议通过了《西安银行股份有限公司关于提请股东大会授权
董事会及董事会授权人士办理本次向不特定对象发行可转换公司债
券并上市相关事宜的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    八、审议通过了《西安银行股份有限公司关于向不特定对象发行
可转换公司债券并上市摊薄即期回报及填补措施的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司关于向不特定对象发行可转换公司债券并上市摊薄即期回报及
填补措施》。
    本议案需提交股东大会审议。

    九、审议通过了《关于西安银行股份有限公司未来三年（2023
年-2025 年）股东回报规划的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《西安银行股份有限
公司未来三年（2023 年-2025 年）股东回报规划》。
    本议案需提交股东大会审议。

    特此公告。




                                   西安银行股份有限公司董事会
                                         2023 年 3 月 23 日