国元证券股份有限公司
关于安徽华塑股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为安徽
华塑股份有限公司（以下简称“华塑股份”或“公司”）首次公开发行股票的持
续督导保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
和《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》等有关规定，对华塑股
份首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况及核查意见如
下：
一、本次上市流通的限售股类型
2021年10月18日，中国证券监督管理委员会《关于核准安徽华塑股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3335号）核准安徽华塑股份有限
公司公开发行不超过38,599万股新股。2021年11月26日，公司股票在上海证券交
易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为3,121,411,812股，首次公开发行
后的总股本为3,507,401,812股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，限售股股东为安
徽皖投工业投资有限公司、建信金融资产投资有限公司、中国成达工程有限公司、
定远县国有资产运营有限公司、马钢集团投资有限公司、中盐东兴盐化股份有限
公司。上述限售股股东承诺，其持有的首次公开发行前已发行的股份锁定期为自
公司股票上市之日起12个月。现上述锁定期即将届满，该部分限售股共计
1,468,711,224股将自2022年11月28日（星期一）起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行A股股票并上市后，总股本为3,507,401,812股，其中有限
售条件流通股为3,121,411,812股。
前述限售股形成后，公司未进行配股、公积金转增股本等事项，股本数量未
发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
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本次限售股上市流通的有关股东承诺如下：
（1）本公司自华塑股份股票发行上市之日起十二个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的华塑股份股票，也不由华塑股份回
购该部分股票。
（2）本公司同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司所持
有的华塑股份股票依法锁定。
截至本公告日，本次申请解除限售的股东严格履行了公司首次公开发行股票
并上市时所作出的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为1,468,711,224股。
2、本次限售股上市流通日期为2022年11月28日。
3、首发限售股上市流通明细清单
单位：股
序 持有限售股占公 剩余限售
股东名称 持有限售股数量 本次上市流通数量
号 司总股本比例 股数量
安徽皖投工业投
1 481,657,955 13.73% 481,657,955 0
资有限公司
建信金融资产投
2 337,331,334 9.62% 337,331,334 0
资有限公司
中国成达工程有
3 180,000,000 5.13% 180,000,000 0
限公司
定远县国有资产
4 169,721,935 4.84% 169,721,935 0
运营有限公司
马钢集团投资有
5 150,000,000 4.28% 150,000,000 0
限公司
中盐东兴盐化股
6 150,000,000 4.28% 150,000,000 0
份有限公司
合计 1,468,711,224 41.88% 1,468,711,224 0
五、本次解除限售后公司股本变动结构表
单位：股
项目 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 3,121,411,812 -1,468,711,224 1,652,700,588
无限售条件的流通股 385,990,000 1,468,711,224 1,854,701,224
股份合计 3,507,401,812 0 3,507,401,812
六、保荐机构核查意见
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经核查，保荐机构认为：华塑股份首次公开发行部分限售股上市流通事项符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年
1月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求。华塑股份本次限售股份解除
限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和
股东承诺。华塑股份本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中
做出的股份锁定承诺。截至本核查意见出具日，华塑股份关于本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整。国元证券股份有限公司对华塑股份首次公开发行
部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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