贵州钢绳股份有限公司
                募集资金使用管理制度
                      （2021年12月修订）


                          第一章 总则
    第一条 为规范贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办
法》”）、《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》
等法律法规以及《贵州钢绳股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首
次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的
可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包
括公司实施股权激励计划募集的资金。
    第三条 募集资金使用涉及信息披露事宜的，按照《贵州钢绳股份
有限公司信息披露事务管理制度》执行。公司必须按披露的募集资金投
向和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募




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集资金的使用情况和使用效果。


                   第二章 募集资金的存储
    第四条 募集资金应存放于董事会决定的在银行设立的募集资金存
储专户，实行募集资金的专用账户存储管理。
    第五条 公司募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行：
    （一）募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业
银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。
该协议至少应当包括以下内容：
    1.公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
    2.商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送
保荐机构；
    3.公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过
5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称
“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐机构；
    4.保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
    5.公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
    公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告交易所备案并公告。
    上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前
终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协
议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告交易所备案并公告。



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    （二）募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并由具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所出具验资报告；
    （三）募集资金到位后，由财务部门负责办理专用账户的开立及资
金存储；
    （四）公司认为募集资金数额较大，结合投资项目的信贷安排确有
必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持集中存放，便于监督原则
下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户；
    （五）保荐人在持续督导期内有责任关注公司募集资金的使用及投
资项目的实施情况，公司应支持并配合保荐人履行职责。


                   第三章 募集资金的使用
    第六条 募集资金应按照发行申请文件所列投资项目、投资金额和
投入时间安排使用，用途需符合国家产业政策和有关环境保护、土地管
理等法律和行政法规的规定。
    第七条 投资项目应按董事会承诺的计划进度组织实施，保证各项
工作按计划进度完成，并定期向董事会报告，向社会公开披露投资项目
的实施进度情况。
    第八条 募集资金投向应严格按董事会承诺的计划投资项目实施。
募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益
等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中
披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：



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    （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化；
    （二）募投项目搁置时间超过1年；
    （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额50%；
    （四）募投项目出现其他异常情形。
    第九条 公司可以使用暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投
资的产品须符合以下条件：
    （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资
金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，上市公司应
当在 2 个交易日内报备案并公告。
    第十条 使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通
过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。上市公司应当在
董事会会议后 2个交易日内公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募
集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；




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    （五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    第十一条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当符
合如下要求：
    （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的
正常进行；
    （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者
间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公
司债券等的交易；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
    （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如
适用）。
    公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会
审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当
在董事会会议后2个交易日内报告交易所并公告。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专
户，并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告。
    第十二条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司货
币资金使用的有关规定履行审批手续。凡涉及募集资金的支出均须由有
关部门按照资金使用计划，根据投资项目实施进度，提出用款额度，报
公司总经理批准后，办理付款手续。
    第十三条 公司募集资金不得为持有交易性金融资产和可供出售的




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金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资；不得直接或间接投资于
以买卖有价证券为主要业务的公司；不得通过质押、委托贷款或其他方
式变相改变募集资金用途；不得被控股股东、实际控制人等关联人占用
或挪用，为关联人利用募投项目获取不正当利益。
    第十四条 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投
入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、
保荐人发表意见后，并经公司董事会审议通过后方可实施。公司董事会
应当在完成置换后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
    除前款外，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的，
应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
    第十五条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包
括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立
董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。节余募集资金（包括利息
收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%的，可以免于履
行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
    第十六条 公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于
非募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应
程序及披露义务。募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）
在募集资金净额10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，
且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。 节
余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当经董事会




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审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。 节余
募集资金（包括利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%的，可以
免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
    第十七条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分
（以下简称“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷
款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30%，且应当
承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供
财务资助。
    第十八条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，
应当经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方
式，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事
会会议后2个交易日内报告交易所并公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额、超募金额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性
和详细计划；
    （四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人
提供财务资助的承诺；
    （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的
影响；




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    （六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    第十九条 公司使用超募资金补充募投项目资金缺口的，应披露该
募投项目的实施进度、存在资金缺口的原因、资金补充计划及保荐人专
项核查意见。
    第二十条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的，原则上应当投资于主营业务，并比照适用本制度第二十三条至
第二十六条的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，并
及时履行信息披露义务。
    第二十一条 公司使用超募资金偿还银行贷款、暂时或者永久性补
充流动资金的，应当承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内
不进行证券及衍生品投资、委托贷款（包括为他人提供财务资助）及上
海证券交易所认定的其他高风险投资，并对外披露。
    公司应当披露偿还银行贷款、暂时或者永久性补充流动资金的详细
计划和必要性，保荐人应当对其使用计划和必要性发表专项核查意见，
独立董事应当对此发表专项意见。公司使用超募资金投资设立子公司或
者向子公司增资，子公司拟使用超募资金偿还银行贷款、暂时或者永久
性补充流动资金的，应遵守本条前两款规定。


                  第四章 募集资金投向变更
    第二十二条 公司募集资金的情况与公司原定募集资金用途相比，
出现以下变化的，视作改变募集资金投资项目变更：



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    （一）取消原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体；
    （三）变更募集资金投资项目实施地点；
    （四）变更募集资金投资项目实施方式；
    （五）上海证券交易所认定为募集资金投向变更的其他情形。
    第二十三条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所
列用途使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议
通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。
    公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当
经上市公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内报告上海证券交易所
并公告改变原因及保荐机构的意见。
    第二十四条 公司变更后的募投项目应投资于主营业务。
    公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项
目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金
使用效益。
    第二十五条公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后 2
个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （三）新项目的投资计划；
    （四）新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明（如适




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用）；
    （五）独立董事、监事会、保荐人对变更募投项目的意见；
    （六）有关募集资金投资项目变更尚需提交股东大会审议的相关说
明；
    （七）上海证券交易所要求的其他内容。
    新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规
则的规定进行披露。
       第二十六条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资
产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关
联交易。
       第二十七条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公
司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董
事会审议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
    （一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
    （二）已使用募集资金投资该项目的金额；
    （三）该项目完工程度和实现效益；
    （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
    （五）转让或置换的定价依据及相关收益；
    （六）独立董事、监事会、保荐人对转让或置换募投项目的意见；
    （七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （八）上海证券交易所要求的其他内容。




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    公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情
况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。


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       第二十八条 公司董事会每半年度应当全面核查募集资金投资项目
的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》，该报告应经董事会与监事会审议通过，并
应当在提交董事会审议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
    保荐人至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情况进行一次
现场调查。每个会计年度结束后，保荐人应当对公司年度募集资金存放
与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上海证券交
易所提交。每个会计年度结束后，公司董事会应在《公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》中披露保荐人专项核查报告的结论性意
见。
       第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促
公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵
容公司擅自或变相改变募集资金用途。禁止对公司具有实际控制权的个
人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。
       第三十条 董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可
以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项
审核报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。



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    董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后2个交易日内向上海
证券交易所报告并公告。
    第三十一条 募集资金使用完毕后，公司董事会应对募集资金的存
放和使用情况出具专项说明，并聘请具有证券、期货相关业务资格的会
计师事务所对募集资金存放和使用情况进行专项审计，出具审计报告。
                         第六章 附则
    第三十二条 本制度所称“以上”含本数，“低于”、“超过”不
含本数。
    第三十三条 本制度未尽事宜或与本规则生效后颁布、修改的法律、
法规、《上市规则》或《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、法规、
《上市规则》、《公司章程》的规定执行。
    第三十四条 本制度及其修订由公司董事会决议通过之日起生效。
    第三十五条 本制度的解释权归董事会。




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